证券代码：002936 证券简称：郑州银行 公告编号：2021-017
郑州银行股份有限公司关于
部分非公开发行限售股上市流通的提示性公告
郑州银行股份有限公司（以下简称“本行”）及董事会全体成员保证公告内容的真实、
准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
一、本次限售股上市流通数量为 543,155,200 股，占本行总股份的 7.2285%。
二、本次限售股上市流通日期为 2021 年 5 月 27 日（星期四）。
一、非公开发行股票概况及股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州银行股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2020]1485 号）核准，本行非公开发行人民币普通股
（A 股）1,000,000,000 股，募集资金总额为 4,640,000,000 元，扣除发行费
用后，募集资金净额为 4,632,441,660 元，并由毕马威华振会计师事务所（特
殊普通合伙）出具了验资报告。本次非公开发行新增股份于 2020 年 11 月 20 日
取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确
认书》，并于 2020 年 11 月 27 日在深圳证券交易所上市。
本 次 非 公 开 发 行 完 成 后 ， 本 行 总 股 本 由 6,514,125,090 股 增 加 至
7,514,125,090 股，其中境内上市人民币普通股（A 股）5,844,325,090 股，境
外上市外资普通股（H 股）1,669,800,000 股。境内上市人民币普通股（A 股）
包括有限售条件流通股 4,187,717,029 股,无限售条件流通股 1,656,608,061 股。
此后，本行未有派发红股及资本公积转增股本的情况，总股本未发生变化。
本次非公开发行共涉及 26 名认购对象。其中，郑州投资控股有限公司、河
南国原贸易有限公司认购的本次非公开发行的股份锁定期为自本行非公开发行
股票上市之日起 60 个月，百瑞信托有限责任公司认购的本次非公开发行的股份
锁定期为自本行非公开发行股票上市之日起 18 个月，截至本公告之日，上述 3
1
名认购对象尚未达到解除股份限售的预定日期。
本次解除限售的股份为除上述 3 名认购对象外的郑州高新投资控股集团有
限公司等 23 名认购对象所持有，共计 543,155,200 股，锁定期为自本行非公开
发行股票上市之日起 6 个月，上市流通日期为 2021 年 5 月 27 日。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次非公开发行共涉及 26 名认购对象。其中，郑州投资控股有限公司、河
南国原贸易有限公司作为本行的主要股东，承诺其认购的本次非公开发行的股
份自本行非公开发行股票上市之日起 60 个月内不予转让；百瑞信托有限责任公
司承诺其认购的本次非公开发行的股份自本行非公开发行股票上市之日起 18
个月内不予转让；其他 23 名认购对象承诺其认购的本次非公开发行的股份自本
行非公开发行股票上市之日起 6 个月内不予转让。
截至本公告之日，本次解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未发生
违反上述承诺的情况。
本次解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市公司资金的情况，本
行也不存在对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2021 年 5 月 27 日（星 期四）。
（二）本次限售股上市流通数量为 543,155,200 股，占本行 A 股股份的
9.2937%，占本行总股份的 7.2285%，占本次解除股份限售后无限售条件股份的
14.0366%。
（三）本次解除股份限售的股东为 23 户法人股东，具体情况如下：
单位：股
序号 股东全称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 质押数量
郑州高新投资控股集
1 50,000,000 50,000,000 0
团有限公司
商丘市发展投资集团
2 50,000,000 50,000,000 50,000,000
有限公司
2
洛阳高新实业集团有
3 30,000,000 30,000,000 30,000,000
限公司
河南万邦国际农产品
4 30,000,000 30,000,000 0
物流股份有限公司
河南省第一建筑工程
5 30,000,000 30,000,000 30,000,000
集团有限责任公司
信阳市宏信国有资本
6 30,000,000 30,000,000 30,000,000
运营集团有限公司
河南省万顺达实业集
7 30,000,000 30,000,000 30,000,000
团有限公司
开封国有资产投资经
8 30,000,000 30,000,000 0
营有限责任公司
鹤壁市山城区惠民城
9 30,000,000 30,000,000 0
市建设开发有限公司
巩义市国有资产投资
10 30,000,000 30,000,000 0
经营有限公司
新怡和控股集团有限
11 25,000,000 25,000,000 25,000,000
公司
新乡平原示范区投资
12 20,000,000 20,000,000 20,000,000
集团有限公司
河南省新惠建设投资
13 20,000,000 20,000,000 20,000,000
有限公司
安阳新东投资集团有
14 20,000,000 20,000,000 0
限公司
登封市嵩基（集团）有
15 20,000,000 20,000,000 20,000,000
限公司
河南瀚宇企业管理咨
16 20,000,000 20,000,000 20,000,000
询有限公司
郑州新登企业集团有
17 15,000,000 15,000,000 15,000,000
限公司
登封市民康实业有限
18 15,000,000 15,000,000 15,000,000
公司
荥阳市城市投资开发
19 15,000,000 15,000,000 15,000,000
有限责任公司
3
漯河新区投资发展有
20 10,000,000 10,000,000 10,000,000
限公司
济源市虎岭经济发展
21 10,000,000 10,000,000 10,000,000
集团有限公司
河南四建集团股份有
22 10,000,000 10,000,000 10,000,000
限公司
河南城源建设工程有
23 3,155,200 3,155,200 3,155,200
限公司
合计 543,155,200 543,155,200 353,155,200
四、股本结构变动表
单位：股
本次上市流通前 变动增减（＋，－） 本次上市流通后
一、有限售条件股份 4,187,717,029 （543,155,200） 3,644,561,829
二、无限售条件股份 3,326,408,061 543,155,200 3,869,563,261
其中：人民币普通股（A 股） 1,656,608,061 543,155,200 2,199,763,261
境外上市的外资股（H 股） 1,669,800,000 - 1,669,800,000
三、股份总数 7,514,125,090 - 7,514,125,090
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规
范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份
股东严格履行了其在非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见
4
出具之日，本行相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对本行本次限售股
份解禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
（一）本行关于部分非公开发行限售股份上市流通的申请书；
（二）本行限售股份解除限售申请表；
（三）本行限售股份明细数据表、股本结构表；
（四）招商证券股份有限公司关于本行部分非公开发行限售股上市流通的
核查意见。
特此公告。
郑州银行股份有限公司董事会
2021 年 5 月 25 日
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