证券代码：002939           证券简称：长城证券          公告编号：2022-054


                      长城证券股份有限公司
             第二届董事会第十八次会议决议公告

       本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
  没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2022 年 7 月 21 日发出第二届董
事会第十八次会议书面通知。本次会议由董事长张巍先生召集，于 2022 年 7 月
27 日以通讯方式召开，应出席董事 12 名，实际出席董事 12 名。本次会议的召
集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规
定。
    本次会议审议并通过了如下议案：
    一、审议通过《关于设立资产管理子公司并相应变更公司经营范围的议案》
    1.同意公司设立全资子公司长城证券资产管理有限公司（暂定名，以下简称
资管子公司），初始注册资本人民币 10 亿元，从事证券资产管理业务、公开募
集证券投资基金管理业务以及监管机构允许开展的其他业务，其中公开募集证券
投资基金管理业务资格在符合相关法律法规规定的条件后予以申请。资管子公司
的名称、注册地及经营范围以监管机构和登记机关核准内容为准。
    2.同意公司在资管子公司获准设立后，由其承继公司证券资产管理业务，公
司经营范围中删除“证券资产管理”。
    3.同意公司按照监管机构要求，视资管子公司风险控制指标情况为其提供累
计金额不超过人民币 5 亿元（含）的净资本担保承诺，承诺有效期自资管子公司
成立之日起至其资本状况能够持续满足监管部门要求之日止。
    4.同意在取得股东大会授权后转授权公司董事长及/或董事长授权的人/机
构，按照公司有关工作规则的规定，全权办理设立资管子公司相关的筹备、报批、
登记和净资本担保承诺等具体事宜。
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《关于拟设立资产管理子公司的公告》于同日在《中国证券报》《上海证券
报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
    本议案第 1、2、4 项尚须提交公司股东大会审议；第 1、2 项经股东大会审
议通过后，还须经相关监管部门审批或许可后方可具体实施。
    二、审议通过《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》
    表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事张巍先生、段一萍女
士、段心烨女士、祝建鑫先生、苏敏女士、彭磊女士已回避表决，且未代理其他
董事行使表决权。
    《关于延长非公开发行股票股东大会决议及授权有效期的公告》于同日在
《 中 国 证券 报 》《 上 海证 券 报》 《 证券 时 报》 《 证 券日 报 》和 巨 潮资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    三、审议通过《关于提请股东大会延长授权董事会办理非公开发行股票相
关事宜有效期的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《关于延长非公开发行股票股东大会决议及授权有效期的公告》于同日在
《 中 国 证券 报 》《 上 海证 券 报》 《 证券 时 报》 《 证 券日 报 》和 巨 潮资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露。
    本议案尚须提交公司股东大会审议。
    四、审议通过《关于修订公司<内部审计管理办法>的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    五、审议通过《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》
    表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》于同日在《中国证券报》
《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露。


    特此公告。


                                                     长城证券股份有限公司董事会
                                                            2022 年 7 月 28 日