证券代码：002936 证券简称：郑州银行 公告编号：2020-031
郑州银行股份有限公司
2019 年度股东周年大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会
及 2020 年第一次 H 股类别股东大会决议公告
郑州银行股份有限公司（以下简称“本行”）及董事会全体成员保证公告内容的真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.2019 年度股东周年大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会及 2020 年第一
次 H 股类别股东大会（以下统称“本次股东大会”）无否决提案的情形。
2.本次股东大会涉及变更以往股东大会决议的情形：本次股东大会变更以往
股东大会决议涉及的议案为 2019 年第一次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类
别股东大会及 2019 年第一次 H 股类别股东大会审议通过的关于非公开发行 A 股
股票的相关议案，本次股东大会审议通过了调整后的非公开发行 A 股股票的相关
议案。
一、会议召开情况
（一）召开时间
1.现场会议召开时间：2020 年 5 月 20 日（星期三）上午 9:00 开始。
2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2020
年 5 月 20 日 9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
投票的时间为 2020 年 5 月 20 日 9:15-15:00。
（二）会议地点：郑州市郑东新区商务外环路 22 号郑州银行大厦。
（三）召开方式：采取现场表决与网络投票相结合的方式。
1
（四）召集人：本行董事会。
（五）主持人：本行行长、执行董事申学清先生。
（六）本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东
大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章及《郑州银行股份有限公司章程》
（以下简称“本行《章程》”）等有关规定。
二、会议出席情况
（一）2019 年度股东周年大会
现场出席会议情况 网络投票情况 出席情况汇总
占本行有
项目 占本行有表 占本行有表决
人 代表有表决权 代表有表决 表决权股 代表有表决权股份
决权股份总 人数 人数 权股份总数比
数 股份数量 权股份数量 份总数比 数量
数比例（%） 例（%）
例（%）
A股 38 2,692,099,340 48.908938 34 31,069,764 0.564463 72 2,723,169,104 49.473401
H股 1 314,741,855 5.718099 0 0 0.000000 1 314,741,855 5.718099
合计 39 3,006,841,195 54.627037 34 31,069,764 0.564463 73 3,037,910,959 55.191500
（二）2020 年第一次 A 股类别股东大会
现场出席会议情况 网络投票情况 出席情况汇总
占 A 股有表
项目 占 A 股有表 占 A 股有表
代表有表决权 代表有表决权 决权股份 代表有表决权
人数 决权股份总 人数 人数 决权股份总
股份数量 股份数量 总数比例 股份数量
数比例（%） 数比例（%）
（%）
A股 38 2,692,099,340 67.533625 34 31,069,764 0.779412 72 2,723,169,104 68.313037
（三）2020 年第一次 H 股类别股东大会
现场出席会议情况 网络投票情况 出席情况汇总
占 H 股有 占 H 股有 占 H 股有
项目
代表有表决权 表决权股 代表有表决权 表决权股 代表有表决 表决权股
人数 人数 人数
股份数量 份总数比 股份数量 份总数比 权股份数量 份总数比
例（%） 例（%） 例（%）
H股 1 214,741,855 14.146367 0 0 0.000000 1 214,741,855 14.146367
本行部分董事、监事和高级管理人员现场出席和列席会议。北京市金杜律师
事务所律师对本次股东大会进行了见证。
2
三、议案审议情况
（一）2019 年度股东周年大会以现场投票表决和网络投票表决相结合的方
式，审议通过了以下议案：
1、审议通过了《郑州银行股份有限公司董事会 2019 年度工作报告》；
2、审议通过了《郑州银行股份有限公司监事会 2019 年度工作报告》；
3、审议通过了《郑州银行股份有限公司 2019 年度财务决算情况报告》；
4、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司 2019 年度报告及摘要的议案》；
5、审议通过了《郑州银行股份有限公司 2020 年度资本性支出预算方案》；
6、审议通过了《关于聘任郑州银行股份有限公司 2020 年度外部审计机构的
议案》；
7、审议通过了《郑州银行股份有限公司 2019 年度关联交易专项报告》；
8、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司 2020 年度日常关联交易预计额
度的议案》；
9、审议通过了《关于修订<郑州银行股份有限公司股东大会议事规则>的议
案》；
10、审议通过了《关于修订<郑州银行股份有限公司董事会议事规则>的议案》；
11、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司符合经修订的非公开发行 A 股
股票条件的议案》；
12、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司截至 2019 年 12 月 31 日的前
次募集资金使用情况报告的议案》；
13、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司非公开发行 A 股股票摊薄即期
回报及填补措施的议案》；
14、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司未来三年（2020-2022 年）股
东回报规划的议案》；
15、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司非公开发行 A 股股票涉及关联
3
/关连交易事项的议案》；
16、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司与特定对象签署附条件生效的
股份认购协议之补充协议的议案》；
17、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司 2019 年度利润分配及资本公
积转增股份预案的议案》；
18、审议通过了《关于修订<郑州银行股份有限公司章程>的议案》；
19、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司发行股份一般性授权的议案》；
