北京金诚同达律师事务所
关于
华林证券股份有限公司
首次公开发行股票并上市的
律师工作报告
金证律报[2016]字 0912 第 0306 号
北京市建国门外大街1号国贸大厦十层100004
电话：010-5706 8585 传真：010-6518 5057
金诚同达律师事务所 律师工作报告
目 录
释 义 .................................................................................................................................................... 2
引 言 ................................................................................................................................................... 7
正 文 .............................................................................................................................................12
一、发行人本次发行、上市的批准和授权 ...............................................................................12
二、发行人本次发行、上市的主体资格....................................................................................15
三、本次发行、上市的实质条件 .................................................................................................17
四、发行人的设立 ........................................................................................................................... 33
五、发行人的独立性 ....................................................................................................................... 37
六、发起人或股东（实际控制人） ............................................................................................ 42
七、发行人的股本及其演变..........................................................................................................45
八、发行人的业务 ........................................................................................................................... 80
九、关联交易及同业竞争 ..............................................................................................................86
十、发行人的主要财产 ............................................................................................................... 100
十一、发行人的重大债权债务 .................................................................................................. 109
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ............................................................................ 115
十三、发行人公司章程的修改 .................................................................................................. 115
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ..................................... 119
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化........................................................... 128
十六、发行人的税务 .................................................................................................................... 133
十七、发行人的环境保护和产品质量等标准 ........................................................................ 137
十八、发行人募集资金的运用 .................................................................................................. 137
十九、发行人业务发展目标....................................................................................................... 140
二十、发行人的重大诉讼、仲裁及行政处罚 ........................................................................ 141
二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价 ............................................................... 142
二十二、结论意见 ........................................................................................................................ 142
附件一：发行人组织机构图....................................................................................................... 144
附件二：发行人及其证券营业部各分支机构一览表........................................................... 145
附件三：发行人及其证券营业部租赁房屋情况一览表 ...................................................... 154
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
释 义
在本律师工作报告中，除非文中另有说明，下列简称具有如下特定含义：
发行人/公司/股份公司/华林
指 华林证券股份有限公司
证券
本所/金诚同达 指 北京金诚同达律师事务所
发行人依据其于 2016 年 4 月 10 日召开的公司 2016 年
本次发行、上市 指 第二次临时股东大会之决议，2016 年申请首次公开发
行 A 股股票并上市
华林有限 指 华林证券有限责任公司，系发行人前身
