长城证券：关于召开2021年第一次临时股东大会的通知2021-07-27
证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2021-047
长城证券股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据长城证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第七次会议决议，
决定召开公司 2021 年第一次临时股东大会（以下简称本次会议），现将本次会议
有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1.股东大会届次：2021 年第一次临时股东大会
2.股东大会的召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第二届董事会第
七次会议决议召开。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2021 年 8 月 13 日（周五）14:30
（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为 2021 年 8 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投
票系统进行网络投票的时间为 2021 年 8 月 13 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
5.会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公
司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 向
全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行
使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表
决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。
6.会议的股权登记日：2021 年 8 月 6 日（周五）
7.出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通
股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表
决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.现场会议召开地点：深圳市福田区金田路 2026 号能源大厦南塔楼 18 层公
司 1 号会议室
二、会议审议事项
1.关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
2.关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
3.关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
4.关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案
5.关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
6.关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案
7.关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案
8.关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案
9.关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的
议案
10.关于提请股东大会同意华能资本服务有限公司免于以要约方式增持公司
股份的议案
11.关于公司未来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划的议案
上述须经董事会或监事会审议的议案已经公司第二届董事会第七次会议、第
二届监事会第四次会议审议通过，详见公司于 2021 年 7 月 27 日在《证券时报》
《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《第二届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2021-041）及《第二
届监事会第四次会议决议公告》（公告编号：2021-046）等公告。
上述全部 11 项议案均为特别表决事项，须经出席本次会议的股东所持表决
权的三分之二以上通过。上述第 2、3、6、7、10 项议案涉及关联交易且其中第
2、6、7 项议案须逐项表决，股东大会进行表决时，关联股东华能资本服务有限
公司、深圳能源集团股份有限公司、深圳新江南投资有限公司应分别对相应议案
或子议案回避表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。全部 11 项议案公司将
对中小投资者的表决单独计票。
三、议案编码
本次股东大会议案编码表
备注
议案编码 议案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：所有议案 √
1.00 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案 √
√
2.00 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案 作为投票对象的
子议案数：10
2.01 发行股票种类和面值 √
2.02 发行方式和发行时间 √
2.03 发行对象及认购方式 √
2.04 定价基准日、发行价格及定价原则 √
2.05 发行数量 √
2.06 限售期 √
2.07 上市地点 √
2.08 募集资金用途及数额 √
2.09 本次发行完成前滚存未分配利润的处置方案 √
2.10 本次决议的有效期 √
3.00 关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案 √
关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的
4.00 √
议案
5.00 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 √
√
6.00 关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案 作为投票对象的
子议案数：3
6.01 华能资本参与本次非公开发行股票的认购 √
6.02 深圳能源参与本次非公开发行股票的认购 √
6.03 深圳新江南参与本次非公开发行股票的认购 √
√
关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议
7.00 作为投票对象的
案 子议案数：3
7.01 公司与华能资本签署附条件生效的股份认购协议 √
7.02 公司与深圳能源签署附条件生效的股份认购协议 √
7.03 公司与深圳新江南签署附条件生效的股份认购协议 √
关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相
8.00 √
关事宜的议案
关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及
9.00 √
相关主体承诺的议案
关于提请股东大会同意华能资本服务有限公司免于以要约
10.00 √
方式增持公司股份的议案
关于公司未来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划的议
11.00 √
案
四、会议登记等事项
1.登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登
记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到信函或传真时间为准。
2.登记时间：2021 年 8 月 9 日（周一）9:00-17:00
3.登记地点：深圳市福田区金田路 2026 号能源大厦南塔楼 19 层公司董事会
办公室
4.登记手续：自然人股东应持本人身份证、股票账户卡办理登记手续；自然
人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（详见附件 2）、委托人
股票账户卡及其身份证办理登记手续。
法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人
出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表
人身份证、法定代表人身份证明书办理登记手续；法定代表人委托代理人的，应
持法定代表人身份证、法定代表人身份证明书、代理人身份证、加盖公章的营业
执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（详见附件 2）、法人股东股票账户
卡办理登记手续。
通过传真方式登记的股东请在传真上注明联系电话。
境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。
5.会议联系方式：
会务联系人：许杨
联系电话：0755-83516072
传真：0755-83516244
电子邮箱：cczqir@cgws.com
6.参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn 参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件 1。
六、备查文件
1.公司第二届董事会第七次会议决议；
2.公司第二届监事会第四次会议决议。
附件：
1.参加网络投票的具体操作流程；
2.长城证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会授权委托书。
特此公告。
长城证券股份有限公司董事会
2021 年 7 月 27 日
附件 1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码：362939
2.投票简称：长城投票
3.填报表决意见：同意、反对、弃权
4.股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意
见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
1.投票时间：2021 年 8 月 13 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和
13:00-15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统投票的时间为 2021 年 8 月 13 日 9:15 至 15:00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者
网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或
“ 深 交 所 投 资 者 服 务 密 码 ”。 具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）“规则指引”栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在
规定时间内通过互联网投票系统进行投票。
附件 2：
长城证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会授权委托书
本人（本单位） 作为长城证券股份有限公司（股票代
码：002939；股票简称：长城证券）的股东，兹委托 先生/女士（身份
证号码： ），代表本人（本单位）出席长城证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会。
委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议议案行使表决权，
并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，
代理人有权按照自己的意见表决。
本人（本单位）表决指示如下：
备注
议案
议案名称 该列打勾的栏目 同意 反对 弃权
编码
可以投票
100 总议案：所有议案 √
1.00 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案 √
√
2.00 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案 作为投票对象的
子议案数：10
2.01 发行股票种类和面值 √
2.02 发行方式和发行时间 √
2.03 发行对象及认购方式 √
2.04 定价基准日、发行价格及定价原则 √
2.05 发行数量 √
2.06 限售期 √
2.07 上市地点 √
2.08 募集资金用途及数额 √
2.09 本次发行完成前滚存未分配利润的处置方案 √
2.10 本次决议的有效期 √
3.00 关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案 √
关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报
4.00 √
告的议案
5.00 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 √
√
6.00 关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案 作为投票对象的
子议案数：3
6.01 华能资本参与本次非公开发行股票的认购 √
6.02 深圳能源参与本次非公开发行股票的认购 √
6.03 深圳新江南参与本次非公开发行股票的认购 √
关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议 √
7.00 作为投票对象的
的议案 子议案数：3
7.01 公司与华能资本签署附条件生效的股份认购协议 √
7.02 公司与深圳能源签署附条件生效的股份认购协议 √
7.03 公司与深圳新江南签署附条件生效的股份认购协议 √
关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股
8.00 √
票相关事宜的议案
关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报、填补措
9.00 √
施及相关主体承诺的议案
关于提请股东大会同意华能资本服务有限公司免于以
10.00 √
要约方式增持公司股份的议案
关于公司未来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划
11.00 √
的议案
委托人身份证号码/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
委托人签名/盖章：
委托书签发日期：2021 年 月 日
授权委托书的有效期限自签发之日起至本次会议结束之日止。
附注：
1.在“委托人身份证号码/股东单位营业执照号”处，委托人为自然人股东的请填写身份
证号码，委托人为法人股东的请填写股东单位营业执照号。
2.委托人为法人股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，还应加盖法人单位
印章。