20、审议通过了《关于调整郑州银行股份有限公司非公开发行 A 股股票方案
的议案》；
21、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司非公开发行 A 股股票预案（修
订稿）的议案》；
22、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次
非公开发行 A 股股票有关事宜的议案》；
23、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司发行金融债券的议案》；
24、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司股东大会授权方案的议案》；
25、审议通过了《关于选举夏华先生为郑州银行股份有限公司第六届董事会
执行董事的议案》。
2019 年度股东周年大会听取了《郑州银行股份有限公司监事会对董事会及
其成员 2019 年度履职评价报告》、《郑州银行股份有限公司监事会对监事会及其
成员 2019 年度履职评价报告》、《郑州银行股份有限公司监事会对高级管理层及
其成员 2019 年度履职评价报告》及《郑州银行股份有限公司 2019 年度独立董事
述职报告》。
（二）2020 年第一次 A 股类别股东大会以现场投票表决和网络投票表决相
结合的方式，审议通过了以下议案：
1、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司 2019 年度利润分配及资本公积
4
转增股份预案的议案》；
2、审议通过了《关于修订<郑州银行股份有限公司章程>的议案》；
3、审议通过了《关于调整郑州银行股份有限公司非公开发行 A 股股票方案
的议案》；
4、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司非公开发行 A 股股票预案（修
订稿）的议案》；
5、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次
非公开发行 A 股股票有关事宜的议案》。
（三）2020 年第一次 H 股类别股东大会以现场投票表决的方式，审议通过
了以下议案：
1、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司 2019 年度利润分配及资本公积
转增股份预案的议案》；
2、审议通过了《关于修订<郑州银行股份有限公司章程>的议案》；
3、审议通过了《关于调整郑州银行股份有限公司非公开发行 A 股股票方案
的议案》；
4、审议通过了《关于郑州银行股份有限公司非公开发行 A 股股票预案（修
订稿）的议案》；
5、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次
非公开发行 A 股股票有关事宜的议案》。
以上议案中，2019 年度股东周年大会第 1 至第 16 项及第 25 项议案为普通
决议案，已获得出席本次股东周年大会股东所持有的有效表决权股份总数的过半
数通过；第 17 至第 24 项议案为特别决议案，已获得出席本次股东周年大会股东
所持有的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。2020 年第一次 A 股类别股东大
会第 1 至第 5 项议案为特别决议案，已获得出席本次 A 股类别股东大会股东所持
有的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。2020 年第一次 H 股类别股东大会第 1
5
至第 5 项议案为特别决议案，已获得出席本次 H 股类别股东大会股东所持有的有
效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
四、议案表决情况
（一）2019 年度股东周年大会对各项议案的具体表决结果如下:
股东 同意 反对 弃权 表决
序号 议案名称
性质 股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%） 结果
郑州银行股 A股 2,722,177,404 99.963583 988,600 0.036303 3,100 0.000114
份有限公司
1 董事会 2019 H股 314,669,855 99.977124 0 0.000000 72,000 0.022876 通过
年度工作报
告 合计 3,036,847,259 99.964986 988,600 0.032542 75,100 0.002472
郑州银行股 A股 0.000114
2,722,177,404 99.963583 988,600 0.036303 3,100
份有限公司
2 监事会 2019 H股 314,669,855 99.977124 0 0.000000 72,000 0.022876 通过
年度工作报
告 合计 3,036,847,259 99.964986 988,600 0.032542 75,100 0.002472
郑州银行股 A股 2,722,160,804 99.962973 1,005,200 0.036913 3,100 0.000114
份有限公司
3 2019 年度财 H股 314,669,855 99.977124 0 0.000000 72,000 0.022876 通过
务决算情况
报告 合计 3,036,830,659 99.964439 1,005,200 0.033089 75,100 0.002472
关于郑州银 A股 2,722,177,404 99.963583 988,600 0.036303 3,100 0.000114
行股份有限
4 公司 2019 年 H股 314,669,855 99.977124 0 0.000000 72,000 0.022876 通过
度报告及摘
要的议案 合计 3,036,847,259 99.964986 988,600 0.032542 75,100 0.002472
郑州银行股 A股 2,722,100,104 99.960744 1,054,800 0.038734 14,200 0.000522
份有限公司
5 2020 年度资 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
本性支出预
算方案 合计 3,036,841,959 99.964811 1,054,800 0.034721 14,200 0.000468
关于聘任郑
A股 2,722,190,804 99.964075 975,200 0.035811 3,100 0.000114
州银行股份
有限公司
6 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
2020 年度外
部审计机构
合计 3,036,932,659 99.967797 975,200 0.032101 3,100 0.000102
的议案
郑州银行股 A股 2,722,177,404 99.963583 988,600 0.036303 3,100 0.000114
份有限公司
