中信建投证券股份有限公司

                     关于长城证券股份有限公司

                     2019 年度定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司     被保荐公司简称：长城证券
保荐代表人姓名：于宏刚                     联系电话：010-85130690
保荐代表人姓名：赵凤滨                     联系电话：010-85130997
现场检查人员姓名：于宏刚
现场检查对应期间：2019 年度
现场检查时间：2019 年 12 月 10 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
（一）公司治理                                            是   否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则等公司规章制度；核查公司三会召
开的会议通知、会议议案、表决票、会议记录、会议决议以及董事会专门委员会
会议资料，与公司董事、高管沟通交流；查阅信息披露资料。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                          √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                          √
性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                          √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                      √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制制度、公司内部审计报告；检查部门设置及职
责分工；检查审计委员会会议资料；检查公司内审部和审计委员会构成、履行职
责的情况；访谈内审部负责人。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                          √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                          √
计部门（如适用）


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3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）    √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                          √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                          √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如    √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                          √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                          √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                          √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                          √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                          √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查看公司的公开信息披露文件；了解公司实际运营情况，与公司
披露的情进行对比；对公司的董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      √
2.公司已披露的内容是否完整                                √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                          √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载      √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，与
公司控股股东、实际控制人、董事会秘书等进行交流。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                          √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                          √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务    √
4.关联交易价格是否公允                                    √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        √

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6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务               √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                   √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                   √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：检查人员审阅了公司的募集资金三方监管协议，并就监管协议的
执行情况与董事会秘书、财务总监进行了访谈；检查人员对募集资金到位以来募
集资金专户每月对账单进行查阅；检查人员就募集资金投资项目情况与董事会秘
书和财务总监进行了访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形           √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                         √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者               √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                         √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅各定期报告、公司财务资料，对定期报告进行比对；查阅同
行业公司的定期报告；访谈部分高管人员，了解业绩波动原因、公司所面临的风
险及应对措施等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常       √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺函；查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件等，对承诺事项进行调查，与主要股东、高管进行沟通
交流。
1.公司是否完全履行了相关承诺                             √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                         √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程，查阅相关信息披露文件；核查银行对账单及相关
会计凭证，查阅相关行业资料，与主要经营管理人员沟通交流等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                 √

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2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                         √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                  √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
保荐机构认为，截至本检查报告出具之日，公司表现出良好的独立性，内部治理
规范，募集资金使用合规，经营较为稳健，在上述各方面均不构成重大风险，同
时，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公
司保荐工作指引》中规定的需要汇报的事项。保荐机构将继续严格按照《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》等规定，做好公司的持续督导工作。




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司 2019 年度
定期现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                                   赵凤滨             于宏刚




                                               中信建投证券股份有限公司

                                                     年    月     日




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