中信建投证券股份有限公司
关于长城证券股份有限公司
2019 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：长城证券
保荐代表人姓名：于宏刚 联系电话：010-85130690
保荐代表人姓名：赵凤滨 联系电话：010-85130997
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
1
项目 工作内容
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表核查意见情况
（1）发表核查意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019 年 1 月 15 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作、信息披露等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
2
事项 存在的问题 采取的措施
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东、公司高管承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
公司及股东、公司高管承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
1、中国华能集团有限公司关于股份锁定承诺 是 不适用
2、中国华能集团有限公司关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
3、中国华能集团有限公司关于规范关联交易的承诺 是 不适用
4、华能资本服务有限公司关于股份锁定承诺 是 不适用
5、华能资本服务有限公司关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6、华能资本服务有限公司关于规范关联交易的承诺 是 不适用
7、华能资本服务有限公司关于稳定股价的承诺 是 不适用
8、华能资本服务有限公司关于持股意向及减持意向的承
是 不适用
诺
9、深圳能源集团股份有限公司关于股份锁定承诺 是 不适用
10、深圳能源集团股份有限公司关于持股意向及减持意向
是 不适用
的承诺
11、深圳新江南投资有限公司关于股份锁定承诺 是 不适用
12、深圳新江南投资有限公司关于持股意向及减持意向的
是 不适用
承诺
13、中核财务有限责任公司、四川长虹电子控股集团有限 是 不适用
3
未履行承诺
是否履
公司及股东、公司高管承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
公司、广东宝丽华新能源股份有限公司、上海仪电（集团）
有限公司、福建湄洲湾控股有限公司、新疆生产建设兵团
国有资产经营有限责任公司、福建九华发展股份有限公
司、南方出版传媒股份有限公司、宁夏恒利通经贸有限公
司、华凯投资集团有限公司、华峰集团有限公司、招商湘
江产业投资有限公司、深圳市世纪昆仑投资控股有限公
司、浙江阳光照明电器集团股份有限公司、中铁二院工程
集团有限责任公司、新湖中宝股份有限公司、北京鹏润房
地产开发有限责任公司、深圳市柏恩投资有限责任公司、
北京国际信托有限公司、海南洋浦天清实业有限公司关于
股份锁定的承诺
14、董事、监事、高级管理人员关于稳定股价的承诺 是 不适用
15、长城证券关于稳定股价的承诺 是 不适用
16、长城证券关于招股说明书真实性、准确性、完整性的
是 不适用
承诺
17、中国华能集团有限公司关于招股说明书真实性、准确
是 不适用
性、完整性的承诺
18、华能资本服务有限公司关于招股说明书真实性、准确
是 不适用
性、完整性的承诺
19、董事、监事、高级管理人员关于招股说明书真实性、
是 不适用
准确性、完整性的承诺
20、董事、高级管理人员对长城证券本次首次公开发行摊
是 不适用
薄即期回报采取填补措施的承诺
21、华能资本服务有限公司关于长城证券瑕疵租赁的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
4
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司 2019
年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
赵凤滨 于宏刚
中信建投证券股份有限公司
2020 年 4 月 27 日
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