7 2019 年度关 H股 314,669,855 99.977124 0 0.000000 72,000 0.022876 通过
联交易专项
报告 合计 3,036,847,259 99.964986 988,600 0.032542 75,100 0.002472
6
关于郑州银
行股份有限
公司 2020 年
8 作为投票对象的子议案数：18 通过
度日常关联
交易预计额
度的议案
与郑州发展
A股 1,850,180,579 99.946553 986,300 0.053280 3,100 0.000167
投资集团有
限公司及其
8.01 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
关联企业关
联交易的预
合计 2,164,922,434 99.954319 986,300 0.045537 3,100 0.000144
计额度
与郑州市建
A股 1,850,183,579 99.946715 986,300 0.053280 100 0.000005
设投资集团
有限公司及
8.02 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
其关联企业
关联交易的
合计 2,164,925,434 99.954458 986,300 0.045537 100 0.000005
预计额度
与郑州交通
A股 1,850,183,979 99.946736 985,900 0.053258 100 0.000006
建设投资有
限公司及其
8.03 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
关联企业关
联交易的预
合计 2,164,925,834 99.954476 985,900 0.045519 100 0.000005
计额度
与郑州市市
A股 1,850,183,579 99.946715 986,300 0.053280 100 0.000005
政工程总公
司及其关联
8.04 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
企业关联交
易的预计额
合计 2,164,925,434 99.954458 986,300 0.045537 100 0.000005
度
与河南投资
A股 2,392,987,021 99.958797 986,300 0.041199 100 0.000004
集团有限公
司及其关联
8.05 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
企业关联交
易的预计额
合计 2,707,728,876 99.963584 986,300 0.036412 100 0.000004
度
与河南正阳
A股 2,472,168,904 99.959558 1,000,100 0.040438 100 0.000004
建设工程集
团有限公司
8.06 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
及其关联企
业关联交易
合计 2,786,910,759 99.964124 1,000,100 0.035873 100 0.000003
的预计额度
与河南晖达
A股 2,573,099,593 99.961159 999,700 0.038837 100 0.000004
嘉睿置业有
限公司及其
8.07 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
关联企业关
联交易的预
合计 2,887,841,448 99.965391 999,700 0.034606 100 0.000003
计额度
8.08 与郑州市中 A股 1,850,169,779 99.945969 1,000,100 0.054025 100 0.000006 通过
7
融创产业投
H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
资有限公司
及其关联企
业关联交易 合计 2,164,911,634 99.953821 1,000,100 0.046175 100 0.000004
的预计额度
与中原信托 A股 2,392,987,021 99.958797 975,200 0.040736 11,200 0.000467
有限公司及
8.09 其关联企业 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
关联交易的
预计额度 合计 2,707,728,876 99.963584 975,200 0.036002 11,200 0.000414
与百瑞信托
A股 2,607,494,055 99.962511 977,800 0.037486 100 0.000003
有限责任公
司及其关联
8.10 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
企业关联交
易的预计额
合计 2,922,235,910 99.966547 977,800 0.033449 100 0.000004
度
与河南资产
A股 2,392,995,521 99.959152 977,800 0.040844 100 0.000004
管理有限公
司及其关联
8.11 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
企业关联交
易的预计额
合计 2,707,737,376 99.963898 977,800 0.036098 100 0.000004
度
与长城基金 A股 2,722,193,804 99.964185 975,200 0.035811 100 0.000004
管理有限公
8.12 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
司关联交易
的预计额度 合计 3,036,935,659 99.967896 975,200 0.032101 100 0.000003
与格林基金 A股 2,722,180,004 99.963678 989,000 0.036318 100 0.000004
管理有限公
8.13 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
司关联交易
的预计额度 合计 3,036,921,859 99.967441 989,000 0.032555 100 0.000004
与兰州银行 A股 2,722,193,804 99.964185 975,200 0.035811 100 0.000004
股份有限公
8.14 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
司关联交易
的预计额度 合计 3,036,935,659 99.967896 975,200 0.032101 100 0.000003
与贵州银行 A股 2,722,193,804 99.964185 975,200 0.035811 100 0.000004
