长城证券：重大事项受托管理事务临时报告2020-11-06
债券代码：112932.SZ 债券简称：19 长城 03
债券代码：112982.SZ 债券简称：19 长城 05
债券代码：149036.SZ 债券简称：20 长城 01
债券代码：115107.SZ 债券简称：20 长城 C1
债券代码：115115.SZ 债券简称：20 长城 C2
长城证券股份有限公司
2019 年面向合格投资者
公开发行公司债券（第二期）（品种一）、
公开发行公司债券（第三期）、
2020 年面向合格投资者公开发行公司债券
（第一期）（疫情防控债）、
2020 年证券公司次级债券（第一期）、
2020 年证券公司次级债券（第二期）
重大事项受托管理事务临时报告
债券受托管理人
2020年11月
1
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执
业行为准则》、《长城证券股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司
债券（第二期）（品种一）募集说明书》、《长城证券股份有限公司 2019 年面
向合格投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书》、《长城证券股份有
限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债）》、
《长城证券股份有限公司 2020 年证券公司次级债券（第一期）》、《长城证券
股份有限公司 2020 年证券公司次级债券（第二期）》、《长城证券股份有限公
司 2019 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《长城证券股份有限公司
2019 年非公开发行次级债之债券受托管理协议》等相关信息披露文件以及长城
证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“发行人”或“公司”）出具的相关说
明文件以及提供的相关资料等，由本期公司债券受托管理人安信证券股份有限
公司（以下简称“安信证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为安信证券所作的
承诺或声明。
安信证券将按照相关规定密切关注发行人对上述债券的本息偿付情况以及
其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行与交
易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《长城证券股份有限
公司 2019 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《长城证券股份有限公
司 2019 年非公开发行次级债之债券受托管理协议》的规定和约定履行债券受托
管理人职责。
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一、公司债券基本
1、“19 长城 03”基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1118 号文核准，发行人获准在中
国境内面向合格投资者公开发行不超过人民币 40 亿元（含 40 亿元）的公司债券。
本期债券发行工作已于 2019 年 7 月 16 日结束，实际发行规模 20 亿元，最终票
面利率为 3.69%。
2、“19 长城 05”基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1118 号文核准，发行人获准在中
国境内面向合格投资者公开发行不超过人民币 40 亿元（含 40 亿元）的公司债券。
本期债券发行工作已于 2019 年 10 月 21 日结束，实际发行规模 10 亿元，最终票
面利率为 3.40%。
3、“20 长城 01”基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1118 号文核准，发行人获准在中
国境内面向合格投资者公开发行不超过人民币 40 亿元（含 40 亿元）的公司债券。
本期债券发行工作已于 2020 年 2 月 20 日结束，实际发行规模 10 亿元，最终票
面利率为 3.09%。
4、“20 长城 C1”基本情况
深交所出具《长城证券股份有限公司 2019 年证券公司次级债券符合深交所
转让条件的无异议函》（“深证函（2019）684 号”），允许公司向合格机构投资
者发行面值总额不超过 20 亿元的证券公司次级债券。本期债券发行工作已于
2020 年 3 月 12 日结束，实际发行规模 10 亿元，最终票面利率为 4.00%。
5、“20 长城 C2”基本情况
深交所出具《长城证券股份有限公司 2019 年证券公司次级债券符合深交所
转让条件的无异议函》（“深证函（2019）684 号”），允许公司向合格机构投资
者发行面值总额不超过 20 亿元的证券公司次级债券。本期债券发行工作已于
2020 年 5 月 22 日结束，实际发行规模 10 亿元，最终票面利率为 3.37%。
二、重大事项基本情况
（一）公司董事、监事任职情况及变动原因
鉴于公司第一届董事会任期已届满，为顺利完成董事会的换届选举工作，根
