证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2021-033
长城证券股份有限公司
2020 年度股东大会决议公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案；
2.本次股东大会未变更以往股东大会已通过的决议；
3.第 6 项议题涉及关联交易，且需逐项表决，投票表决时关联股东已回避表
决，亦未接受其他股东的委托进行投票。
一、会议召开情况
1.会议时间
（1）现场会议召开时间：2021 年 6 月 21 日 14:30
（2）网络投票时间：2021 年 6 月 21 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 6 月 21
日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时
间为 2021 年 6 月 21 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
2.会议方式：现场表决与网络投票相结合的方式
3.现场会议召开地点：深圳市福田区金田路 2026 号能源大厦南塔楼公司 18
楼 1 号会议室
4.会议召集人：公司董事会
5.会议主持人：公司董事长张巍先生
6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》的规定。
二、会议出席情况
（一）股东出席情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表共 20 人，代表有效表决权的股份
2,233,858,768 股，占公司有效表决权股份总数的 71.9809％。其中：
1.通过现场投票的股东及股东授权委托代表 5 人，代表有效表决权的股份
1,835,425,350 股，占公司有效表决权股份总数的 59.1423％。
2.通过网络投票的股东及股东授权委托代表 15 人，代表有效表决权的股份
398,433,418 股，占公司有效表决权股份总数的 12.8386％。
3.通过现场和网络投票的中小股东及股东授权委托代表 17 人，代表有效表
决权的股份 17,224,195 股，占公司有效表决权股份总数的 0.5550％。
（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况
公司全体董事、监事及董事会秘书出席了本次会议；公司全体高级管理人员、
证券事务代表及公司聘请的律师列席了本次会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场与网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如
下：
（一）本次会议审议并通过了以下议案（表决事项）
1.审议通过《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
总表决情况：同意 2,233,774,968 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9962％；反对 9,300 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0004％；
弃权 74,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次会议有效表决权股
份总数的 0.0033％。
中小股东总表决情况：同意 17,140,395 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 99.5135％；反对 9,300 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.0540％；弃权 74,500 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4325％。
2.审议通过《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
总表决情况：同意 2,233,774,968 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9962％；反对 9,300 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0004％；
弃权 74,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次会议有效表决权股
份总数的 0.0033％。
中小股东总表决情况：同意 17,140,395 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 99.5135％；反对 9,300 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.0540％；弃权 74,500 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4325％。
3.审议通过《关于公司 2020 年年度报告的议案》
总表决情况：同意 2,233,752,868 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9953％；反对 31,400 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0014％；
弃权 74,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次会议有效表决权股
份总数的 0.0033％。
中小股东总表决情况：同意 17,118,295 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 99.3852％；反对 31,400 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.1823％；弃权 74,500 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4325％。
4.审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
总表决情况：同意 2,233,774,968 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9962％；反对 9,300 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0004％；
弃权 74,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次会议有效表决权股
份总数的 0.0033％。
中小股东总表决情况：同意 17,140,395 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 99.5135％；反对 9,300 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.0540％；弃权 74,500 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.4325％。
5.审议通过《关于公司 2020 年度利润分配方案的议案》
总表决情况：同意 2,233,771,068 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9961％；反对 87,700 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0039％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 17,136,495 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 99.4908％；反对 87,700 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.5092％；弃权 0 股。
6.逐项审议通过《关于公司 2021 年度预计日常关联交易的议案》
关联股东已回避表决，也未接受其他股东的委托进行投票。
（1）审议通过《预计与中国华能集团有限公司及其控制的公司，中国华能
集团有限公司、华能资本服务有限公司的董事、监事和高级管理人员所控制或
担任董事、高级管理人员的公司发生的日常关联交易》子议案
关联股东华能资本服务有限公司所持有的 1,439,224,420 股已对该子议案回
避表决。
总表决情况：同意 794,625,048 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
99.9988％；反对 9,300 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0012％；弃
权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 17,214,895 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 99.9460％；反对 9,300 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.0540％；弃权 0 股。
（2）审议通过《预计与长城基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公
司及其控制的公司发生的日常关联交易》子议案
总表决情况：同意 2,233,849,468 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9996％；反对 9,300 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0004％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 17,214,895 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 99.9460％；反对 9,300 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.0540％；弃权 0 股。
（3）审议通过《预计与深圳能源集团股份有限公司及其控制的公司发生的
日常关联交易》子议案
关联股东深圳能源集团股份有限公司所持有的 393,972,330 股已对该子议案
回避表决。
总表决情况：同意 1,839,877,138 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9995％；反对 9,300 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0005％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 17,214,895 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 99.9460％；反对 9,300 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.0540％；弃权 0 股。
（4）审议通过《预计与深圳新江南投资有限公司发生的日常关联交易》子
议案
关联股东深圳新江南投资有限公司所持有的 383,437,823 股已对该子议案回
避表决。
总表决情况：同意 1,850,411,645 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9995％；反对 9,300 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0005％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 17,214,895 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 99.9460％；反对 9,300 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.0540％；弃权 0 股。
（5）审议通过《预计与博时基金管理有限公司、招商银行股份有限公司发
生的日常关联交易》子议案
关联股东深圳新江南投资有限公司所持有的 383,437,823 股、博时基金（国
际）有限公司所持有的 1,500 股已对该子议案回避表决。
总表决情况：同意 1,850,410,145 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9995％；反对 9,300 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0005％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 17,213,395 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 99.9460％；反对 9,300 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.0540％；弃权 0 股。
（6）审议通过《预计与招商证券股份有限公司发生的日常关联交易》子议
案
关联股东深圳新江南投资有限公司所持有的 383,437,823 股已对该子议案回
避表决。
总表决情况：同意 1,850,411,645 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9995％；反对 9,300 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0005％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 17,214,895 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 99.9460％；反对 9,300 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.0540％；弃权 0 股。
（7）审议通过《预计与华夏银行股份有限公司发生的日常关联交易》子议
案
总表决情况：同意 2,233,849,468 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9996％；反对 9,300 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0004％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 17,214,895 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 99.9460％；反对 9,300 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.0540％；弃权 0 股。
（8）审议通过《预计与其他关联法人、关联自然人发生的日常关联交易》
子议案
总表决情况：同意 2,233,849,468 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9996％；反对 9,300 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0004％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 17,214,895 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 99.9460％；反对 9,300 股，占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.0540％；弃权 0 股。
7.审议通过《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》
总表决情况：同意 2,231,288,185 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.8849％；反对 1,087,116 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
0.0487％；弃权 1,483,467 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次会议
有效表决权股份总数的 0.0664％。
中小股东总表决情况：同意 14,653,612 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 85.0757％；反对 1,087,116 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 6.3116％；弃权 1,483,467 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席本次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 8.6127％。
（二）本次会议审阅了以下议案（非表决事项）
1.《关于公司 2020 年度独立董事工作报告的议案》；
2.《关于公司 2020 年度董事履职考核和薪酬情况专项说明的议案》；
3.《关于公司 2020 年度监事履职考核和薪酬情况专项说明的议案》。
四、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京国枫（深圳）律师事务所
2.见证律师姓名：段頔婧、何子楹
3.结论性意见：公司 2020 年度股东大会的召集和召开程序、出席本次股东
大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合《公司法》等法律、法规和
规范性文件以及《公司章程》的有关规定；本次股东大会的表决结果合法、有效。
五、备查文件
1.长城证券股份有限公司 2020 年度股东大会决议；
2.关于长城证券股份有限公司 2020 年度股东大会的法律意见书。
特此公告。
长城证券股份有限公司董事会
2021 年 6 月 22 日