股份有限公
8.15 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
司关联交易
的预计额度 合计 3,036,935,659 99.967896 975,200 0.032101 100 0.000003
与中原证券 A股 2,392,998,121 99.959260 975,200 0.040736 100 0.000004
股份有限公
8.16 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
司关联交易
的预计额度 合计 2,707,739,976 99.963994 975,200 0.036002 100 0.000004
与本行附属 A股 2,722,180,004 99.963678 989,000 0.036318 100 0.000004
公司关联交
8.17 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
易的预计额
度 合计 3,036,921,859 99.967441 989,000 0.032555 100 0.000004
与本行关联 A股 2,722,180,004 99.963678 988,600 0.036303 500 0.000019
自然人关联
8.18 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
交易的预计
额度 合计 3,036,921,859 99.967441 988,600 0.032542 500 0.000017
8
关于修订《郑 A股 2,721,588,904 99.941972 1,579,700 0.058010 500 0.000018
州银行股份
9 有限公司股 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
东大会议事
规则》的议案 合计 3,036,330,759 99.947984 1,579,700 0.052000 500 0.000016
关于修订《郑 A股 2,722,180,004 99.963678 989,000 0.036318 100 0.000004
州银行股份
10 有限公司董 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
事会议事规
则》的议案 合计 3,036,921,859 99.967441 989,000 0.032555 100 0.000004
关于郑州银
A股 1,751,613,501 99.940171 1,048,500 0.059823 100 0.000006
行股份有限
公司符合经
11 修订的非公 H股 312,281,000 99.218135 2,460,855 0.781865 0 0.000000 通过
开发行 A 股
股票条件的
合计 2,063,894,501 99.830248 3,509,355 0.169747 100 0.000005
议案
关于郑州银
行股份有限 A股 1,751,597,301 99.939247 1,064,700 0.060748 100 0.000005
公司截至
2019 年 12 月
12 H股 312,281,000 99.218135 2,460,855 0.781865 0 0.000000 通过
31 日的前次
募集资金使
用情况报告 合计 2,063,878,301 99.829465 3,525,555 0.170531 100 0.000004
的议案
关于郑州银
A股 1,751,534,901 99.935686 1,127,100 0.064308 100 0.000006
行股份有限
公司非公开
13 发行 A 股股 H股 312,281,000 99.218135 2,460,855 0.781865 0 0.000000 通过
票摊薄即期
回报及填补
合计 2,063,815,901 99.826446 3,587,955 0.173549 100 0.000005
措施的议案
关于郑州银
A股 1,751,673,401 99.943589 988,600 0.056406 100 0.000005
行股份有限
公司未来三
14 年 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
（2020-2022
年）股东回报
合计 2,066,415,256 99.952177 988,600 0.047818 100 0.000005
规划的议案
关于郑州银
A股 1,751,564,901 99.937398 1,097,100 0.062596 100 0.000006
行股份有限
公司非公开
15 发行 A 股股 H股 312,281,000 99.218135 2,460,855 0.781865 0 0.000000 通过
票涉及关联/
关连交易事
合计 2,063,845,901 99.827897 3,557,955 0.172098 100 0.000005
项的议案
关于郑州银
16 A股 1,751,564,901 99.937398 1,097,100 0.062596 100 0.000006 通过
行股份有限
9
公司与特定
对象签署附 H股 312,281,000 99.218135 2,460,855 0.781865 0 0.000000
条件生效的
股份认购协
议之补充协 合计 2,063,845,901 99.827897 3,557,955 0.172098 100 0.000005
议的议案
关于郑州银
A股 2,722,095,704 99.960583 1,073,300 0.039414 100 0.000003
行股份有限
公司 2019 年
17 度利润分配 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
及资本公积
转增股份预
合计 3,036,837,559 99.964667 1,073,300 0.035330 100 0.000003
案的议案
关于修订《郑 A股 2,721,592,004 99.942086 1,577,000 0.057910 100 0.000004
州银行股份
18 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
有限公司章
程》的议案 合计 3,036,333,859 99.948086 1,577,000 0.051911 100 0.000003
关于郑州银 A股 2,721,453,504 99.937000 1,704,400 0.062589 11,200 0.000411
行股份有限
19 公司发行股 H股 312,097,000 99.159675 2,644,855 0.840325 0 0.000000 通过
份一般性授
权的议案 合计 3,033,550,504 99.856465 4,349,255 0.143166 11,200 0.000369
关于调整郑
州银行股份
有限公司非
