长城证券：中信建投证券股份有限公司关于公司2019年公开发行公司债券（第一期）、2019年非公开发行公司债券（第一期）重大事项受托管理事务临时报告2020-11-06
中信建投证券股份有限公司
关于长城证券股份有限公司
2019 年公开发行公司债券（第一期）、
2019 年非公开发行公司债券（第一期）
重大事项受托管理事务临时报告
债券简称 债券代码
19 长城 01 112847
19 长证 01 114447
债券受托管理人：中信建投证券股份有限公司
2020 年 11 月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公
司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《深圳证券交易
所公司债券上市规则（2018 年修订）》（以下简称“上市规则”）、《深圳证券交易
所非公开发行公司债券挂牌转让规则》（以下简称“挂牌转让规则”）、长城证券
股份有限公司公开发行 2019 年公司债券（债券简称“19 长城 01”）《受托管理协
议》、长城证券股份有限公司非公开发行 2019 年公司债券（债券简称“19 长证
01”）《受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及长城证券股份有限公司（以
下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受
托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理
人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于长城证券股份有限
公司提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的
承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其
他任何用途。
1
一、公司债券基本情况
长城证券股份有限公司发行的由中信建投证券股份有限公司担任受托管理
人的债券包括：19 长城 01 和 19 长证 01，债券基本情况见下表：
债券简称 19 长城 01 19 长证 01
长城证券 2019 年公开发行公司债券 长城证券 2019 年非公开发行公司债
债券名称
（第一期） 券（第一期）
2018 年 12 月 19 日，经中国证监会
经深圳证券交易所深证函[2019]30
“证监许可[2018]2105 号”核准，公司
核准文件和核 号同意挂牌转让无异议函，发行人获
获准在中国境内面向合格投资者公
准规模 准非公开发行面值不超过 10 亿元人
开发行不超过人民币 10 亿元（含 10
民币的公司债券。
亿元）的公司债券。
债券期限 3 年期 3 年期
发行规模 人民币 10 亿元 人民币 10 亿元
债券利率 票面利率为 3.67%。 票面利率为 4.20%。
计息方式 采用单利按年计息，不计复利。 采用单利按年计息，不计复利。
每年付息一次，最后一期利息随本金 每年付息一次，最后一期利息随本金
还本付息方式
一起支付。 一起支付。
付息日为 2020 年至 2022 年每年的 1 付息日为 2020 年至 2022 年每年的 3
月 21 日。如遇法定节假日或休息日， 月 19 日。如遇法定节假日或休息日，
付息日
则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延 则顺延至其后的第 1 个工作日，顺延
期间付息款项不另计利息。 期间付息款项不另计利息。
担保方式 无担保 无担保
截至本报告出具日，上述债券均处于存续期。
二、重大事项
（一）公司董事、监事任职情况及变动原因
鉴于第一届董事会任期已届满，为顺利完成董事会的换届选举工作，公司根
据《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《公司章
程》等相关规定选举产生了新一届董事会和监事会。2020 年 10 月 30 日，公司
第一次临时股东大会选举张巍先生、周朝晖先生、段一萍女士、祝建鑫先生、段
心烨女士、陆小平先生、苏敏女士、彭磊女士为公司第二届董事会非独立董事，
选举马庆泉先生、王化成先生、何捷先生、李建辉先生为公司第二届董事会独立
董事；选举米爱东女士、顾文君女士、李晓霏先生为公司第二届监事会非职工代
2
表监事。2020 年 10 月 29 日，公司工会组织召开公司第五届六次职工代表大会，
