证券代码：002939           证券简称：长城证券          公告编号：2020-015


                       长城证券股份有限公司
             第一届董事会第五十七次会议决议公告

      本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2020 年 4 月 7 日发出第一届董
事会第五十七次会议书面通知。本次会议由董事长曹宏先生召集并主持，于 2020
年 4 月 17 日在公司总部能源大厦 18 层 1 号会议室以现场结合通讯方式召开，应
出席董事 12 名，实际出席董事 12 名。其中，董事长曹宏先生现场出席会议；副

董事长邵崇先生，董事金刚善先生、祝建鑫先生、段心烨女士、伍东向先生、彭
磊女士、徐鑫先生，独立董事马庆泉先生、王化成先生、何捷先生和李建辉先生
以通讯方式出席会议。公司部分监事及全体高级管理人员列席了本次会议。本次
会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章
程》的规定。
    本次会议审议并通过了如下议案：
    一、审议通过《关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    《长城证券股份有限公司 2019 年度董事会工作报告》于同日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    二、审议通过《关于公司 2019 年度独立董事工作报告的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《长城证券股份有限公司 2019 年度独立董事工作报告》于同日在巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
    本议案尚须提交公司股东大会审阅。

    三、审议通过《关于公司 2019 年年度报告的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《长城证券股份有限公司 2019 年年度报告》和《长城证券股份有限公司 2019
年年度报告摘要》于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，《长
城证券股份有限公司 2019 年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》《中国证
券报》《上海证券报》及《证券日报》。

    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    四、审议通过《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    五、审议通过《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》

    经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2019 年
度实现净利润 970,396,469.96 元，其他综合收益结转留存收益等影响-1,452,037.89

元，年初未分配利润为 1,986,190,888.66 元。根据国家现行财务制度规定、中国
证监会监管规定及公司董事会决议，母公司净利润中按 10%计提法定公积金
97,039,647.00 元，按 10%计提一般风险准备 97,039,647.00 元，按 10%计提交易
风 险 准 备 97,039,647.00 元 ， 按大 集 合产 品 管理 费 收 入 10%计 提 风险 准 备
626,450.80 元，扣除 2019 年内派发给股东的现金红利 620,681,070.20 元后，截至

2019 年 12 月 31 日，公司未分配利润为 2,042,708,858.73 元。
    2019 年度利润分配预案为：以公司总股本 3,103,405,351 股为基数，向全体
股东按每 10 股派发现金红利 1.1 元（含税）派发 2019 年度红利，合计派发
341,374,588.61 元，不送红股，不以资本公积转增股本。公司剩余的未分配利润
转入下一年度。

    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    六、审议通过《关于公司 2019 年度经营工作报告的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    七、审议通过《关于公司 2019 年度社会责任报告的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《长城证券股份有限公司 2019 年度社会责任报告》于同日在巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）披露。
    八、审议通过《关于公司 2019 年度全面风险管理报告的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    九、审议通过《关于公司 2019 年度风险控制指标报告的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《长城证券股份有限公司 2019 年度风险控制指标报告》于同日在巨潮资讯

网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
    十、审议通过《关于公司 2020 年度风险偏好和风险容忍度的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十一、审议通过《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《长城证券股份有限公司 2019 年度内部控制自我评价报告》于同日在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
    十二、审议通过《关于公司 2019 年度内部控制规则落实自查表的议案》

    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《长城证券股份有限公司 2019 年度内部控制规则落实自查表》于同日在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
    十三、审议通过《关于公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报
告的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《长城证券股份有限公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》于同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮

资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
    十四、审议通过《关于公司廉洁从业管理目标及 2019 年度廉洁从业管理情
况报告的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十五、审议通过《关于公司信息技术战略规划（2020-2022 年）的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十六、审议通过《关于公司 2020 年度自营投资额度的议案》
    授权公司经营管理层在以下额度内确定公司 2020 年度自营投资总金额：

    1.公司权益类证券及其衍生品自营合计额不超过净资本（实时）规模的 80%，
其中方向性权益类投资不超过净资本（实时）规模的 30%；非权益类证券及其衍
生品自营合计额不超过净资本（实时）规模的 400%。
    2.上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照相关决
策程序确定和执行。
    3.授权公司经营管理层开展现金管理业务（包括债券逆回购、同业存单、货

币基金、低风险银行理财产品等）。
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十七、审议通过《关于公司 2020 年度融资类业务规模的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    十八、逐项审议《关于公司 2020 年度预计日常关联交易的议案》

    1.预计与中国华能集团有限公司及其控股子公司，中国华能集团有限公司、
华能资本服务有限公司的董事、监事和高级管理人员所控制、担任董事或高级管

理人员的公司发生的日常关联交易
    表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事曹宏先生、
金刚善先生、祝建鑫先生、段心烨女士已回避表决，且未代理其他董事行使表决
权。
    2.预计与长城基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司及其子公司发

生的日常关联交易
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。
    3.预计与深圳能源集团股份有限公司及其一致行动人发生的日常关联交易
    表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事邵崇先
生、伍东向先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

    4.预计与深圳新江南投资有限公司发生的日常关联交易
    表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事彭磊女
士、徐鑫先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
    5.预计与摩根士丹利华鑫基金管理有限公司发生的日常关联交易
    表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事彭磊女

士已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
    6.预计与招商证券股份有限公司发生的日常关联交易
    表决情况：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事彭磊女
士、徐鑫先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
    7.预计与华夏银行股份有限公司发生的日常关联交易
    表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事王化成
先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

    8.预计与兴银基金管理有限责任公司发生的日常关联交易
    表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事马庆泉
先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
    9.确认与博时基金管理有限公司发生的日常关联交易
    表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。关联董事彭磊女

士已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
    10.确认与五矿证券有限公司发生的日常关联交易
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。
    11.预计与其他关联法人、关联自然人发生的日常关联交易
    表决情况：在审议公司预计与关联自然人发生的日常关联交易时，公司全体

董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本子议案直接提交股东大会审议。
    《关于公司 2020 年度预计日常关联交易的公告》于同日在《证券时报》《中
国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。股东大会对本议案进行逐项表决时，关

联股东须相应回避表决。
    十九、审议通过《关于公司 2020 年固定资产报废处置的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二十、审议通过《关于公司 2019 年度董事履职考核和薪酬情况专项说明的
议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《长城证券股份有限公司 2019 年度董事履职考核和薪酬情况专项说明》于

同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
    本议案尚须提交公司股东大会审阅。
    二十一、审议通过《关于召开公司 2019 年度股东大会的议案》
    同意召开公司 2019 年度股东大会。同意授权公司董事长曹宏先生择机确定
公司 2019 年度股东大会召开的具体时间、地点，并由公司董事会秘书安排向公
司全体股东发出股东大会会议通知公告及其它相关文件。
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    独立董事对公司 2020 年度预计日常关联交易事项进行了事前认可，并对公
司 2019 年度利润分配预案、2019 年度内部控制自我评价报告等事项发表了独立
意见。详见于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《长城证券
股份有限公司独立董事关于公司 2020 年度预计日常关联交易事项的事前认可意
见》和《长城证券股份有限公司独立董事关于第一届董事会第五十七次会议相关
事项的独立意见》。


    特此公告。




                                              长城证券股份有限公司董事会
                                                   2020 年 4 月 21 日