江门证券 指 江门证券有限责任公司，2003 年 5 月更名为华林有限
华林创新 指 华林创新投资有限公司，系发行人全资子公司
华林资本 指 华林资本投资有限公司，系发行人全资子公司
西藏华林 指 西藏华林创业投资有限公司，系华林创投全资子公司
深圳市立业集团有限公司，原名称为深圳市立业投资发
立业集团 指
展有限公司，系发行人发起人、控股股东
深圳市怡景食品饮料有限公司，系发行人发起人、股东
怡景公司 指
之一
深圳市希格玛计算机技术有限公司，系发行人发起人、
希格玛公司 指
股东之一
西藏工商局 指 西藏自治区工商行政管理局
深圳市市场监管局 指 深圳市市场监督管理局
深圳市工商行政管理局，后更名为深圳市市场监督管理
深圳市工商局 指
局
江门市工商局 指 江门市工商行政管理局
珠海市工商局 指 珠海市工商行政管理局
北京市工商局 指 北京市工商行政管理局
A股 指 中国境内上市人民币普通股
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2013 年修订）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《首次公开发行股票并上市管理办法》
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
《发行改革意见》 指 《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号--公
《编报规则第 12 号》 指
开发行证券的法律意见书和律师工作报告》
《上市公司监管指引第 3 号》 指 《上市公司监管指引第 3 号--上市公司现金分红》
《章程指引》 指 《上市公司章程指引》（2014 年修订）
《股东大会规则》 指 《上市公司股东大会规则》（2014 年修订）
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办
《任职资格监管办法》 指
法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
广东证监局 指 中国证监会广东监管局
深圳证监局 指 中国证监会深圳监管局
北京证监局 指 中国证监会北京监管局
西藏证监局 指 中国证监会西藏监管局
招商证券/保荐机构/主承销商 指 招商证券股份有限公司
安永华明 指 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
国众联 指 国众联资产评估土地房地产估价有限公司
《华林证券有限责任公司拟进行股份制改制所涉及的
《资产评估报告》 指 净资产价值资产评估报告》（编号：国众联评报字[2016]
第 2-072 号）
《华林证券股份有限公司审计报告》（编号：安永华明
《审计报告》 指
（2016）审字第 61169786_B07 号）
《华林证券股份有限公司非经常性损益和净资产收益
《非经常性损益专项说明》 指 率 的专项说 明》（ 编号：安 永华明（ 2016）专 字第
61169786_B07 号）
《华林证券股份有限公司申报财务报表与原始报表的
《差异比较表专项说明》 指 差异比较表的专项说明》（编号：安永华明（2016）专
字第 61169786_B09 号）
《华林证券股份有限公司内部控制审核报告》（编号：
《内部控制报告》 指
安永华明（2016）专字第 61169786_B08 号）
《华林证券股份有限公司主要税种纳税情况的专项说
《纳税情况说明》 指 明》（编号：安永华明（2016）专字第 61169786_B10
号）
《招股说明书》 指 《华林证券股份有限公司首次公开发行股票招股说明
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
书》
经发行人创立大会审议通过的《华林证券股份有限公司
《公司章程》 指
章程》及其不时之修正、修订及补充
经发行人 2016 年第二次临时股东大会通过的，按照《公
司法》、《章程指引》、《上市公司监管指引第 3 号》等相
《上市章程》 指
关法律法规制定的与公司股票上市后适用的《华林证券
股份有限公司章程（草案）》
北京金诚同达律师事务所出具的《关于华林证券股份有
《法律意见书》 指 限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书》（编号：
金证法意[2016]字 0912 第 0305 号）
中华人民共和国，就本律师工作报告而言，不包括香港、
中国 指
澳门、台湾地区
元 指 人民币元
报告期/最近三年一期 指 2013 年、2014 年、2015 年及 2016 年 1-3 月
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
北京金诚同达律师事务所
关于华林证券股份有限公司首次公开发行股票并上市的
律师工作报告
金证律报[2016]字 0912 第 0306 号
致：华林证券股份有限公司
本所接受发行人的委托，根据与发行人签订的聘用律师合同，作为发行人本
次发行、上市的特聘专项法律顾问，为发行人本次发行、上市提供法律服务。本
所依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》和《编报规则第 12 号》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
精神，在对发行人为申请本次发行、上市提供的材料和有关文件核查、验证的基
础上，出具本律师工作报告。
本所律师声明：
1、本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》、《律师事务所证券法律业务执业规则》及《编报规则第 12 号》等规定，严
格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本律师工作报告出具之
日以前已经发生或者存在的事实进行了充分的核查验证，保证本律师工作报告所
认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任；
2、本所律师对发行人提供的与出具本律师工作报告有关的所有文件、资料
以及有关证言已经进行了审查、判断，并据此出具律师工作报告；对本律师工作
报告至关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、
发行人或者其他有关单位出具的证明文件或口头陈述作出判断；
3、发行人保证已提供本所律师认为出具本律师工作报告所必需的、真实的、
完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，并保证所提供的文件资料真实、准
确，复印件与原件一致，不存在虚假陈述、重大遗漏和隐瞒；
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
4、本所律师同意发行人部分或全部在《招股说明书》中自行引用或按照中
国证监会审核要求引用本律师工作报告的内容；但发行人作上述引用时，不得因
引用而导致法律上的歧义或曲解；
5、本所律师同意将本律师工作报告作为发行人本次发行、上市所必备的法
律文件，随同其他材料一同上报；
6、本律师工作报告仅就与本次发行、上市有关的法律问题发表意见，并不
对会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。如涉及会计、审计、资产评估等
内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些内
容的真实性和准确性已核查或作出任何保证；
7、本律师工作报告仅供发行人为本次发行、上市之目的使用，不得用作其
他任何目的。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
引 言
律师事务所及律师简介：
本所系经北京市司法局批准，于 1993 年 2 月在北京市成立的合伙制律师事
务所，有权从事《中华人民共和国律师法》规定的全部律师业务，办公地点为北
京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 10 层。
本所经办本次发行、上市业务的律师为本所刘胤宏、郑晓东、郑素文及赵力
峰四位律师；该四位律师执业至今均无任何违法、违规记录；四位律师的基本情
况如下：
刘胤宏律师，本所高级合伙人，主要从事国内公司境内外上市、收购、重组
等法律业务，曾主办或参与办理过中工国际工程股份有限公司、西部金属材料股
份有限公司、北京鼎汉技术股份有限公司、深圳市佳创视讯技术股份有限公司、
