长城证券股份有限公司独立董事
   关于第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见

    根据《公司法》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律
法规的要求和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，作为长城
证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，我们认真审阅了公司第二届董
事会第十四次会议的相关资料，基于独立判断立场，现就本次董事会审议的相关
事项发表如下独立意见：
    一、关于公司2021年度利润分配预案的独立意见
    1.公司2021年度利润分配预案符合《公司法》《证券法》《上市公司监管指
引第3号——上市公司现金分红》等法律法规及《公司章程》的相关规定，符合
公司目前的实际经营状况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司或股东合法
利益的情形。公司第二届董事会审计委员会2022年第二次会议及第二届董事会第
十四次会议均审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》。
    2.公司第二届董事会第十四次会议的召集、召开、表决等程序和表决结果均
符合有关法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。我们同意将该项
议案提交公司股东大会审议。
    二、关于公司2021年度内部控制自我评价报告的独立意见
    1.2021年度，公司根据相关法律法规及监管部门的要求，持续推进内部控制
规范建设工作，并取得成效。我们认为，公司内部控制自我评价报告真实、客观、
完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情
况。公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到有效的执行，
达到了公司内部控制的目标。公司内部控制体系在完整性、合规性、有效性等方
面不存在重大缺陷。
    2.报告期内，公司不存在重大违法违规行为，不存在违反《公司章程》和公
司内部控制制度的情况，不存在损害公司或股东利益的情形。我们同意公司《2021
年度内部控制自我评价报告》。
    三、关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的独立意见
       1.公司2021年度募集资金存放与实际使用情况符合有关法律法规和公司《募
集资金管理制度》的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在
变相改变募集资金用途的情形，不存在违规存放与使用募集资金的情形，不存在
损害公司及股东合法权益的情形。
       2.公司已严格按照有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对
相关信息进行了披露。
       3.我们同意公司《2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
       四、关于公司2022年度预计日常关联交易事项的独立意见
       1.公司在2021年度发生的日常关联交易定价均合理有据，客观公允，不存在
损害公司或股东合法利益的情形，未影响公司的独立性。
       2.公司对2022年度日常关联交易的预计合理，相关关联交易的开展符合公司
实际需要，不存在损害公司或股东合法利益的情形。公司第二届董事会审计委员
会2022年第二次会议及第二届董事会第十四次会议均审议了《关于公司2022年度
预计日常关联交易的议案》。
       3.公司第二届董事会第十四次会议的召集、召开、表决等程序和表决结果均
符合有关法律法规及《公司章程》的规定，关联董事已回避表决，会议决议合法
有效。我们同意将该项议案提交公司股东大会审议。公司股东大会审议该议案各
子议案时，关联股东应回避表决。
       五、关于公司控股孙公司2021年度向关联财务公司贷款的独立意见
       1.中国华能财务有限责任公司具有合法展业资质，其各项经营符合国家金融
监管部门的相关规定。
       2.公司控股孙公司华能宝城物华有限公司向中国华能财务有限责任公司贷
款，系正常业务发展的需要，该项关联交易定价公平、合理，不存在损害公司及
中小股东利益的情形。
       六、关于公司2021年度董事履职考核和薪酬情况专项说明的独立意见
       1.我们审查了《关于公司2021年度董事履职考核和薪酬情况专项说明的议
案》，该议案已经公司第二届董事会薪酬考核与提名委员会2022年第一次会议及
第二届董事会第十四次会议审议通过，符合相关法律法规及公司相关制度的规
定。
       2.公司2021年度董事薪酬发放情况符合公司所处行业的薪酬水平，符合公司
相关规定，符合公司实际经营情况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司或
股东合法利益的情形。我们对公司董事2021年度薪酬发放情况无异议。
       七、关于公司2021年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况专项说明
的独立意见
       1.我们审查了《关于公司2021年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况
专项说明的议案》，该议案已经公司第二届董事会薪酬考核与提名委员会2022
年第一次会议及第二届董事会第十四次会议审议通过，符合相关法律法规及公司
相关制度的规定。
       2.公司高级管理人员2021年度薪酬发放情况符合公司所处行业的薪酬水平，
符合公司《高管人员及公司绩效考核与薪酬激励管理办法》的规定，符合公司实
际经营情况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司或股东合法利益的情形。
我们对公司高级管理人员2021年度薪酬发放情况无异议。
       八、关于2021年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
况的专项说明和独立意见
       根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要
求》等有关规定，作为公司独立董事，我们对2021年度控股股东及其他关联方占
用公司资金、公司对外担保情况进行了认真细致的核查，我们认为：
       1.2021年度，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，
公司与关联方的资金往来均属正常往来。
       2.2021年度，公司及子公司不存在对外担保的情况，也不存在前期发生并延
续到报告期的担保事项。
       九、关于变更公司独立董事的独立意见
       1.经审阅第二届董事会独立董事候选人吕益民先生的个人履历等资料，我们
认为该独立董事候选人符合相关法律法规规定的上市公司和证券公司独立董事
任职资格条件，未发现有《公司法》第146条规定的情形，亦未有被中国证监会
确定为市场禁入者，或者禁入尚未解除的情形。
       2.本次独立董事候选人的提名程序符合相关法律法规以及《公司章程》的规
定。
    3.公司第二届董事会第十四次会议的召集、召开、表决等程序和表决结果等
事项符合有关法律法规以及《公司章程》的规定，所作出的决议合法有效。
    基于以上情况，我们同意董事会提名吕益民先生为公司第二届董事会独立董
事候选人，并待深圳证券交易所审核其任职资格和独立性无异议后将本议案提交
公司股东大会审议。




                                  独立董事：马庆泉 王化成 何捷 李建辉
                                                       2022 年 4 月 8 日