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据《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《公司
章程》等相关规定选举产生了新一届董事会和监事会。2020 年 10 月 30 日，公
司第一次临时股东大会选举张巍先生、周朝晖先生、段一萍女士、祝建鑫先生、
段心烨女士、陆小平先生、苏敏女士、彭磊女士为公司第二届董事会非独立董事，
选举马庆泉先生、王化成先生、何捷先生、李建辉先生为公司第二届董事会独立
董事；选举米爱东女士、顾文君女士、李晓霏先生为公司第二届监事会非职工代
表监事。2020 年 10 月 29 日，公司工会组织召开公司第五届六次职工代表大会，
民主选举曾晓玲女士、许明波先生为公司第二届监事会职工代表监事。
2020 年 10 月 30 日，公司第二届董事会第一次会议选举张巍先生担任公司
第二届董事会董事长，选举周朝晖先生担任公司第二届董事会副董事长；同日，
公司第二届监事会第一次会议选举米爱东女士担任公司第二届监事会主席。
换届选举变更前后，公司董事、监事任职情况如下：
第一届董事会成员 第二届董事会成员
曹宏 董事长 张巍 董事长
邵崇 副董事长 周朝晖 副董事长
段一萍 董事 段一萍 董事
祝建鑫 董事 祝建鑫 董事
段心烨 董事 段心烨 董事
伍东向 董事 陆小平 董事
彭磊 董事 苏敏 董事
徐鑫 董事 彭磊 董事
马庆泉 独立董事 马庆泉 独立董事
王化成 独立董事 王化成 独立董事
何捷 独立董事 何捷 独立董事
李建辉 独立董事 李建辉 独立董事
第一届监事会成员 第二届监事会成员
米爱东 监事会主席 米爱东 监事会主席
周朝晖 监事 顾文君 监事
李晓霏 监事 李晓霏 监事
李林 监事 曾晓玲 职工监事
杨军 监事 许明波 职工监事
童强 职工监事 - -
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王冬 职工监事 - -
阮惠仙 职工监事 - -
（二）新增人员基本情况
1、新任董事长-张巍
张巍先生，1970 年 12 月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，高级工
程师，中共党员。1992 年 6 月至 1993 年 11 月，任北京动力经济学院教务处干
部；1993 年 11 月至 2001 年 9 月，历任中国电力企业联合会教育培训部干部、
主任科员；2001 年 9 月至 2002 年 12 月，任中国华能集团公司市场营销部主管；
2002 年 12 月至 2006 年 3 月，历任华能国际电力股份有限公司营销部高级工程
师、营销一处副处长、综合处副处长（主持工作）；2006 年 3 月至 2011 年 11
月，历任华能资本服务有限公司总经理工作部副经理、副经理（主持工作）、经
理；2008 年 11 月至 2012 年 4 月，任长城证券有限责任公司董事；2011 年 11
月至 2014 年 8 月，历任中国华能财务有限责任公司党组成员、纪检组长，党组
成员、副总经理；2014 年 8 月至 2019 年 7 月，历任华能碳资产经营有限公司党
组成员、副总经理，党组书记、总经理，党委书记、总经理，党委副书记、总经
理（其间：2016 年 12 月至 2019 年 1 月，挂职四川省科技厅任党组成员、副厅
长（正厅级）；2017 年 9 月至 2018 年 12 月，任四川发展（控股）有限责任公
司、四川省旅游投资集团有限责任公司外部董事）；2019 年 7 月至 2020 年 6 月，
任华能能源交通产业控股有限公司总经理、党委委员、副书记；2020 年 6 月至
今，任华能资本服务有限公司党委委员、公司党委书记。
2、新任副董事长-周朝晖
周朝晖先生，1971 年 1 月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，工程
师，中共党员。1995 年 6 月至 2008 年 6 月，就职于深圳能源投资股份有限公司，
历任办公室业务主办、证券部业务副主任、业务主任、副部长、证券事务代表；
2008 年 3 月至 2020 年 6 月，历任深圳能源集团股份有限公司董事长秘书，董事
会办公室高级经理、代职主任、主任、总经理，证券事务代表；2020 年 6 月至
今，任深圳能源集团股份有限公司董事会秘书、证券事务代表、董事会办公室总
经理。2015 年 6 月至 2020 年 10 月，任公司监事。
3、新任董事-陆小平
陆小平先生，1962 年 6 月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，高级
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会计师，中共党员。1998 年 12 月至 2003 年 8 月，任深圳市能源集团有限公司
审计部主任审计师；2003 年 8 月至 2015 年 4 月，任深圳南山热电股份有限公司
财务总监；2015 年 4 月至 2017 年 8 月，任深圳能源财务有限公司副总经理；2017
年 8 月至今，任深圳能源集团股份有限公司财务部总经理。
4、新任董事-苏敏
苏敏女士，1968 年 2 月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，高级会
计师、注册会计师、注册资产评估师，中共党员。1990 年 7 月至 1996 年 10 月，
历任合肥市西市区（现蜀山区）财政局科员、局长助理；1996 年 10 月至 2004