方正证券股份有限公司、深圳捷顺科技实业股份有限公司、浙江司太立制药股份
有限公司、第一创业证券股份有限公司中国境内 A 股上市，朗生医药（深圳）
有限公司在香港联交所主板上市，深圳华强实业股份有限公司重大资产重组及定
向增发股份以及深圳华强实业股份有限公司等众多上市公司常年法律顾问等证
券业务。
刘胤宏律师联系电话：0755-2223 5066 E-mail：liuyinhong@jtnfa.com
郑晓东律师，本所高级合伙人，主要从事重组并购、外商投资、证券发行、
PE 和 VC、项目融资、反垄断等领域业务，曾为诸多大型私营企业、国有企业
和跨国企业的投融资、重组并购、改制和/或上市提供全面的法律服务，其服务
涉及 TMT、制造业、能源与矿产、食品与医药业、农业、房地产、金融业、运
输业、大众消费品等行。
郑晓东律师联系电话：010-5706 8585 E-mail：zhengxiaodong@jtnfa.com
赵力峰律师，主要从事企业重组并购、改制和上市、新三板挂牌等法律业务，
曾主办或参与办理过深圳捷顺科技实业股份有限公司首发上市，深圳华强实业股
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
份有限公司、北京七星华创电子股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资
金，中工国际工程股份有限公司、北京城建投资发展股份有限公司非公开发行股
票，深圳华强文化科技集团股份有限公司、新乡日升数控轴承装备股份有限公司
新三板挂牌，中国恒天集团收购香港立信工业公司，五矿铝业有限公司收购关铝
股份，深圳华强集团有限公司发行债务融资工具，中国电力财务有限公司发行金
融债券等项目，以及西安华晶电子技术股份有限公司常年法律顾问等证券业务。
赵力峰律师联系电话：010-5706 8585 E-mail：zhaolifeng@jtnfa.com
郑素文律师，主要从事中国企业境内外上市、上市公司再融资、公司并购以
及外商在华投资、新三板挂牌等法律业务，曾主办或参与办理过惠州硕贝德无线
科技股份有限公司中国境内 A 股上市、深圳市佳创视讯技术股份有限公司中国
境内 A 股上市浙江司太立制药股份有限公司中国境内 A 股上市、、深圳华强实业
股份有限公司发行股份并募集配套资金购买资产、深圳华强文化科技集团股份有
限公司新三板挂牌、定增及深圳华强实业股份有限公司、深圳市佳创视讯技术股
份有限公司常年法律顾问等证券法律业务。
郑素文律师联系电话：0755-2223 5088 E-mail：zhengsuwen@jtnfa.com
出具律师工作报告及法律意见书的工作过程：
本所自 2016 年 2 月受聘为发行人律师，开始参与发行人的本次发行、上市
工作。
期间，本所律师根据中国证监会有关规范性文件的要求及本所和发行人所签
订的聘用律师合同，就发行人本次发行、上市进行了如下尽职调查工作：
本所律师首先按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》编制查验计划，
查验计划列明了需要查验的具体事项、查验方法等内容。向发行人及相关主体下
发了尽职调查文件清单，提出了作为发行人专项法律顾问需了解的问题，此后又
针对需要进一步核查的问题提出了多份访谈提纲。本所律师根据工作进程需要不
定期地进驻发行人所在地，进行实地核查和验证。
在尽职调查过程中，本所律师对发行人提供的涉及发行人的主体资格、证照
及各类业务资质、资产权属等文件资料进行书面审查，并赴相关行政主管部门通
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
过调阅其存档文件或查询相关信息进行核实；对涉及与发行人业务、资产和经营
有关的重大事项则进行现场勘察、实地走访，并与相关主体进行访谈；对某些无
独立第三方证据直接予以支持的待证事项则与相关主体进行面谈、或由该等主体
出具相应的说明及承诺；对某些难以直接获取的信息则采用书面函证、通过有关
官方网站或互联网搜索引擎进行查证核实；对由与发行人具有行政监管关系的行
政管理机构出具的发行人守法经营的证明文件则采取实地走访的方式进行复核
验证；对涉及发行人、发行人的董事、监事和高级管理人员等主体是否存在重大
诉讼或仲裁纠纷，则通过走访司法及仲裁机构予以查验。
本所律师尽职调查的范围涵盖了本律师工作报告和法律意见书涉及的所有
问题，其中收集和审阅的文件包括：
1、涉及发行人及相关主体之主体资格文件，包括：相关主体的营业执照、
组织机构代码证、公司章程、相关自然人的身份证明等；
2、涉及发行人及相关主体从事相关经营业务活动之各类证照文件，包括：
开户许可证、税务登记证、各类业务许可和业务资质证等；
3、涉及发行人及相关主体设立及历史沿革之文件，包括：发行人设立或变
更为股份公司的协议、决议、会议记录等，发行人及其他相关主体设立及历次变
更的相关批准、协议、决议、会议记录等；
4、涉及发行人的关联方、发行人独立性，以及发行人与关联方之间是否存
在同业竞争和关联交易之相关文件，包括：相关方对于关联关系的答复、可用于
判断关联关系的相关主体的公司章程、股东名册、工商登记资料、关联方的营业
执照和具体从事业务的文件、发行人与关联方之间所存在交易的合同、协议及相
关关联方所出具的不竞争承诺等；
5、涉及发行人的主要财产之文件，包括：相关资产的权属证明等；
6、本次发行、上市所涉及的重大债权债务关系之文件，包括：与本次发行、
上市有关的发行人为一方的重大协议；
7、涉及发行人历次重大资产变化之文件，包括：相关协议、决议、支付凭
证等；
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
8、涉及发行人公司章程变化之文件，包括：发行人最初的公司章程及其历
次修订的公司章程、作出该等修订的相关会议决议等；
9、涉及发行人及相关主体内部决策机构运作之文件，包括：组织机构图，
股东（大）会的文件、董事会和监事会文件等；
10、发行人股份公司首次股东大会文件以及在辅导期内制定并完善的各项
内控制度及其批准之文件；
11、相关的财务资料文件，包括：安永华明为本次发行、上市出具的《审计
报告》、《内部控制报告》、《纳税情况说明》、《验资报告》等，或其他中介机构出
具的评估报告；
12、涉及发行人税务、环保、产品质量和技术标准等文件，包括：相关行
政主管部门出具的证明文件；
13、涉及发行人募集资金运用和业务发展目标之文件，包括：募集资金投
资项目的相应可行性研究报告和登记（备案）文件、相关协议、相关会议决议、
发行人对业务发展目标作出的相关描述等；
14、涉及发行人及相关主体的诉讼、仲裁和行政处罚之文件，包括：诉讼、
仲裁的诉状或申请书、答辩书、证据材料、判决或裁决书、处罚决定书等文件；
15、《招股说明书》；
16、其他本所律师认为必要的文件。
本所律师参加了由发行人和其他中介机构共同参与的协调会，就本次发行、
上市的具体问题进行了充分探讨，并根据有关法律、法规发表了一系列意见和建
议。
根据协调会确定的旨在使发行人逐步规范并达到符合发行、上市条件之计划
和方案，本所律师参与实施了发行人的整体改制、规范过程，起草了相关文件。
本所律师参与了对发行人进行股份有限公司规范运行和发行、上市的辅导工作，
协助发行人建立了股份有限公司规范运行所必需的公司治理及内部控制管理制
度。
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在根据事实确信发行人已经符合本次发行、上市的条件后，本所律师出具了
本律师工作报告和《法律意见书》，与此同时整理并制作了本次发行、上市的工
作底稿。上述工作用时约 2,000 小时。
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正 文
一、发行人本次发行、上市的批准和授权
（一）发行人董事会、股东大会已按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》
及《公司章程》规定的程序作出批准本次发行、上市的决议
1、董事会决议
2016 年 3 月 25 日，发行人召开第一届董事会第三次会议，会议应到董事 9
名，实到董事 9 名。经出席会议的董事审议，该次会议通过了《关于公司申请首
次公开发行股票并上市的议案》、《关于申请首次公开发行股票募集资金投资项目
的议案》、《关于回购首次公开发行新股及依法赔偿投资者损失承诺的议案》、《关
于公司股票上市后三年内稳定公司股价预案的议案》、《关于新老股东共享首次公
开发行股票前滚存利润的议案》、《关于首次公开发行股票摊薄即期回报对公司主
要财务指标的影响及公司采取填补回报措施的议案》、《关于制定公司上市后适用
