长江证券承销保荐有限公司
关于新疆交通建设集团股份有限公司
2020 年度持续督导年度保荐工作报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司（以下
被保荐公司简称：新疆交建
简称“长江保荐”）
保荐代表人姓名：赵雨 联系电话：021-61118978
保荐代表人姓名：伍俊杰 联系电话：021-61118978
一、保荐工作概况
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
1
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 11 月 24 日
新《证券法》修订要点解读；
（3）培训的主要内容 上市公司股东和董监高股权管
理等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无
2、公司内部制度的建立和执行 无
3、“三会”运作 无
4、控股股东及实际控制人变动 无
5、募集资金存放及使用 无
6、关联交易 无
7、对外担保 无
8、收购、出售资产 无
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理
无
财、财务资助、套期保值等）
能够积极配
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况
合
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、股份锁定承诺及减持承诺 是 不适用
2、关于稳定股价的预案及承诺 是 不适用
3、关于公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意
是 不适用
向承诺
4、关于申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
是 不适用
遗漏方面的承诺
5、关于未履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7、控股股东、实际控制人和公开发行前持有发行人 5%以
是 不适用
上股份的股东关于避免同业竞争的承诺
8、控股股东、实际控制人和公开发行前持有发行人 5%以
是 不适用
上股份的股东关于避免关联交易的承诺
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四、其他事项
报告事项 说明
由于公司于 2020 年 9 月公开发行
可转换公司债券，长江保荐委派
赵雨先生担任本次公开发行可转
债保荐工作的保荐代表人，为方
便日后持续督导工作的开展，黄
1、保荐代表人变更及其理由
力先生不再担任公司首次公开发
行股票并上市项目持续督导的保
荐代表人，赵雨先生接替其持续
督导工作，继续履行对公司的持
续督导义务。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公
无
司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于新疆交通建设集团股份
有限公司 2020 年度持续督导年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：
赵 雨 伍俊杰
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
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