招商证券股份有限公司
关于郑州银行股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：郑州银行
保荐代表人姓名：马建红 联系电话：18601079961
保荐代表人姓名：吕映霞 联系电话：18611298778
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占
用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 是
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 18 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
1
项目 工作内容
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 30 日
《证券法》修订要
（3）培训的主要内容
点
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措施
1.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，公司第一大股
是 不适用
东关于股份锁定期及股份减持的承诺
2.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，公司合计持股
超过 51%的股东（除郑州市财政局外）关于股份锁定期 是 不适用
的承诺
3.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，持有公司股份
的董事、监事、高级管理人员关于股份锁定期及股份减 是 不适用
持的承诺
2
是否 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措施
4.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，持有公司内部
职工股超过 5 万股的个人关于股份锁定期及股份减持的 是 不适用
承诺
5.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，申报期间，公
是 不适用
司新增股东关于股份锁定期的承诺
6.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，公司第一大股
是 不适用
东关于持股意向及减持意向的承诺
7.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，持有公司股份
的董事、监事及高级管理人员关于持股意向及减持意向 是 不适用
的承诺
8.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，公司对于招股
是 不适用
说明书内容的承诺
9.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，公司第一大股
是 不适用
东对于招股说明书内容的承诺
10.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，公司全体董
是 不适用
事、监事、高级管理人员对于招股说明书内容的承诺
11.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，公司关于未
是 不适用
履行承诺约束措施的承诺
12.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，公司持股 5%
是 不适用
以上的内资股股东关于未履行承诺约束措施的承诺
13.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，公司董事、
是 不适用
高级管理人员关于未履行承诺时的约束措施的承诺
14.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，公司关于稳
是 不适用
定股价的承诺
15.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，公司第一大
是 不适用
股东关于稳定股价的承诺
16.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，公司全体董
事（除独立董事外）、高级管理人员关于稳定股价的承 是 不适用
诺
17.关于公司首次公开发行 A 股股票事项，公司董事、
是 不适用
高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺
18.关于公司非公开发行 A 股股票事项，发行对象关于
是 不适用
认购股份限售期的承诺
19.关于公司非公开发行 A 股股票事项，公司董事、高
级管理人员关于填补回报措施能够得到切实履行的承 是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
2020 年，公司完成了非公开发
1.保荐代表人变更及其理由
行 A 股股票的发行上市工作，
3
招商证券作为保荐机构指派马
建红女士、吕映霞女士担任此
次非公开发行 A 股股票的保荐
代表人，为方便日后持续督导
工作的开展，招商证券决定委
派保荐代表人马建红女士接替
保荐代表人吴喻慧女士继续履
行首次公开发行股票并上市的
持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
无
公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
4
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于郑州银行股份有限公司 2020 年
度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
马建红 吕映霞
招商证券股份有限公司
2021 年 月 日