20 作为投票对象的子议案数：10 通过
公开发行 A
股股票方案
的议案
A股 1,751,537,601 99.935840 1,124,400 0.064154 100 0.000006
发行股票的
20.01 H股 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000 通过
种类和面值
合计 2,063,685,601 99.820144 3,718,255 0.179851 100 0.000005
A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
发行方式和
20.02 H股 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000 通过
发行时间
合计 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
发行对象和
20.03 H股 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000 通过
认购方式
合计 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
定价基准日、
20.04 发行价格和 H股 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000 通过
定价原则
合计 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
20.05 发行数量 H股 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000 通过
合计 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
20.06 限售期 A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005 通过
10
H股 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000
合计 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
募集资金规
20.07 H股 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000 通过
模及用途
合计 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
本次发行完 A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
20.08 成前滚存利 H股 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000 通过
润的安排 合计 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
20.09 上市地点 H股 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000 通过
合计 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
本次发行决
20.10 H股 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000 通过
议的有效期
合计 2,063,696,701 99.820681 3,707,155 0.179314 100 0.000005
关于郑州银 A股 1,751,468,701 99.931909 1,193,300 0.068085 100 0.000006
行股份有限
公司非公开
21 H股 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000 通过
发行 A 股股
票预案（修订
稿）的议案 合计 2,063,616,701 99.816811 3,787,155 0.183184 100 0.000005
关于提请股
东大会授权 A股 1,751,468,701 99.931909 1,193,300 0.068085 100 0.000006
董事会及董
事会授权人
22 士处理本次 H股 312,148,000 99.175879 2,593,855 0.824121 0 0.000000 通过
非公开发行
A 股股票有
关事宜的议 合计 2,063,616,701 99.816811 3,787,155 0.183184 100 0.000005
案
关于郑州银 A股 2,721,554,504 99.940709 1,614,500 0.059288 100 0.000003
行股份有限
23 公司发行金 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
融债券的议
案 合计 3,036,296,359 99.946852 1,614,500 0.053145 100 0.000003
关于郑州银 A股 2,632,375,392 96.665881 90,792,612 3.334079 1,100 0.000040
行股份有限
24 公司股东大 H股 314,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
会授权方案
的议案 合计 2,947,117,247 97.011311 90,792,612 2.988653 1,100 0.000036
关于选举夏 A股 2,722,047,993 99.958831 1,121,011 0.041166 100 0.000003
华先生为郑
25 通过
州银行股份
有限公司第 H股 314,608,855 99.957743 133,000 0.042257 0 0.000000
11
六届董事会
执行董事的 合计 3,036,656,848 99.958718 1,254,011 0.041279 100 0.000003
议案
郑州发展投资集团有限公司作为表决事项《与郑州发展投资集团有限公司及
其关联 企业 关联 交易 的预计 额度 》涉 及的 主体， 持有 A 股 有 表决权 股份
65,258,982 股，对该事项回避；郑州市财政局、郑州投资控股有限公司、郑州
市环卫清洁有限公司、郑州市市政工程总公司作为该事项涉及的关联股东，共持
有 A 股有表决权股份 806,740,143 股，对该事项回避。
郑州市财政局、郑州投资控股有限公司、郑州发展投资集团有限公司、郑州
市环卫清洁有限公司、郑州市市政工程总公司作为表决事项《与郑州市建设投资
集团有限公司及其关联企业关联交易的预计额度》涉及的关联股东，共持有 A 股
有表决权股份 871,999,125 股，对该事项回避。
郑州市财政局、郑州投资控股有限公司、郑州发展投资集团有限公司、郑州
市环卫清洁有限公司、郑州市市政工程总公司作为表决事项《与郑州交通建设投