的<华林证券股份有限公司章程（草案）>的议案》、《关于<华林证券股份有限公
司未来分红回报规划（草案）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办
理申请首次公开发行股票并上市相关事宜的议案》、《关于召开公司 2016 年第二
次临时股东大会的议案》等。会议就本次发行、上市的具体方案作出了决议，提
请公司股东大会审议相关议案并授权董事会办理本次发行、上市相关事宜。
2016 年 8 月 12 日，发行人召开第一届董事会第九次会议，审议通过《关
于审议公司上市地点的议案》。
2、股东大会决议
2016 年 4 月 10 日，发行人召开 2016 年第二次临时股东大会，出席本次股
东大会的股东代表共 3 名，代表有效表决权股份数 2,430,000,000 股，占发行人
股份总数的 100%。
本次股东大会审议通过的与本次发行、上市相关之议案包括：
1、《关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案》
（1）发行股票的种类和面值：境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为
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人民币 1 元。
（2）发行数量：2.7 亿股（占发行后总股本的 10%）。
（3）发行对象：符合资格的询价对象和在中国证券登记结算有限公司开设
A 股股东帐户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。
（4）发行方式：授权公司董事会与主承销商根据市场情况等因素，采用向
参与网下配售的询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式或国家有
关部门规定的其他方式。
（5）定价方式：授权公司董事会与主承销商根据市场情况等因素，通过市
场询价或国家有关部门规定的其他方式确定。
（6）募集资金用途：本次发行的募集资金在扣除发行费用后将用于补充公
司资本金。募集资金将存放于董事会决定的专项账户。
（7）承销方式：由主承销商或主承销商组织的承销团以余额包销的方式承
销。
（8）上市地点：深圳证券交易所或上海证券交易所，股东大会授权董事会
根据市场情况等因素确定。
（9）决议有效期：本次公开发行股票决议的有效期自本议案经股东大会审
议通过之日起 12 个月内有效。
2、《关于申请首次公开发行股票募集资金投资项目的议案》；
3、《关于回购首次公开发行新股及依法赔偿投资者损失承诺的议案》；
4、《关于公司股票上市后三年内稳定公司股价预案的议案》；
5、《关于新老股东共享首次公开发行股票前滚存利润的议案》；
6、 关于首次公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司
采取填补回报措施的议案》；
7、《关于制定公司上市后适用的<华林证券股份有限公司章程（草案）>的
议案》；
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8、《关于<华林证券股份有限公司未来分红回报规划（草案）>的议案》；
9、《关于授权董事会全权办理申请首次公开发行股票并上市相关事宜的议
案》。
2016 年 8 月 29 日，发行人召开 2016 年第三次临时股东大会，出席本次股
东大会的股东代表共 3 名，代表有效表决权股份数 2,430,000,000 股，占发行人
股份总数的 100%，审议通过《关于审议公司上市地点的议案》，确定发行人上
市地点为深圳证券交易所。
经查验上述发行人董事会、股东大会的会议通知、会议议案、会议纪要和会
议决议等材料和文件，本所律师认为：
1、发行人董事会、股东大会已按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》
规定的程序做出批准本次发行、上市的决议。
2、根据国家有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，发行
人董事会、股东大会就本次发行、上市有关议案召集会议并作出决议，其会议程
序及决议内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》及《公司章程》的有关规
定，合法、有效。
3、发行人股东大会授权董事会办理有关本次发行、上市事宜的授权范围、
授权程序合法、有效。
（二）中国证监会已出具监管意见函
2016 年 6 月 15 日，中国证监会证券基金机构监管部出具机构部函
[2016]1386 号《关于出具首次公开发行股票并上市监管意见书的函》，确认其未
发现发行人公司治理结构和内部控制存在重大缺陷，未发现发行人及其董事、监
事、高级管理人员存在重大违法违规行为，对华林证券申请首次公开股票并上市
无异议。
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行、上市已获得现阶段必要的批准
与授权，尚待取得中国证监会的发行核准及深圳证券交易所的上市同意。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
二、发行人本次发行、上市的主体资格
（一）发行人系依法设立且合法存续的股份有限公司
1、发行人依法设立
（1） 发行人的前身为华林有限，于 1997 年 6 月 18 日在江门市工商局注
册成立。
（2） 2016 年 3 月 3 日，立业集团、怡景公司及希格玛公司 3 名发起人共
同签署《华林证券股份有限公司发起人协议》，以整体变更为股份有限公司方式
发起设立发行人。
（3） 2016 年 3 月 4 日，安永华明出具《验资报告》编号：安永华明（2016）
验字第 61169786_B01 号），确认截至 2016 年 3 月 4 日，发行人注册资本合计
2,430,000,000 元已全部缴清。
（4） 2016 年 3 月 16 日，发行人取得西藏工商局核发的《营业执照》（统
一社会信用代码：915400001939663889）。
经本所律师查验发行人的工商登记（备案）材料，发行人设立时的登记（备
案）情况如下：
公司名称 华林证券股份有限公司
统一社会信用代码 915400001939663889
法定代表人 林立
注册资本 243,000 万元
公司类型 其他股份有限公司（非上市）
西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3
住所
号
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的
财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资
经营范围 融券；证券投资基金代销；代销金融产品（许可证有效期限至
2018 年 2 月 9 日）。[依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动]
成立日期 1997 年 6 月 18 日
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
登记机关 西藏工商局
经营状态 存续
经核查，本所律师认为，发行人的设立依照法律、法规和规范性文件的有关
规定，履行了必要的法律程序，并取得了有权部门的登记，合法有效。
（二）发行人合法有效存续
经本所律师查验《审计报告》、《公司章程》及相关工商登记（备案）材料，
发行人不存在《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
规定需要终止的情形。
据此，发行人为依法设立且合法存续的股份有限公司，符合《管理办法》第
八条之规定。
（三）发行人持续经营情况
发行人系由华林有限按原账面净资产折股整体变更设立的股份有限公司（详
见本律师工作报告第四部分“发行人的设立”及第七部分“发行人的股本及其演
变”），发行人自华林有限于 1997 年 6 月 18 日成立至今已经持续经营三年以上，
符合《管理办法》第九条之规定。
（四）发行人注册资本缴纳情况
发行人系由华林有限按原账面净资产折股整体变更设立的股份有限公司，根
据安永华明于 2016 年 3 月 4 日出具的《验资报告》（编号：安永华明[2016]验
字第 61169786_B01 号），截至 2016 年 3 月 4 日，发行人的注册资本 243,000
万元已经足额缴纳。
经本所律师查验，发行人因整体变更导致的土地使用权、房屋所有权、商标、
网络域名等资产权属证书的变更手续正在办理中，对本次发行、上市不构成法律
