证券代码：002941             证券简称：新疆交建         公告编号：2021-072



                         新疆交通建设集团股份有限公司

              关于 2021 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：
    证券代码：002941                               证券简称：新疆交建
    债券代码：128132                               债券简称：交建转债
    转股价格：18.53 元/股
    转股期限：2021 年 3 月 22 日至 2026 年 9 月 14 日
    一、可转债发行上市概况
    (一)可转债发行情况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可【2020】
1718 号”文核准，新疆交通建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020
年 9 月 15 日公开发行了 850 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，
发行总额为人民币 8.50 亿元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日
收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃
优先配售部分）采用网上向社会公众投资者通过深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）交易系统发售的方式进行，对认购金额不足 8.50 亿元的部分由保荐机
构（主承销商）余额包销。
    (二)可转债上市情况
    经深交所“深证上【2020】929 号”文同意，公司本次公开发行的 8.50 亿元
可转换公司债券于 2020 年 10 月 16 日在深交所挂牌交易，债券简称“交建转债”
债券代码“128132”。
    (三)可转债转股期限
    根据《新疆交通建设集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》（以下简称“《募集说明书》”），本次发行的可转换公司债券转股期自发
行结束之日（2020 年 9 月 15 日）起满 6 个月后的第一个交易日起至可转债到期
日止，即 2021 年 3 月 22 日至 2026 年 9 月 14 日。“交建转债”初始转股价格为
18.57 元/股。
    （四）“交建转债”转股价格调整情况
    2021 年 7 月 14 日，公司完成 2020 年度权益分派。根据《募集说明书》相
关条款的规定，公司相应将“交建转债”的转股价格由 18.57 元/股调整为 18.53
元/股，调整后的转股价格自 2021 年 7 月 14 日起生效。
    二、可转债转股及股份变动情况
    2021 年第三季度，“交建转债”因转股减少 161,800 元（1,618 张），转股数
量为 8,672 股；截至 2021 年 9 月 30 日，交建转债”剩余可转债余额为 849,418,300
元（8,494,183.00 张），公司股份变动情况具体如下：

                      本次变动前          本次转股增             本次变动后
   项目
                数量（股）         比例   加数量（股）    数量（股）          比例
一、限售条
             452,346,000.00    70.13%      3,672,425     448,673,575.00   69.56%
  件流通股
二、高管锁
                440,000.00     0.07%      12,077,575     12,517,575.00    1.94%
  定股
三、无限售
             192,676,457.00    29.87%      3,681,097     196,357,554.00   30.44%
条件流通股

四、总股本   645,022,457.00        100%      8,672       645,031,129.00       100%

    三、其他
    投资者如需了解“交建转债”的其他内容，请查阅公司于 2020 年 9 月 11 日刊
登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《新疆交通建设集团股份有限
公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。
    咨询部门：公司证券部
    咨询电话：0991-6272850
    四、备查文件
    1、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的发行人股本结构表；
    2、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“交建转债”股本结构表。
   特此公告

                             新疆交通建设集团股份有限公司
                                                    董事会
                                         2021 年 10 月 8 日