资有限公司及其关联企业关联交易的预计额度》涉及的关联股东，共持有 A 股有
表决权股份 871,999,125 股，对该事项回避。
郑州市市政工程总公司作为表决事项《与郑州市市政工程总公司及其关联企
业关联交易的预计额度》涉及的主体，持有 A 股有表决权股份 50,000,000 股，
对该事项回避；郑州市财政局、郑州投资控股有限公司、郑州发展投资集团有限
公司、郑州市环卫清洁有限公司作为该事项涉及的关联股东，共持有 A 股有表决
权股份 821,999,125 股，对该事项回避。
河南投资集团有限公司作为表决事项《与河南投资集团有限公司及其关联企
业关联交易的预计额度》涉及的主体，持有 A 股有表决权股份 89,769,212 股，
对该事项回避；中原信托有限公司作为该事项涉及的关联股东，持有 A 股有表决
权股份 239,426,471 股，对该事项回避。
河南兴业房地产开发有限公司作为表决事项《与河南正阳建设工程集团有限
12
公司及其关联企业关联交易的预计额度》涉及的关联股东，持有 A 股有表决权股
份 250,000,000 股，对该事项回避。
河南国原贸易有限公司作为表决事项《与河南晖达嘉睿置业有限公司及其关
联企业 关联 交易 的预 计额度 》涉 及的 关联 股东 ， 持有 A 股 有 表决权 股份
149,069,711 股，对该事项回避。
郑州市财政局、郑州投资控股有限公司、郑州发展投资集团有限公司、郑州
市环卫清洁有限公司、郑州市市政工程总公司作为表决事项《与郑州市中融创产
业投资有限公司及其关联企业关联交易的预计额度》涉及的关联股东，共持有 A
股有表决权股份 871,999,125 股，对该事项回避。
中原信托有限公司作为表决事项《与中原信托有限公司及其关联企业关联交
易的预计额度》涉及的主体，持有 A 股有表决权股份 239,426,471 股，对该事项
回避；河南投资集团有限公司作为该事项涉及的关联股东，持有 A 股有表决权股
份 89,769,212 股，对该事项回避。
百瑞信托有限责任公司作为表决事项《与百瑞信托有限责任公司及其关联企
业关联交易的预计额度》涉及的主体,持有 A 股有表决权股份 114,697,149 股，
对该事项回避。
河南投资集团有限公司、中原信托有限公司作为表决事项《与河南资产管理
有限公司及其关联企业关联交易的预计额度》涉及的关联股东，共持有 A 股有表
决权股份 329,195,683 股，对该事项回避。
河南投资集团有限公司、中原信托有限公司作为表决事项《与中原证券股份
有限公司关联交易的预计额度》涉及的关联股东，共持有 A 股有表决权股份
329,195,683 股，对该事项回避。
本次非公开发行 A 股股票事宜的发行对象郑州投资控股有限公司、百瑞信托
有限责任公司、河南国原贸易有限公司及其关联方，对 2019 年度股东周年大会
的有关非公开发行 A 股股票的所有表决事项回避，回避事项如下：《关于郑州银
13
行股份有限公司符合经修订的非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于郑州银行
股份有限公司截至 2019 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告的议案》、关
于郑州银行股份有限公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》、
《关于郑州银行股份有限公司未来三年（2020-2022 年）股东回报规划的议案》、
《关于郑州银行股份有限公司非公开发行 A 股股票涉及关联/关连交易事项的议
案》、《关于郑州银行股份有限公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之
补充协议的议案》、《关于调整郑州银行股份有限公司非公开发行 A 股股票方案的
议案》、 关于郑州银行股份有限公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》
及《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次非公开发行 A 股股
票有关事宜的议案》。
（二）2020 年第一次 A 股类别股东大会对各项议案的具体表决结果如下:
股东 同意 反对 弃权 表决
序号 议案名称
性质 股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%） 结果
关于郑州银
行股份有限
公司 2019 年
度利润分配 A股 2,722,095,704 99.960583 1,073,300 0.039414 100 0.000003 通过
1
及资本公积
转增股份预
案的议案
关于修订《郑
州银行股份
A股 2,721,603,104 99.942493 1,565,900 0.057503 100 0.000004 通过
2 有限公司章
程》的议案
关于调整郑
州银行股份
有限公司非
3 作为投票对象的子议案数：10 通过
公开发行 A
股股票方案
的议案
发行股票的
3.01 A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005 通过
种类和面值
发行方式和
3.02 A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005 通过
发行时间
发行对象和
3.03 A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005 通过
认购方式
14
定价基准日、
3.04 发行价格和 A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005 通过
定价原则
3.05 发行数量 A股 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005 通过
3.06 限售期 A股 1,751,537,601 99.935840 1,113,300 0.063521 11,200 0.000639 通过
募集资金规
3.07 A股 1,751,537,601 99.935840 1,124,400 0.064154 100 0.000006 通过
模及用途
本次发行完
3.08 成前滚存利 A股 1,751,537,601 99.935840 1,124,400 0.064154 100 0.000006 通过
润的安排
3.09 上市地点 A股 1,751,537,601 99.935840 1,113,300 0.063521 11,200 0.000639 通过
本次发行决
3.10 A股 1,751,537,601 99.935840 1,113,300 0.063521 11,200 0.000639 通过
议的有效期
关于郑州银
行股份有限
公司非公开
4 A股 1,751,457,601 99.931276 1,193,300 0.068085 11,200 0.000639 通过
发行 A 股股
票预案（修订
稿）的议案
关于提请股
东大会授权
董事会及董
事会授权人
5 A股 1,751,457,601 99.931276 1,193,300 0.068085 11,200 0.000639 通过