障碍（详见本律师工作报告第十部分“发行人的主要财产”）。
据此，发行人的注册资本已足额缴纳，发起人用作出资的资产已移交发行人
管理并使用，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷，部分资产的权属证书变更
手续正在办理中，对发行人本次发行、上市不构成法律障碍，符合《管理办法》
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
第十条之规定。
（五）发行人经营合法
根据发行人及其子公司工商登记（备案）资料以及发行人的说明，发行人主
要从事证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代
销金融产品；子公司华林创新主要从事金融产品投资、股权投资和其他另类投资
业务；子公司华林资本主要从事直接投资业务；孙公司西藏华林拟开展股权投资、
创业投资等业务。经核查发行人及其子公司的《营业执照》、《公司章程》、发行
人对外签订的主要业务合同、《审计报告》等文件，发行人的经营符合法律、法
规和《公司章程》的规定，符合国家产业政策，符合《管理办法》第十一条之规
定。
（六）根据发行人工商登记（备案）资料及其提供的材料并经本所律师核
查，发行人报告期内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化（详见
本律师工作报告第八部分“发行人的业务”及第十五部分“发行人董事、监事
和高级管理人员及其变化”），实际控制人没有发生变更（详见本律师工作报告
第六部分“发起人或股东（实际控制人）”），符合《管理办法》第十二条之规定。
（七）根据发行人提供的材料并经本所律师核查，发行人股权清晰，股东
持有的发行人股份不存在重大权属纠纷（详见本律师工作报告第七部分“发行
人的股本及其演变”），符合《管理办法》第十三条之规定。
综上所述，本所律师认为，发行人具备本次发行、上市的主体资格。
三、本次发行、上市的实质条件
（一）发行人本次发行、上市符合《证券法》、《公司法》规定的相关条件
1、 根据发行人提供的资料并经本所律师查验，发行人已经依法建立健全股
东大会、董事会（下设战略与规划委员会、风险控制委员会、审计委员会、薪酬
与提名委员会）、监事会，选举了董事、独立董事、监事，聘任首席执行官（总
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经理）、副总裁、合规总监、董事会秘书、财务总监等高级管理人员，已具备健
全的组织机构，发行人各组织机构及董事、监事、高级管理人员均能依据法律法
规、《公司章程》和其他各项规章制度履行职责，运行良好。据此，发行人符合
《证券法》第十三条第一款第（一）项之规定。
2、 根据安永华明出具的《审计报告》、《非经常性损益专项说明》和发行人
提供的材料，发行人 2013 年、2014 年、2015 年及 2016 年 1-3 月净利润（以
扣 除 非 经 常 性 损 益 前 后 较 低 者 为 计 算 依 据 ） 分 别 为 75,595,242.85 元 、
188,093,452.91 元、814,818,833.21 元和 105,289,265.20 元，发行人最近三年
一期连续盈利，具有持续盈利能力，财务状况良好。据此，发行人符合《证券法》
第十三条第一款第（二）项之规定。
3、 根据发行人经主管税务机关确认的纳税申报表、完税凭证、有关政府部
门出具的证明文件、《审计报告》及发行人的说明，发行人最近三年一期财务会
计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。据此，发行人符合《证券法》第十三
条第一款第（三）项和第五十条第一款第（四）项之规定。
4、 根据安永华明出具的《验资报告》（编号：安永华明 [2016]验字第
61169786_B01 号）并经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人
本次发行前股本总额为 243,000 万元，不少于 3,000 万元。据此，发行人符合
《证券法》第五十条第一款第（二）项之规定。
5、 发行人本次拟公开发行 2.7 亿股 A 股，本次发行上市成功后，发行人总
股本为 270,000 万股，发行人本次拟公开发行的股份将不少于本次发行后发行
人股份总数的 10%。据此，发行人符合《证券法》第五十条第一款第（三）项
之规定。
6、 根据《招股说明书》、《公司章程》等相关文件，发行人本次发行的股份
仅限于人民币普通股（A 股）一种，每股面值 1 元，每一股具有同等权利，每股
的发行价格和条件相同，任何单位或者个人认购股份需支付相同价款。据此，发
行人符合《公司法》第一百二十六条和第一百二十七条之规定。
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（二）发行人本次发行、上市符合《管理办法》规定的相关条件
1、 主体资格
如本律师工作报告第二部分“发行人本次发行、上市的主体资格”所述，发
行人具有本次发行、上市的主体资格，符合《管理办法》第八条至第十三条之规
定。
2、 规范运行
（1） 如本律师工作报告第十四部分“发行人股东大会、董事会、监事会议
事规则及规范运作”所述，发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、
独立董事、董事会秘书制度，董事会下设战略与规划委员会、风险控制委员会、
审计委员会、薪酬与提名委员会等四个专业委员会，相关机构和人员能够依法履
行职责，符合《管理办法》第十四条之规定。
（2） 经招商证券、本所律师及安永华明授课，发行人的董事、监事和高级
管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监
事和高级管理人员的法定义务和责任，且发行人已通过西藏证监局辅导验收，符
合《管理办法》第十五条之规定。
（3） 如本律师工作报告第十五部分“发行人董事、监事和高级管理人员及
其变化”所述，发行人的董事、监事、高级管理人员符合法律、行政法规和规章
规定的任职资格，且不具有下列情形，符合《管理办法》第十六条之规定：
A. 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
B. 最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近 12 个月内受到证券
交易所公开谴责；
C. 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查，尚未有明确结论意见。
（4） 根据《内部控制报告》和发行人提供的材料，发行人的内部控制制度
健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运
的效率与效果，符合《管理办法》第十七条之规定。
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（5） 根据发行人及其控股股东、实际控制人承诺、发行人主管行政部门出
具的证明并经本所律师查验，发行人不具有下列情形，符合《管理办法》第十八
条之规定：
A. 最近 36 个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；
或者有关违法行为虽然发生在 36 个月前，但目前仍处于持续状态；
B. 最近 36 个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行
政法规，受到行政处罚，且情节严重；
C. 最近 36 个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段
骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会
审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签
字、盖章；
D. 本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
E. 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；
F. 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
（6） 发行人的《公司章程》、《对外担保管理办法》中已明确规定了对外担
保的审批权限和审议程序。根据《审计报告》及发行人提供的材料，截至 2016