年 6 月，历任安徽省经贸委财政金融处科员、副主任科员、主任科员，办公室财
务科科长，机关服务中心副主任，办公室副主任，行财处副处长；2004 年 6 月
至 2007 年 5 月，任安徽省国资委产权管理局副局长；2007 年 5 月至 2011 年 4
月，历任安徽省能源集团有限公司总会计师，副总经理、总会计师；2011 年 3
月至 2015 年 8 月，任中国海运集团总公司总会计师、党组成员；2015 年 9 月至
2019 年 2 月，历任招商局金融集团有限公司总经理、党委副书记，总经理兼首
席运营官（COO）、党委副书记；2018 年 6 月至 2019 年 2 月，任招商局金融事
业群/平台执行委员会副主任（常务）；2019 年 2 月至今，任招商局金融事业群/
平台执行委员会副主任（常务）、党委副书记（集团二级公司总经理级）。
5、新任监事-顾文君
顾文君女士，1982 年 10 月生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，国际注
册内审师，中共党员。2005 年 7 月至 2008 年 4 月，任深圳能源投资股份有限公
司监审部职员；2008 年 4 月至 2018 年 4 月，任深圳能源集团股份有限公司审计
风控部专员、高级专员；2018 年 4 月至 2019 年 4 月，任深圳能源集团股份有限
公司纪检监察室副主任；2019 年 4 月至今，任深圳能源集团股份有限公司审计
风控部副总经理。
6、新任监事-曾晓玲
曾晓玲女士，汉族，1975 年 8 月生，中共党员，注册会计师（CPA）、英
国特许公认会计师（ACCA），硕士。曾晓玲女士自 2003 年 5 月加入公司，曾
任长城证券有限责任公司风险管理部总经理助理、副总经理；2015 年 3 月至 2015
年 7 月，任公司风险管理部副总经理；2015 年 7 月至 2016 年 3 月，任公司风控
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合规管理部总经理；2016 年 3 月至 2018 年 8 月，任公司风控合规管理部总经理
兼风险管理部总经理；2018 年 8 月至 2019 年 3 月，任公司风险管理部总经理；
2019 年 3 月至今，任公司总裁助理兼风险管理部总经理。
7、新任监事-许明波
许明波先生，汉族，1971 年 8 月生，中共党员，博士。许明波先生自 1998
年 9 月加入公司，曾任长城证券有限责任公司财务部主任会计师、审计监察部总
经理、国际业务发展（香港）办公室总经理；2015 年 3 月至 2017 年 3 月，任公
司国际业务发展（香港）办公室总经理；2017 年 3 月至 2019 年 10 月，任公司
人力资源部总经理兼党委办公室主任；2019 年 10 月至今，任公司人力资源部总
经理兼党委办公室主任、党建工作部主任。
三、影响分析
截至本报告出具日，发行人已对上述信息进行了披露。
本次人员变动后，发行人治理结构符合《公司法》、《公司章程》等相关法
律法规的有关规定，不会对发行人日常管理、生产经营及偿债能力产生不良影响。
安信证券作为“19 长城 03”、“19 长城 05”、“20 长城 01”、“20 长城 C1”和“20
长城 C2”的债券受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理
人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管
理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。
安信证券后续将密切关注发行人关于“19 长城 03”、“19 长城 05”、“20 长城
01”、“20 长城 C1”和“20 长城 C2”本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事
项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《长城证券股份有限公
司 2019 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《长城证券股份有限公司 2019
年非公开发行次级债之债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的
职责。
特此提请投资者关注上述债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立
判断。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《长城证券股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发
行公司债券（第二期）（品种一）、公开发行公司债券（第三期）、2020 年面
向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债）、2020 年证券公司
次级债券（第一期）、2020 年证券公司次级债券（第二期）重大事项受托管理
事务临时报告》之盖章页）
债券受托管理人：安信证券股份有限公司
2020 年 月 日
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