士处理本次
非公开发行 A
股股票有关
事宜的议案
本次非公开发行 A 股股票事宜的发行对象郑州投资控股有限公司、百瑞信托
有限责任公司、河南国原贸易有限公司及其关联方，对本次 A 股类别股东大会的
有关非公开发行 A 股股票的所有表决事项回避，回避事项如下：《关于调整郑州
银行股份有限公司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于郑州银行股份有限公
司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》及《关于提请股东大会授权董事
会及董事会授权人士处理本次非公开发行 A 股股票有关事宜的议案》。
（三）2020 年第一次 H 股类别股东大会对各项议案的具体表决结果如下:
股东 同意 反对 弃权 表决
序号 议案名称
性质 股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%） 结果
15
关于郑州银
行股份有限
公司 2019 年
度利润分配 H股 214,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
1
及资本公积
转增股份预
案的议案
关于修订《郑
州银行股份
H股 214,741,855 100.000000 0 0.000000 0 0.000000 通过
2 有限公司章
程》的议案
关于调整郑
州银行股份
有限公司非
3 作为投票对象的子议案数：10 通过
公开发行 A 股
股票方案的
议案
发行股票的
3.01 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000 通过
种类和面值
发行方式和
3.02 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000 通过
发行时间
发行对象和
3.03 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000 通过
认购方式
定价基准日、
3.04 发行价格和 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000 通过
定价原则
3.05 发行数量 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000 通过
3.06 限售期 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000 通过
募集资金规
3.07 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000 通过
模及用途
本次发行完
3.08 成前滚存利 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000 通过
润的安排
3.09 上市地点 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000 通过
本次发行决
3.10 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000 通过
议的有效期
关于郑州银
行股份有限
公司非公开
4 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000 通过
发行 A 股股票
预案（修订
稿）的议案
16
关于提请股
东大会授权
董事会及董
事会授权人
5 H股 212,148,000 98.792106 2,593,855 1.207894 0 0.000000 通过
士处理本次
非公开发行 A
股股票有关
事宜的议案
（四）根据相关监管规定，本次股东大会对影响 A 股中小投资者（指除本行
董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有本行 5%以上股份的股东以外
的其他股东）利益的重大事项议案表决情况进行单独计票，具体表决情况如下：
同意 反对 弃权 表
决
序号 议案名称
股数 比例（%） 股数 比例（%） 股数 比例（%） 结
果
关于聘任郑
州银行股份
有限公司 通
1 2,231,286,049 99.956175 975,200 0.043687 3,100 0.000138
2020 年度外 过
部审计机构
的议案
郑州银行股
份有限公司
通
2 2019 年度关 2,231,272,649 99.955574 988,600 0.044287 3,100 0.000139
过
联交易专项
报告
关于郑州银
行股份有限
公司 2020 年 通
3 作为投票对象的子议案数：18
度日常关联 过
交易预计额
度的议案
与郑州发展
投资集团有
限公司及其 通
3.01 1,850,180,579 99.946553 986,300 0.053280 3,100 0.000167
关联企业关 过
联交易的预
计额度
与郑州市建
设投资集团
有限公司及 通
3.02 1,850,183,579 99.946715 986,300 0.053280 100 0.000005
其关联企业 过
关联交易的
预计额度
17
与郑州交通
建设投资有
限公司及其 通
3.03 1,850,183,979 99.946736 985,900 0.053258 100 0.000006
关联企业关 过
联交易的预
计额度
与郑州市市
政工程总公
司及其关联 通
3.04 1,850,183,579 99.946715 986,300 0.053280 100 0.000005
企业关联交 过
易的预计额
度
与河南投资
集团有限公
司及其关联 通
3.05 1,902,082,266 99.948168 986,300 0.051827 100 0.000005
企业关联交 过
易的预计额
度
与河南正阳
建设工程集
团有限公司 通
3.06 1,981,264,149 99.949543 1,000,100 0.050452 100 0.000005
及其关联企 过
业关联交易
的预计额度
与河南晖达
嘉睿置业有
限公司及其 通
3.07 2,082,194,838 99.952006 999,700 0.047989 100 0.000005
关联企业关 过
联交易的预
计额度
与郑州市中
融创产业投
资有限公司 通
3.08 1,850,169,779 99.945969 1,000,100 0.054025 100 0.000006
及其关联企 过
业关联交易
的预计额度
与中原信托
有限公司及
通
3.09 其关联企业 1,902,082,266 99.948168 975,200 0.051244 11,200 0.000588
过
关联交易的
预计额度
与百瑞信托
有限责任公
司及其关联 通
3.10 2,116,589,300 99.953820 977,800 0.046176 100 0.000004
企业关联交 过
易的预计额
度
18
与河南资产
管理有限公
司及其关联 通