年 3 月 31 日，发行人不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行
违规担保的情形，符合《管理办法》第十九条之规定。
（7） 根据《审计报告》、《内部控制报告》及发行人提供的材料，发行人有
严格的资金管理制度，截至 2016 年 3 月 31 日，不存在资金被控股股东、实际
控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情
形，符合《管理办法》第二十条之规定。
3、 财务与会计
（1）根据《审计报告》及相关财务报表等材料，发行人资产质量良好，资
产负债结构合理，盈利能力较强，现金流量正常，符合《管理办法》第二十一条
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之规定。
（2）根据《内部控制报告》等材料，发行人的内部控制在所有重大方面是
有效的，注册会计师已出具了无保留结论的《内部控制报告》，符合《管理办法》
第二十二条之规定。
（3）根据《审计报告》及发行人提供的材料，发行人会计基础工作规范，
财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允
地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具了无保
留意见的《审计报告》，符合《管理办法》第二十三条之规定。
（4）根据《审计报告》、《内部控制报告》及发行人提供的材料，发行人编
制财务报表以实际发生的交易或者事项为依据；在进行会计确认、计量和报告时
保持应有的谨慎；对相同或者相似的经济业务，已选用一致的会计政策，未随意
变更，符合《管理办法》第二十四条之规定。
（5）根据《审计报告》和发行人对本次发行、上市申请文件的确认，发行
人已完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易。关联交易定价参考
市场价格并经交易双方协商确定，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵
利润的情形，符合《管理办法》第二十五条之规定。
（6）根据《审计报告》和发行人提供的材料，发行人具备下列条件，符合
《管理办法》第二十六条之规定：
A. 发行人 2013 年、2014 年、2015 年归属于母公司的净利润（以扣除非
经 常 性 损 益 前 后 较 低 者 为 计 算 依 据 ） 分 别 为 75,595,242.85 元 、
188,093,452.91 元、814,818,833.21 元，最近 3 个会计年度净利润均
为正数且累计超过人民币 3,000 万元；
B. 发行人 2013 年、2014 年、2015 年营业收入分别为 643,707,107.24 元、
706,314,130.44 元、1,668,520,090.61 元，最近 3 个会计年度营业收入
累计超过 3 亿元；
C. 发行人发行前股本总额为 243,000 万元，不少于人民币 3,000 万元；
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
D. 截至 2016 年 3 月 31 日，发行人的无形资产（扣除土地使用权后）为
18,263,217.35 元，发行人的净资产为 2,923,974,688.62 元，发行人最
近一期末无形资产占净资产的比例不高于 20%；
E. 发 行 人 最 近 一 期 末 合 并 未 分 配 利 润 、 母 公 司 未 分 配 利 润 分 别 为
92,288,332.10 元、87,299,106.79 元，不存在未弥补亏损。
（7）根据《纳税情况说明》、发行人主管税务机关出具的证明及发行人提供
的材料，报告期内，发行人依法纳税，各项税收优惠符合相关法律、法规的规定，
其经营成果对税收优惠不存在严重依赖，符合《管理办法》第二十七条之规定。
（8）根据《审计报告》及发行人提供的材料，发行人不存在重大偿债风险，
不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项，符合《管理办法》
第二十八条之规定。
（9）根据《审计报告》、《内部控制报告》、《招股说明书》及发行人提供的
材料，发行人申报文件中不存在下列情形，符合《管理办法》第二十九条之规定：
A. 故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息；
B. 滥用会计政策或者会计估计；
C. 操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证。
（10）根据《审计报告》和发行人提供的材料，发行人不存在下列影响持
续盈利能力的情形，符合《管理办法》第三十条之规定：
A. 发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，
并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
B. 发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变
化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
C. 发行人最近 1 个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不
确定性的客户存在重大依赖；
D. 发行人最近 1 个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投
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资收益；
E. 发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术
的取得或者使用存在重大不利变化的风险；
F. 其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。
（三）发行人本次发行、上市符合《发行改革意见》等规定的相关条件
1、 发行人控股股东已作出关于减持和延长锁定期的承诺，并已在《招股说
明书》中披露，承诺内容如下：
发行人控股股东立业集团承诺：“所持股票在锁定期满后两年内减持的，减
持价格不低于发行价；公司上市后六个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁
定期限自动延长至少六个月”。
据此，发行人符合《发行改革意见》第二条第（一）款第 1 项规定。
2、 2016 年 4 月 10 日，发行人召开 2016 年第二次临时股东大会审议通过
《关于公司股票上市后三年内稳定公司股价预案的议案》，并在《招股说明书》
中披露，主要内容如下：
（1）启动稳定股价措施的条件
若公司上市后三年内，公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近
一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转
增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产
相应进行调整。下同），将通过实施公司控股股东增持公司股份、公司回购股份
等方式稳定公司股价。上述稳定股价方式的实施应当符合当时有效的相关法律法
规的要求，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
（2）稳定股价的具体措施
公司上市后三年内，当上述启动股价稳定措施的条件成就时，将按顺序实施
以下稳定股价措施。
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A．控股股东增持公司股份
控股股东立业集团应在 15 个交易日提出增持公司股份的方案并通知公司，
公司应按相关规定披露控股股东增持公司股份的计划。在公司披露控股股东增持
公司股份计划的 3 个交易日后，控股股东在 90 个交易日内通过集中竞价交易方
式、要约收购或证券监督管理部门认可的其他方式实施增持公司股份的计划。
控股股东增持公司股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产，除
非出现稳定股价方案的终止情形，用于增持公司股份的资金金额不低于上一年度
自公司获取的现金股利的合计金额。
B．公司回购股份
控股股东增持公司股份完成后，仍未出现第 1 种稳定股价方案的终止情形，
