新疆交建:长江证券承销保荐有限公司关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见2020-04-27
长江证券承销保荐有限公司
关于新疆交通建设集团股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
长江证券承销保荐有限公司(以下简称“长江保荐”、“保荐机构”)作为新
疆交通建设集团股份有限公司(以下简称“新疆交建”、“公司”)首次公开发行
股票并上市持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所股票上市规则(2019 年修订)》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等有关法律法规的规定,
对新疆交建 2019 年度首次公开发行股票募集资金存放和使用管理情况进行了核
查并发表核查意见,具体情况如下:
一、首次公开发行股票募集资金基本情况
(一)募集资金金额及资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆交通建设集团股份有限公司
首次公开发行股票的批复》(证监许可[2018] 1606 号)核准首次公开发行股票并
在中小板上市,向社会公开发行人民币普通股(A 股)6,500 万股,发行价格为
7.18 元/股,募集资金总额为人民币 46,670.00 万元。上述募集资金已经中审众
环会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2018 年 11 月 21 日出具了《验资
报告》(众环验字[2018]第 010087 号)。公司对募集资金采取专户存储,并与保
荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金三方监管协议。本次募集资金
总额扣除承销费、保荐费后的余额 43,169.75 万元,已于 2018 年 11 月 21 日存
入公司募集资金专户。
(二)本年度募集资金使用情况及年末余额
公 司 募 集 资 金 初 始 存 放 金 额 为 43,169.75 万 元 , 其 中 募 集 资 金 净 额
41,917.34 万元。2018 年度募集资金账户产生利息收入 10.43 万元,本年募集
资金账户产生利息收入 18.14 万元,截至 2019 年 12 月 31 日,公司累计使用募
集资金净额为 32,916.59 万元,本报告期内使用募集资金净额为 0.00 万元,本
报告期内使用募集资金临时补充流动资金的金额为 9,000.00 万元,公司募集资
金专户余额为 29.32 万元(含累计收到的银行存款利息扣除银行手续费、发行费
用等的净额)。
二、首次公开发行募集资金管理和存放情况
(一)募集资金管理情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交
易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件,结合公司实际情况制定了
《募集资金管理制度》。
根据上述法律、法规、规范性文件及《募集资金管理制度》,公司在中国民
生银行股份有限公司乌鲁木齐分行、中国银行乌鲁木齐市扬子江路支行分别开立
了募集资金专项账户。2018 年 12 月 13 日,公司与上述银行及保荐机构签署了
《募集资金三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”),明确了各方的权利和
义务,公司严格按照三方监管协议的规定存放和使用募集资金。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日,募集资金具体存放情况如下:
单位:万元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中国民生银行
股份有限公司
630502755 9,000.00 20.39 活期
乌鲁木齐分行
营业部
中国银行乌鲁
木齐市克拉玛 107673357014 34,169.75 8.93 活期
依东路支行
合计 43,169.75 29.32
三、报告期内募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位:万元
总额:46,670.00
募集资金总额 本年度投入募集资金总额 0.00
净额:41,917.34
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 32,916.59
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
承诺投资 截至期末投
变更项 截至期末累 项目达到预
项目和超 募集资金承 调整后投 本年度投 资进度 本年度实现 是否达到预计 项目可行性是否发生
目,含 计投入金额 定可使用状
募 诺投资总额 资总额(1) 入金额 (%)(3)= 的效益 效益 重大变化
部分变 (2) 态日期
资金投向 (2)/(1)
更
购置设备
提升施工 2022 年 11
效率产能 无 9,000.00 9,000.00 0.00 0.00 0.00% 月 21 日(注 0.00 不适用 否
技术改造 1)
项目
补充路桥
工程施工
32,917.34 32,917.34 0.00 32,916.59 100.00% - - - -
业务运营
资金
承诺投资
- 41,917.34 41,917.34 0.00 32,916.59 - - - - -
项目小计
超募资金
不适用
投向
超募资金
0.00 0.00 0.00 0.00
投向小计
合计 41,917.34 41,917.34 0.00 32,916.59
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体募投项 (1)募集资金到账时点恰逢新疆地区温度较低,路桥施工等户外作业开始冬休,工程暂停
目) 施工,公司暂未启动设备购置;个别项目工期调整,现有设备暂时满足需求
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
2019 年 4 月 22 日,公司召开第二届董事会第八次会议,审议通过了《关于以闲置募集资
金临时补充公司流动资金的议案》,同意公司使用不超过 9,000.00 万元的首次公开发行股票
闲置募集资金用于补充流动资金,使用期限不超过 12 个月,自公司董事会批准之后具体使
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
用日起计算,到期归还募集资金专用账户。公司独立董事、监事会、保荐机构已经分别对此
议案发表了同意的意见。
截至 2019 年 12 月 31 日,公司累计暂时补充流动资金 9,000.00 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
(1)公司于 2019 年 4 月 22 日召开第二届董事会第八次会议,审议通过了《关于以闲置募
集资金临时补充公司流动资金的议案》,同意公司使用不超过 9,000 万元的首次公开发行股
尚未使用的募集资金用途及去向 票闲置募集资金用于补充流动资金,使用期限不超过 12 个月,自公司董事会批准之后具体
使用日起计算,到期归还募集资金专用账户。
(2)除上述临时补充公司流动资金外,其余募集资金存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注 1:“购置设备提升施工效率产能技术改造项目”原达到预定可使用状态日期为 2021 年 11 月 21 日,现根据项目实际建设情况延期至 2022 年 11
月 21 日。上述募投项目延期原因详见公司于 2020 年 4 月 6 日在巨潮资讯网披露的《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的公告》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019 年度公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内,公司的募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所股票上市规则(2019 年修订)》等有关法律、法规和规定的要求;
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情
况;募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构主要核查工作
长江保荐对新疆交建募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进
行了核查,主要内容包括:查阅公司募集资金专户银行对账单、支付凭证等募集
资金使用的原始凭证,审阅募集资金使用的信息披露文件,对公司相关负责人进
行访谈等。
七、保荐机构核查意见
经核查,长江保荐认为:2019 年,新疆交建首次公开发行股票募集资金存
放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上
市规则(2019 年修订)》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《公司章程》等法规和文件的规定,对募集资金进行了专户
存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在
违规使用募集资金的情形。