证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2021-051
长城证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案；
2.本次股东大会未变更以往股东大会已通过的决议；
3.第 2、3、6、7、10 项议案涉及关联交易，且其中第 2、6、7 项议案须逐
项表决，投票表决时关联股东已回避表决，亦未接受其他股东的委托进行投票。
4.全部 11 项议案均为特别表决事项，已获得出席本次股东大会有效表决权
股份总数的三分之二以上审议通过。
一、会议召开情况
1.会议时间
（1）现场会议召开时间：2021 年 8 月 13 日 14:30
（2）网络投票时间：2021 年 8 月 13 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 8 月 13
日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时
间为 2021 年 8 月 13 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
2.会议方式：现场表决与网络投票相结合的方式
3.现场会议召开地点：深圳市福田区金田路 2026 号能源大厦南塔楼公司 18
楼 1 号会议室
4.会议召集人：公司董事会
5.会议主持人：公司董事长张巍先生
6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》的规定。
二、会议出席情况
（一）股东出席情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表共 33 人，代表有效表决权的股份
2,295,166,772 股，占公司有效表决权股份总数的 73.9564％。其中：
1.通过现场投票的股东及股东授权委托代表 6 人，代表有效表决权的股份
1,836,784,686 股，占公司有效表决权股份总数的 59.1861％。
2.通过网络投票的股东及股东授权委托代表 27 人，代表有效表决权的股份
458,382,086 股，占公司有效表决权股份总数的 14.7703％。
3.通过现场和网络投票的中小股东及股东授权委托代表 30 人，代表有效表
决权的股份 78,532,199 股，占公司有效表决权股份总数的 2.5305％。
（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况
公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次会议；公司部分高级管理人员
及公司聘请的律师列席了本次会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场与网络投票相结合的表决方式，全部 11 项议案
均为特别表决事项，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的三分之二以
上审议通过。具体表决结果如下：
（一）审议通过《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
总表决情况：同意 2,291,728,289 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.8502％ ；反 对 3,438,483 股， 占出 席本 次会 议有 效表 决权股 份总 数的
0.1498％；弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
（二）逐项审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
本议案 涉及关 联交 易，关 联股 东华能 资本 服务有 限公 司所 持有的
1,439,224,420 股、深圳能源集团股份有限公司所持有的 393,972,330 股、深圳新
江南投资有限公司所持有的 383,437,823 股已对本议案的全部 10 项子议案回避表
决。
1.审议通过《发行股票种类和面值》子议案
总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 4.3784％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
2.审议通过《发行方式和发行时间》子议案
总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 4.3784％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
3.审议通过《发行对象及认购方式》子议案
总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 4.3784％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
4.审议通过《定价基准日、发行价格及定价原则》子议案
总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 4.3784％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
5.审议通过《发行数量》子议案
总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 4.3784％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
6.审议通过《限售期》子议案
总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 4.3784％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
7.审议通过《上市地点》子议案
总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 4.3784％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
8.审议通过《募集资金用途及数额》子议案
总表决情况：同意 75,333,916 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
95.9274％；反对 3,198,283 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 4.0726％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,333,916 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.9274％；反对 3,198,283 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.0726％；弃权 0 股。
9.审议通过《本次发行完成前滚存未分配利润的处置方案》子议案
总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 4.3784％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
10.审议通过《本次决议的有效期》子议案
总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 4.3784％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
（三）审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》
本议案 涉及关 联交 易，关 联股 东华能 资本 服务有 限公 司所 持有的
1,439,224,420 股、深圳能源集团股份有限公司所持有的 393,972,330 股、深圳新
江南投资有限公司所持有的 383,437,823 股已对本议案回避表决。
总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 4.3784％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
（四）审议通过《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告
的议案》
总表决情况：同意 2,291,968,489 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.8607％ ；反 对 3,198,283 股， 占出 席本 次会 议有 效表 决权股 份总 数的
0.1393％；弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,333,916 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.9274％；反对 3,198,283 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.0726％；弃权 0 股。
（五）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
总表决情况：同意 2,294,032,872 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9506％ ；反 对 1,133,900 股， 占出 席本 次会 议有 效表 决权股 份总 数的