公司应在 5 个交易日内发起召集董事会会议，讨论并制定公司回购股份方案，并
提交股东大会审议。
在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序（如需）后，公司在 90
个交易日内通过集中竞价交易方式、要约收购或证券监督管理部门认可的其他方
式向社会公众股东回购股份。公司回购股份的资金为自有资金，回购股份价格不
高于最近一期经审计的每股净资产，除非出现稳定股价方案的终止情形，公司用
于回购股份的资金金额不低于公司上一年度实现的可供分配利润的 50%。
公司全体董事承诺，在公司就回购股份事宜召开的董事会上，对公司承诺的
回购股份方案的相关决议投赞成票。自公司上市之日起三年内，若公司新聘任董
事的，公司将要求该等新聘任的董事履行公司上市时董事、高级管理人员已做出
的相应承诺。
公司控股股东立业集团承诺，在公司就回购股份事宜召开的股东大会上，对
公司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票。
（3）稳定股价方案的终止情形及再次触发机制
在上述稳定措施实施完毕前，出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施
实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：
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A．公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股
净资产值；
B．继续回购公司股份或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条
件，或者不符合当时有效的相关法律法规的要求。
公司因上述第 1 种情形终止稳定股价方案后，自终止后的次一交易日起，如
公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产，
则控股股东、公司在已公告的稳定股价方案剩余资金额度内继续实施稳定股价方
案，即按顺序启动下一稳定股价措施。
（4）未履行稳定股价措施的约束措施
在触发启动股价稳定措施的条件时，如公司、控股股东未采取上述稳定股价
的具体措施，其承诺接受以下约束措施：
A．公司、控股股东将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未
采取上述稳定股价措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
B．如果控股股东未采取上述稳定股价的具体措施的，则控股股东持有的公
司股份不得转让，直至其按本预案的规定采取相应的稳定股价措施并实
施完毕。
C．上述承诺为公司、控股股东、董事真实意思表示，上述相关责任主体自
愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，相关
责任主体将依法承担相应责任。
据此，发行人符合《发行改革意见》第二条第（一）款第 2 项的规定。
3、 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及相关
证券服务机构已作出关于信息披露真实性的承诺，并在《招股说明书》中披露，
承诺内容如下：
（1） 发行人承诺内容：
“如经中国证监会或其他有权机关认定，公司首次公开发行 A 股股票的招
股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形，致使投资者在证券
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交易中遭受损失且承诺方有过错的，公司将严格遵守《证券法》等法律法规的规
定，按照中国证监会或其他有权机关认定或者裁定，依法赔偿投资者损失。
如经中国证监会或其他有权机关认定，公司首次公开发行 A 股股票的招股
说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形，对判断发行人是否符
合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的：
若届时公司首次公开发行的 A 股股票尚未上市，自中国证监会或其他有权
机关认定发行人存在上述情形之日起 30 个工作日内，发行人将按照发行价并加
算银行同期存款利息回购首次公开发行的全部 A 股；
若届时公司首次公开发行的 A 股股票已上市交易，自中国证监会或其他有
权机关认定发行人存在上述情形之日起 30 个交易日内，发行人董事会将召集股
东大会审议关于回购首次公开发行的全部 A 股股票的议案，回购价格的确定将
以发行价为基础并参考相关市场因素确定。”
（2） 发行人控股股东立业集团承诺内容：
“如经中国证监会或其他有权机关认定，公司首次公开发行 A 股股票的招
股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形，致使投资者在证券
交易中遭受损失且承诺方有过错的，本公司将严格遵守《证券法》等法律法规的规
定，按照中国证监会或其他有权机关认定或者裁定，依法赔偿投资者损失。
如经中国证监会或其他有权机关认定，公司首次公开发行 A 股股票的招股
说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形，对判断发行人是否符
合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，立业集团将督促公司依法回购首
次公开发行的全部 A 股新股，且立业集团将购回已转让的原限售股股份（若有）。”
（3） 发行人实际控制人林立承诺内容：
“如经中国证监会或其他有权机关认定，公司首次公开发行A股股票的招股
说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭
受损失且承诺方有过错的，将严格遵守《证券法》等法律法规的规定，按照中国
证监会或其他有权机关认定或者裁定，依法赔偿投资者损失。”
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（4） 发行人董事、监事、高级管理人员承诺内容：
“如经中国证监会或其他有权机关认定，公司首次公开发行A股股票的招股
说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭
受损失且承诺方有过错的，将严格遵守《证券法》等法律法规的规定，按照中国
证监会或其他有权机关认定或者裁定，依法赔偿投资者损失。”
（5） 保荐机构招商证券的承诺内容：
“本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏的情形；若因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出
具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司
将先行赔偿投资者损失。”
（6） 会计师事务所安永华明的承诺内容：
“因本所为华林证券股份有限公司首次公开发行 A 股股票出具的以下文件
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，从而给投资者造成损失的，本所将依法
赔偿投资者：
A. 于 2016 年 8 月 12 日出具的标准审计报告（报告编号：安永华明（2016）
审字第 61169786_B07 号）；
B. 于 2016 年 8 月 12 日出具的内部控制审核报告（报告编号：安永华明
（2016）专字第 61169786_B08 号）；
C. 于 2016 年 8 月 12 日出具的非经常性损益明细表的专项说明（报告编号：
安永华明（2016）专字第 61169786_B07 号）。”
（7） 验资机构安永华明的承诺内容：
“因本所为华林证券股份有限公司首次公开发行 A 股股票出具的以下文件
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，从而给投资者造成损失的，本所将依法赔
偿投资者：1）于 2015 年 7 月 16 日出具的验资报告（报告编号：安永华明（2015）
验字第 61169786_B01 号）。（2）于 2016 年 3 月 4 日出具的验资报告（报告编
号：安永华明（2016）验字第 61169786_B01 号）。”
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（8） 验资机构亚太会计师事务所的承诺内容：
