长江证券承销保荐有限公司
关于新疆交通建设集团股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”、“保荐机构”）作为新
疆交通建设集团股份有限公司（以下简称“新疆交建”、“公司”）首次公开发行
股票并上市及公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 公司章程》等有关法律法规的规定，
对新疆交建 2022 年度募集资金存放和使用管理情况进行了核查并发表核查意见，
具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经 2018 年 10 月 10 日中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1606 号文
核准，公司于 2018 年 11 月 21 日向公开发行人民币普通股 A 股 6,500.00 万股的
发行，每股面值为 1 元，发行价格为人民币 7.18 元/股，募集资金总额为人民币
466,700,000.00 元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人
民币 47,526,600.00 元，实际募集资金净额为人民币 419,173,400.00 元。上述资金
已于 2018 年 11 月 21 日全部到位，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
于 2018 年 11 月 21 日出具的众环验字（2018）010087 号验资报告审验。
2、本年度使用金额及当前余额
时 间 金额（元）
2021 年 12 月 31 日止 A 股募集资金专户余额 293,442.99
加：本年度利息收入 349.78
加：收到归还的补充流动资金 -
减：本年度已使用金额 -
减：本年度募集资金专户注销，余额转回基本户 293,792.77
截至 2022 年 12 月 31 日止 A 股募集资金专户余额 0.00
1
（二）公开发行可转换公司债券
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经 2020 年 8 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可【2020】1718 号文
核准，公司于 2020 年 9 月 21 日公开发行可转换公司债券人民币 850,000,000.00
元，募集资金总额为人民币 850,000,000.00 元，扣除承销、保荐佣金、审计及验
资费用、律师费用、发行手续费等发行费用合计人民币 16,226,415.08 元，实际募
集资金净额为人民币 833,773,584.92 元。上述资金已于 2020 年 9 月 21 日全部到
位，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 9 月 21 日出具的众
环验字（2020）010060 号验资报告审验。
2、本年度使用金额及当前余额
时 间 金额（元）
2021 年 12 月 31 日实际公开发行可转换公司债券募集资金净额 282,537,898.31
加：本年度利息收入 4,814,007.12
减：本年度已使用金额 21,185,500.00
减：本年度以募集资金置换预先投入资金 -
减：手续费支出 100.00
截至 2022 年 12 月 31 日止公开发行可转换公司债券募集资金专户余额 266,166,305.43
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等法律法规的要求，制定了《新疆交通建设集团股份有限公司募集
资金管理办法》。
根据公司的募集资金管理制度，公司对募集资金采用专户存蓄制度，在银行
设立募集资金户，就首次公开发行股票的募集资金存放与监管，公司连同保荐机
构与中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部、中国银行乌鲁木齐市克拉
玛依东路支行签订了《募集资金三方监管协议》；就公开发行可转换公司债券的
募集资金存放与监管，本公司连同保荐机构与中国民生银行股份有限公司乌鲁木
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齐分行、北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订了《募集资金三方监管协议》。
所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或公司预算范围内，由项目
管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施单位执
行。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金
使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。保证专款专用。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
1、首次公开发行股票募集资金
经公司第二届董事会五次临时会议审议通过，公司在中国民生银行股份有限
公司乌鲁木齐分行账号为 630502755、中国银行股份有限公司乌鲁木齐市扬子江
路支行账号为 107673357014 开设了 2 个 A 股普通股募集资金存放专项账户，其
中，中国银行股份有限公司乌鲁木齐市扬子江路支行账号为 107673357014 已于
2020 年 3 月 30 日销户，中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行账 号 为
630502755 已于 2022 年 5 月 13 日销户。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户行 账号 余额（元） 备注
中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部 630502755 0.00 已销户
中国银行乌鲁木齐市克拉玛依东路支行 107673357014 0.00 已销户
合 计 0.00 -
公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2018 年 12 月 13 日
与保荐机构、中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行、中国银行股份有限公司
乌鲁木齐市扬子江路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资
金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行
不存在问题。
2、公开发行可转换公司债券
公司在北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行账号为 20000025623700036499
060、中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行账号为 632359314 开设了 2 个公
开发行可转换公司债券募集资金存放专项账户。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
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开户行 账号 余额（元）
北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行
20000025623700036499060 4,900,895.42
营业部
中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐
632359314 261,265,410.01
分行营业部
合 计 266,166,305.43
公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2020 年 9 月 28 日与
保荐机构、北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部、中国民生银行股份有限
公司乌鲁木齐分行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资
金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行
不存在问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司 2022 年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”
（附表 1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据公司业务发展，为有提高募集资金使用效率，避免资金闲置，降低公司
财务费用，2021 年 4 月 27 日，经公司第二届董事会第三十七次会议审议通过