民主选举曾晓玲女士、许明波先生为公司第二届监事会职工代表监事。
2020 年 10 月 30 日，公司第二届董事会第一次会议选举张巍先生担任公司
第二届董事会董事长，选举周朝晖先生担任公司第二届董事会副董事长；同日，
公司第二届监事会第一次会议选举米爱东女士担任公司第二届监事会主席。
换届选举变更前后，公司董事、监事任职情况如下：
第一届董事会成员 第二届董事会成员
曹宏 董事长 张巍 董事长
邵崇 副董事长 周朝晖 副董事长
段一萍 董事 段一萍 董事
祝建鑫 董事 祝建鑫 董事
段心烨 董事 段心烨 董事
伍东向 董事 陆小平 董事
彭磊 董事 苏敏 董事
徐鑫 董事 彭磊 董事
马庆泉 独立董事 马庆泉 独立董事
王化成 独立董事 王化成 独立董事
何捷 独立董事 何捷 独立董事
李建辉 独立董事 李建辉 独立董事
第一届监事会成员 第二届监事会成员
米爱东 监事会主席 米爱东 监事会主席
周朝晖 监事 顾文君 监事
李晓霏 监事 李晓霏 监事
李林 监事 曾晓玲 职工监事
杨军 监事 许明波 职工监事
童强 职工监事 - -
王冬 职工监事 - -
阮惠仙 职工监事 - -
（二）新增人员基本情况
1、新任董事长-张巍
3
张巍先生，1970 年 12 月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，高级工
程师，中共党员。1992 年 6 月至 1993 年 11 月，任北京动力经济学院教务处干
部；1993 年 11 月至 2001 年 9 月，历任中国电力企业联合会教育培训部干部、
主任科员；2001 年 9 月至 2002 年 12 月，任中国华能集团公司市场营销部主管；
2002 年 12 月至 2006 年 3 月，历任华能国际电力股份有限公司营销部高级工程
师、营销一处副处长、综合处副处长（主持工作）；2006 年 3 月至 2011 年 11 月，
历任华能资本服务有限公司总经理工作部副经理、副经理（主持工作）、经理；
2008 年 11 月至 2012 年 4 月，任长城证券有限责任公司董事；2011 年 11 月至
2014 年 8 月，历任中国华能财务有限责任公司党组成员、纪检组长，党组成员、
副总经理；2014 年 8 月至 2019 年 7 月，历任华能碳资产经营有限公司党组成员、
副总经理，党组书记、总经理，党委书记、总经理，党委副书记、总经理（其间：
2016 年 12 月至 2019 年 1 月，挂职四川省科技厅任党组成员、副厅长（正厅级）；
2017 年 9 月至 2018 年 12 月，任四川发展（控股）有限责任公司、四川省旅游
投资集团有限责任公司外部董事）；2019 年 7 月至 2020 年 6 月，任华能能源交
通产业控股有限公司总经理、党委委员、副书记；2020 年 6 月至今，任华能资本
服务有限公司党委委员、公司党委书记。
2、新任副董事长-周朝晖
周朝晖先生，1971 年 1 月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，工程
师，中共党员。1995 年 6 月至 2008 年 6 月，就职于深圳能源投资股份有限公司，
历任办公室业务主办、证券部业务副主任、业务主任、副部长、证券事务代表；
2008 年 3 月至 2020 年 6 月，历任深圳能源集团股份有限公司董事长秘书，董事
会办公室高级经理、代职主任、主任、总经理，证券事务代表；2020 年 6 月至
今，任深圳能源集团股份有限公司董事会秘书、证券事务代表、董事会办公室总
经理。2015 年 6 月至 2020 年 10 月，任公司监事。
3、新任董事-陆小平
陆小平先生，1962 年 6 月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，高级会
计师，中共党员。1998 年 12 月至 2003 年 8 月，任深圳市能源集团有限公司审
计部主任审计师；2003 年 8 月至 2015 年 4 月，任深圳南山热电股份有限公司财
4
务总监；2015 年 4 月至 2017 年 8 月，任深圳能源财务有限公司副总经理；2017
年 8 月至今，任深圳能源集团股份有限公司财务部总经理。
4、新任董事-苏敏
苏敏女士，1968 年 2 月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，高级会计
师、注册会计师、注册资产评估师，中共党员。1990 年 7 月至 1996 年 10 月，
