长城证券股份有限公司
         2018 年度董事履职考核和薪酬情况专项说明

    根据《公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交

易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》的有关规定，

现就公司 2018 年度董事履职考核和薪酬情况说明如下：

    一、2018 年度董事履职考核情况

    2018 年，公司董事会共召开会议 17 次，对公司上市发行、发债融资、关联

交易、财务管理、风控合规管理、董事候选人提名、董事长选举及高管人员变动

等重大事项进行了审议，共审议并通过议案 56 项；召集年度股东大会 1 次、临

时股东大会 3 次，累计向股东大会提交议案 12 项。

    董事会下设的各专门委员会累计召开会议 19 次，对公司财务管理、风控合

规管理、董事候选人提名、高管人员选聘及制度建设等事项进行了审议，共审议

并通过议案 38 项。其中，战略与发展委员会召开会议 2 次，审议并通过议案 2

项；审计委员会召开会议 9 次，审议并通过议案 22 项；薪酬考核与提名委员会

召开会议 4 次，审议并通过议案 5 项；风险控制与合规委员会召开会议 4 次，审

议并通过议案 9 项。

    公司第一届董事会任期已于 2018 年 3 月 31 日届满，为确保公司上市工作推

进期间董事会工作顺利进行，公司董事会延期换届，董事会专门委员会的任期也

相应顺延。在换届选举完成之前，公司第一届董事会全体董事将按照法律法规和

《公司章程》的规定，继续履行董事的职责和义务。

    2018 年，公司董事会全体董事严格遵守法律法规和《公司章程》的规定，

忠实、勤勉地履行了职责和义务。公司董事按照规定出席董事会和相关专门委员

会会议，认真审议各项议题，明确提出自己的意见和建议；在董事会闭会期间，

认真阅读公司提供的各类文件、报告，及时了解公司的经营管理状况。全体董事

充分理解并积极配合公司相关工作需要，最大限度地为公司上市事项简化程序、

加紧处理，确保公司如期完成了各类材料的上报工作，保障公司顺利实现上市发

行。公司董事积极出席了董事会和各专门委员会会议，及时、高效地对公司经营

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管理及未来发展的重大事项进行了研究、审议。各位董事以其丰富的境内外资本

市场运作经验及多年累积的公司治理经验，结合公司现实情况，在公司发行上市、

业务拓展、投融资管理、制度建设、人员选聘、薪酬绩效、关联交易、内控体系、

风险控制与合规管理等方面提出了具有针对性、前瞻性和建设性的意见和建议，

发表了大量的专业见解，为董事会专业化、科学化决策起到重要作用，有力促进

了公司规范运作和可持续发展，切实维护了股东权益。

    公司董事会四个专门委员会均按照《公司章程》和相应工作细则的有关规定，

认真履行职责，发挥专业优势，为提升董事会决策的科学性和前瞻性提供了有力

支持。公司独立董事积极出席董事会及各专门委员会会议，深入了解公司经营情

况，充分发挥专业所长，坚持独立、客观发表意见，认真审议各项议案，确保在

研究和审议重大事项时能够有效地做出独立判断和决策。

    2018 年，公司董事严格遵守其公开作出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行

了董事职责，未发生损害公司及股东利益的情况。

    二、2018 年度董事薪酬情况

    公司专职董事长和独立董事在公司领取薪酬。其中，专职董事长薪酬按照其

所在岗位对应的薪酬标准执行，独立董事薪酬根据公司 2015 年度股东大会审议

通过的《关于调整独立董事薪酬的议案》确定，标准为每人每年税前人民币

150,000 元。其余董事未在公司领取薪酬。具体薪酬情况详见公司 2018 年年度

报告。




                                            长城证券股份有限公司董事会

                                                   2019 年 4 月 19 日




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