0.0494％；弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 77,398,299 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 98.5561％；反对 1,133,900 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 1.4439％；弃权 0 股。
（六）逐项审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案》
本议案 涉及关 联交 易，关 联股 东华能 资本 服务有 限公 司所 持有的
1,439,224,420 股已对本议案的第 1 项子议案回避表决，深圳能源集团股份有限公
司所持有的 393,972,330 股已对本议案的第 2 项子议案回避表决，深圳新江南投
资有限公司所持有的 383,437,823 股已对本议案的第 3 项子议案回避表决。
1.审议通过《华能资本参与本次非公开发行股票的认购》子议案
总表决情况：同意 854,326,952 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
99.8113％；反对 1,615,400 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.1887％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 76,916,799 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 97.9430％；反对 1,615,400 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 2.0570％；弃权 0 股。
2.审议通过《深圳能源参与本次非公开发行股票的认购》子议案
总表决情况：同意 1,899,579,042 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9150％ ；反 对 1,615,400 股， 占出 席本 次会 议有 效表 决权股 份总 数的
0.0850％；弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 76,916,799 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 97.9430％；反对 1,615,400 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 2.0570％；弃权 0 股。
3.审议通过《深圳新江南参与本次非公开发行股票的认购》子议案
总表决情况：同意 1,910,113,549 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9155％ ；反 对 1,615,400 股， 占出 席本 次会 议有 效表 决权股 份总 数的
0.0845％；弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 76,916,799 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 97.9430％；反对 1,615,400 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 2.0570％；弃权 0 股。
（七）逐项审议通过《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协
议的议案》
本议案 涉及关 联交 易，关 联股 东华能 资本 服务有 限公 司所 持有的
1,439,224,420 股已对本议案的第 1 项子议案回避表决，深圳能源集团股份有限公
司所持有的 393,972,330 股已对本议案的第 2 项子议案回避表决，深圳新江南投
资有限公司所持有的 383,437,823 股已对本议案的第 3 项子议案回避表决。
1.审议通过《公司与华能资本签署附条件生效的股份认购协议》子议案
总表决情况：同意 852,503,869 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
99.5983％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.4017％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
2.审议通过《公司与深圳能源签署附条件生效的股份认购协议》子议案
总表决情况：同意 1,897,755,959 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.8191％ ；反 对 3,438,483 股， 占出 席本 次会 议有 效表 决权股 份总 数的
0.1809％；弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
3.审议通过《公司与深圳新江南签署附条件生效的股份认购协议》子议案
总表决情况：同意 1,908,290,466 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.8201％ ；反 对 3,438,483 股， 占出 席本 次会 议有 效表 决权股 份总 数的
0.1799％；弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
（八）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票
相关事宜的议案》
总表决情况：同意 2,291,728,289 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.8502％ ；反 对 3,438,483 股， 占出 席本 次会 议有 效表 决权股 份总 数的
0.1498％；弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
（九）审议通过《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施
及相关主体承诺的议案》
总表决情况：同意 2,291,728,289 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.8502％ ；反 对 3,438,483 股， 占出 席本 次会 议有 效表 决权股 份总 数的
0.1498％；弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 75,093,716 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 95.6216％；反对 3,438,483 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 4.3784％；弃权 0 股。
（十）审议通过《关于提请股东大会同意华能资本服务有限公司免于以要
约方式增持公司股份的议案》
本议案 涉及关 联交 易，关 联股 东华能 资本 服务有 限公 司所 持有的
1,439,224,420 股已对本议案回避表决。
总表决情况：同意 854,086,752 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
99.7832％；反对 1,855,600 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.2168％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 76,676,599 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 97.6371％；反对 1,855,600 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 2.3629％；弃权 0 股。
（十一）审议通过《关于公司未来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划的
议案》
总表决情况：同意 2,295,064,872 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
的 99.9956％；反对 101,900 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0044％；
弃权 0 股。
中小股东总表决情况：同意 78,430,299 股，占出席本次会议中小股东所持有
效表决权股份总数的 99.8702％；反对 101,900 股，占出席本次会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 0.1298％；弃权 0 股。
四、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京国枫（深圳）律师事务所
2.见证律师姓名：熊洁、段頔婧
3.结论性意见：公司 2021 年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席
本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合《公司法》等法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；本次股东大会的表决结果合法、
有效。
五、备查文件
1.公司 2021 年第一次临时股东大会决议；
2.关于公司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
长城证券股份有限公司董事会
2021 年 8 月 14 日