历任合肥市西市区（现蜀山区）财政局科员、局长助理；1996 年 10 月至 2004 年
6 月，历任安徽省经贸委财政金融处科员、副主任科员、主任科员，办公室财务
科科长，机关服务中心副主任，办公室副主任，行财处副处长；2004 年 6 月至
2007 年 5 月，任安徽省国资委产权管理局副局长；2007 年 5 月至 2011 年 4 月，
历任安徽省能源集团有限公司总会计师，副总经理、总会计师；2011 年 3 月至
2015 年 8 月，任中国海运集团总公司总会计师、党组成员；2015 年 9 月至 2019
年 2 月，历任招商局金融集团有限公司总经理、党委副书记，总经理兼首席运营
官（COO）、党委副书记；2018 年 6 月至 2019 年 2 月，任招商局金融事业群/平
台执行委员会副主任（常务）；2019 年 2 月至今，任招商局金融事业群/平台执行
委员会副主任（常务）、党委副书记（集团二级公司总经理级）。
5、新任监事-顾文君
顾文君女士，1982 年 10 月生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，国际注
册内审师，中共党员。2005 年 7 月至 2008 年 4 月，任深圳能源投资股份有限公
司监审部职员；2008 年 4 月至 2018 年 4 月，任深圳能源集团股份有限公司审计
风控部专员、高级专员；2018 年 4 月至 2019 年 4 月，任深圳能源集团股份有限
公司纪检监察室副主任；2019 年 4 月至今，任深圳能源集团股份有限公司审计
风控部副总经理。
6、新任监事-曾晓玲
曾晓玲女士，汉族，1975 年 8 月生，中共党员，注册会计师（CPA）、英国
特许公认会计师（ACCA），硕士。曾晓玲女士自 2003 年 5 月加入公司，曾任长
城证券有限责任公司风险管理部总经理助理、副总经理；2015 年 3 月至 2015 年
7 月，任公司风险管理部副总经理；2015 年 7 月至 2016 年 3 月，任公司风控合
5
规管理部总经理；2016 年 3 月至 2018 年 8 月，任公司风控合规管理部总经理兼
风险管理部总经理；2018 年 8 月至 2019 年 3 月，任公司风险管理部总经理；
2019 年 3 月至今，任公司总裁助理兼风险管理部总经理。
7、新任监事-许明波
许明波先生，汉族，1971 年 8 月生，中共党员，博士。许明波先生自 1998
年 9 月加入公司，曾任长城证券有限责任公司财务部主任会计师、审计监察部总
经理、国际业务发展（香港）办公室总经理；2015 年 3 月至 2017 年 3 月，任公
司国际业务发展（香港）办公室总经理；2017 年 3 月至 2019 年 10 月，任公司
人力资源部总经理兼党委办公室主任；2019 年 10 月至今，任公司人力资源部总
经理兼党委办公室主任、党建工作部主任。
（三）影响分析
截至本报告出具日，发行人已对上述信息进行了披露。
经发行人确认，本次董事、监事、董事长变更事项不影响发行人已发行的公
司债券到期偿付；不会对发行人日常管理、生产经营及偿债能力产生不良影响；
不会对发行人董事会决议的有效性产生影响。上述人事变动后，发行人公司治理
结构符合法律规定和《公司章程》等的规定。
中信建投作为债券受托管理人，受托管理人，根据《公司债券受托管理人执
业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人职责，出
具本受托管理事务临时报告并就发行人董事、监事、董事长发生变动的事项提醒
投资者关注相关风险。
中信建投证券后续将密切关注发行人关于“19 长城 01”、“19 长证 01”本息
偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人
执业行为准则》、 债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。
特此提请投资者关注上述债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立
判断。
（以下无正文）
6
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司
2019 年公开发行公司债券（第一期）、2019 年非公开发行公司债券（第一期）
重大事项受托管理事务临时报告》之盖章页）
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