《关于变更募集资金用途并永久补充流动资金》的议案，同意公司变更“购置设
备提升施工效率产能技术改造项目”募集资金用途用于永久补充流动资金。2021
年 5 月 27 日，公司 2020 年度股东大会审议通过了上述议案。
公司 2022 年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金
投资项目情况表”（附表 2）。
2022 年度，公司不存在其他变更募集资金投资项目的资金的使用情况。
公司 2022 年度未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、
真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理
的违规情形。
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六、保荐机构主要核查工作
长江保荐对新疆交建募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进
行了核查，主要方式包括：查阅公司募集资金专户银行对账单、支付凭证等募集
资金使用的原始凭证，审阅募集资金使用的信息披露文件，并与公司相关人员进
行沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，2022 年，新疆交建募集资金存放和使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》
等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
5
（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于新疆交通建设集团股份
有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人（签名）：
赵 雨 伍俊杰
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
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附表 1
募集资金使用情况对照表
1、首次公开发行股票并上市募集资金
单位：万元
募集资金总额 41,917.34 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 9,000.00 已累计投入募集资金总额 41,917.34
累计变更用途的募集资金总额比例 21.47%
截至期末投
承诺投资项目 是否已变更 募集资金 截至期末累 项目达到预
调整后投 本年度投 资进度 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否发
和超募资金投 项目，含部 承诺投资 计投入金额 定可使用状
资总额(1) 入金额 （%）(3)＝ 的效益 计效益 生重大变化
向 分变更 总额 (2) 态日期
(2)/(1)
补充路桥工程
施工业务运营 否 32,917.34 32,917.34 0.00 32,917.34 100.00 不适用 不适用 不适用 否
资金项目
购置设备提升
施工效率产能 是 9,000.00 0.00 0.00 - - - - - -
技术改造项目
补充流动资金 是 - 9,000.00 0.00 9,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 是
承诺投资项目
- 41,917.34 41,917.34 0.00 41,917.34 100.00 - - - -
小计
超募资金投向 不适用
合计 41,917.34 41,917.34 0.00 41,917.34 100.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
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（分具体募投项目）
因公司在建项目在新疆全疆域各地州分布较为分散，大量施工设备的长途运输将给
公司增加较多费用开支，且存在部分项目机器设备使用完毕后因转运不便而闲置的情况，
项目可行性发生重大变化的情况说明 公司从优化资源配置、减少资金占用的角度出发计划通过加强内部调剂、提高设备利用
率、增加机器设备租赁方式等措施满足现有的建设需求，经公司审慎全面考虑后变更“购
置设备提升施工效率产能技术改造项目”募集资金用途，用于永久补充流动资金。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 项目实施出现募集资金结余系利息收入，已转入基本户
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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2、公开发行可转换公司债券募集资金
单位：万元
募集资金总额 83,377.36 本年度投入募集资金总额 2,118.55
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 57,418.55
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
承诺投资 截至期末投
变更项 截至期末累 项目达到预
项目和超 募集资金承 调整后投 本年度投 资进度 本年度实现 是否达到预计 项目可行性是否发生
目，含 计投入金额 定可使用状
募资金投 诺投资总额 资总额(1) 入金额 （%）(3)＝ 的效益 效益 重大变化
部分变 (2) 态日期
向 (2)/(1)
更
G216 北屯
至富蕴公
否 60,000.00 60,000.00 2,118.55 34,418.55 57.36 不适用 不适用 不适用 否
路工程
PPP 项目
补充流动
否 23,377.36 23,377.36 0.00 23,000.00 98.39 不适用 不适用 不适用 否
资金
承诺投资
- 83,377.36 83,377.36 2,118.55 57,418.55 68.87 - - - -
项目小计
超募资金
不适用
投向
合计 83,377.36 83,377.36 2,118.55 57,418.55 68.87
G216 北屯至富蕴公路工程 PPP 项目募集资金由公司通过资本金投入到项目公司，项目公司
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 将其用于支付建筑安装工程费、工程建设其他费用等支出、项目公司资本金已于 2020 年投
（分具体募投项目） 资到位，2021 年未追加投资，2022 年因产生材料调差及变更导致总投资增加故追加投资
2118.55 万元，后续募集资金投入将根据项目总体进展进行。
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项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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附表 2
变更募集资金投资项目情况表
首次公开发行股票并上市募集资金
单位：万元
变更后项目拟 本年度 变更后的项目
变更后的 对应的原承诺 截至期末实际累计 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现 是否达到
投入募集资金 实际投 可行性是否发
项目 项目 投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 预计效益
总额（1） 入金额 生重大变化
购置设备提升
补充流动
施工效率产能 9,000.00 0.00 9,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
资金
技术改造项目
合计 - 9,000.00 0.00 9,000.00 100.00 - - -
2021 年 4 月 27 日，经公司第二届董事会第三十七次会议审议通过《关于变
更募集资金用途并永久补充流动资金》的议案，同意公司变更“购置设备提升施
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 工效率产能技术改造项目”募集资金用途用于永久补充流动资金。2021 年 5 月 27
日，公司 2020 年度股东大会审议通过了上述议案
因公司在建项目在新疆全疆域各地州分布较为分散，大量施工设备的长途运
输将给公司增加较多费用开支，且存在部分项目机器设备使用完毕后因转运不便
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 而闲置的情况，公司从优化资源配置、减少资金占用的角度出发计划通过加强内
部调剂、提高设备利用率、增加机器设备租赁方式等措施满足现有的建设需求
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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