3.11 1,902,090,766 99.948615 977,800 0.051380 100 0.000005
企业关联交 过
易的预计额
度
与长城基金
管理有限公 通
3.12 2,231,289,049 99.956309 975,200 0.043687 100 0.000004
司关联交易 过
的预计额度
与格林基金
管理有限公 通
3.13 2,231,275,249 99.955691 989,000 0.044305 100 0.000004
司关联交易 过
的预计额度
与兰州银行
股份有限公 通
3.14 2,231,289,049 99.956309 975,200 0.043687 100 0.000004
司关联交易 过
的预计额度
与贵州银行
股份有限公 通
3.15 2,231,289,049 99.956309 975,200 0.043687 100 0.000004
司关联交易 过
的预计额度
与中原证券
股份有限公 通
3.16 1,902,093,366 99.948751 975,200 0.051244 100 0.000005
司关联交易 过
的预计额度
与本行附属
公司关联交 通
3.17 2,231,275,249 99.955691 989,000 0.044305 100 0.000004
易的预计额 过
度
与本行关联
自然人关联 通
3.18 2,231,275,249 99.955691 988,600 0.044287 500 0.000022
交易的预计 过
额度
关于郑州银
行股份有限
公司符合经
通
4 修订的非公 1,751,613,501 99.940171 1,048,500 0.059823 100 0.000006
过
开发行 A 股
股票条件的
议案
关于郑州银
行股份有限
公司截至
2019 年 12 月 通
5 1,751,597,301 99.939247 1,064,700 0.060748 100 0.000005
31 日的前次 过
募集资金使
用情况报告
的议案
19
关于郑州银
行股份有限
公司非公开
通
6 发行 A 股股 1,751,534,901 99.935686 1,127,100 0.064308 100 0.000006
过
票摊薄即期
回报及填补
措施的议案
关于郑州银
行股份有限
公司未来三
通
7 年 1,751,673,401 99.943589 988,600 0.056406 100 0.000005
过
（2020-2022
年）股东回报
规划的议案
关于郑州银
行股份有限
公司非公开
通
8 发行 A 股股 1,751,564,901 99.937398 1,097,100 0.062596 100 0.000006
过
票涉及关联/
关连交易事
项的议案
关于郑州银
行股份有限
公司与特定
对象签署附 通
9 1,751,564,901 99.937398 1,097,100 0.062596 100 0.000006
条件生效的 过
股份认购协
议之补充协
议的议案
关于郑州银
行股份有限
公司 2019 年
通
10 度利润分配 2,231,190,949 99.951914 1,073,300 0.048081 100 0.000005
过
及资本公积
转增股份预
案的议案
关于修订《郑
州银行股份 通
11 2,230,687,249 99.929350 1,577,000 0.070646 100 0.000004
有限公司章 过
程》的议案
关于调整郑
州银行股份
有限公司非 通
12 作为投票对象的子议案数：10
公开发行 A 过
股股票方案
的议案
发行股票的 通
12.01 1,751,537,601 99.935840 1,124,400 0.064154 100 0.000006
种类和面值 过
发行方式和 通
12.02 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
发行时间 过
20
发行对象和 通
12.03 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
认购方式 过
定价基准日、
通
12.04 发行价格和 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
过
定价原则
通
12.05 发行数量 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
过
通
12.06 限售期 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
过
募集资金规 通
12.07 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
模及用途 过
本次发行完
通
12.08 成前滚存利 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
过
润的安排
通
12.09 上市地点 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
过
本次发行决 通
12.10 1,751,548,701 99.936474 1,113,300 0.063521 100 0.000005
议的有效期 过
关于郑州银
行股份有限
公司非公开 通
13 1,751,548,701 99.931912 1,193,300 0.068082 100 0.000006
发行 A 股股 过
票预案（修订
稿）的议案
关于提请股
东大会授权
董事会及董
事会授权人
通
14 士处理本次 1,751,548,701 99.931912 1,193,300 0.068082 100 0.000006
过
非公开发行
A 股股票有
关事宜的议
案
关于选举夏
华先生为郑
州银行股份
通
15 有限公司第 2,231,143,238 99.949777 1,121,011 0.050219 100 0.000004
过
六届董事会
执行董事的
议案
五、律师出具的法律意见
北京市金杜律师事务所袁冰玉律师、莫子乔律师对本次股东大会进行见证并
出具了法律意见书，认为本行本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资
格、召集人资格以及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
21
证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和本行《章程》的
规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
六、备查文件
（一）郑州银行股份有限公司 2019 年度股东周年大会决议、2020 年第一次
A 股类别股东大会决议及 2020 年第一次 H 股类别股东大会决议；
（二）北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
郑州银行股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
22