“本所为发行人首次公开发行股票事宜制作、出具的文件有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。”
（9） 本所的承诺内容：
“本所为华林证券股份有限公司首次公开发行股票并上市制作、出具的文件
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因本所为发行人本次发行、
上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损
失的，本所将依法赔偿投资者损失，但是能够证明本所无过错的除外。”
（10） 评估机构国众联的承诺内容：
“本公司承诺为发行人首次公开发行 A 股股票并上市制作、出具的文件信
息真实有效，无重大遗漏。若因为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资
者损失，但是能够证明自己没有过错的除外。”
据此，发行人符合《发行改革意见》第二条第（一）款第 3 项的规定。
4、 发行人持股 5%以上的股东已作出持股意向及减持意向，并在《招股说
明书》中披露，具体如下：
（1）发行人控股股东立业集团承诺内容：
“本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的比例不超过公司本次发行时
本公司持有的公司股份总数25%，且减持价格不低于本次发行的发行价格；如自
公司首次公开发行股票至减持公告之日公司发生过派息、送股、资本公积转增股
本等除权除息事项的，发行价格应相应调整。
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公
司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。
本公司在锁定期满后两年内进行减持时，将按照相关法律法规的规定以及中
国证监会、证券交易所有关要求履行相关信息披露义务，确保公司在减持前三个
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
交易日予以公告。
减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等证券交易所认
可的合法方式；减持股份行为的期限为减持计划公告后六个月内（含六个月期满
当日），减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履行减持
公告。
本公司承诺，除因不可抗力原因导致未能履行外，若本公司违反该项承诺，
则违规减持所得归公司所有，若未将违规减持所得上交公司，则公司有权扣留应
付承诺人分红中与本公司应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红。”
（2）发行人持股5%以上的其他股东希格玛公司、怡景公司承诺：
“本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的比例不超过公司本次发行时本
公司持有的公司股份总数25%，且减持价格不低于本次发行的发行价格；如自公
司首次公开发行股票至减持公告之日公司发生过派息、送股、资本公积转增股本
等除权除息事项的，发行价格应相应调整。
本公司在锁定期满后两年内进行减持时，将按照相关法律法规的规定以及
中国证监会、证券交易所有关要求履行相关信息披露义务，确保公司在减持前
三个交易日予以公告。
减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等证券交易所
认可的合法方式；减持股份行为的期限为减持计划公告后六个月内（含六个月
期满当日），减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履
行减持公告。
本公司承诺，除因不可抗力原因导致未能履行外，若本公司违反该项承诺，
则违规减持所得归公司所有，若未将违规减持所得上交公司，则公司有权扣留应
付承诺人分红中与本公司应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红。”
据此，发行人符合《发行改革意见》第二条第（二）款、（三）款规定。
5、 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员已作出未能
履行承诺时的约束措施，并在《招股说明书》中披露，具体内容如下：
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
（1）发行人董事、监事、高级管理人员承诺
“本人将严格履行本人为公司本次发行所作出的所有公开承诺事项，积极接
受社会监督。除因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项外，若本人违反相关
承诺，需接受如下约束措施：
A. 在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并
向公司股东和社会大众投资者道歉；
B. 停止在公司领取薪酬；
C. 如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获得收益归公司所有，并
在获得收益的5个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。”
（2）发行人承诺
“本公司将严格履行为公司本次发行所作出的所有公开承诺事项，积极接受
社会监督。除因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项外，若本公司违反相关
承诺，需接受如下约束措施：
A. 在本公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具
体原因并向本公司股东和社会大众投资者道歉；
B. 对本公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理
人员停发薪酬；
C. 因未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，本公司将
向投资者依法承担赔偿责任。”
（3）发行人股东承诺
“本公司将严格履行为公司本次发行所作出的所有公开承诺事项，积极接受
社会监督。除因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项外，若本公司违反相关
承诺，需接受如下约束措施：
A. 在华林证券股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的
具体原因并向本公司股东和社会大众投资者道歉；
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
B. 在违反行为纠正前，不得转让所持有的华林证券的股份。因继承、被强
制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让股份的情形除外；
C.在违反行为纠正前，暂不领取华林证券分配利润中归属于本公司的部分。”
（4）发行人实际控制人承诺
“本人将严格履行为公司本次发行所作出的所有公开承诺事项，积极接受社
会监督。除因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项外，若本人违反相关承诺，
需接受如下约束措施：
A. 在华林证券股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的
具体原因并向本公司股东和社会大众投资者道歉；
B. 在违反行为纠正前，不得转让间接持有的华林证券的股份。因继承、被
强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让股份的情形除
外。”
据此，发行人符合《发行改革意见》第二条第（三）款规定。
6、 2016 年 4 月 10 日，发行人召开 2016 年第二次临时股东大会审议通过
《关于首次公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取
填补回报措施的议案》，并已在《招股说明书》中披露，具体如下：
公司对即期回报摊薄情况进行了认真分析，采取以下措施保证此次募集资金
有效使用，有效防范即期回报被摊薄风险，提高未来回报能力：
（1）巩固并拓展公司业务，提升公司持续盈利能力
本次发行完成后,公司资产负债率及财务风险将有所降低，公司资本实力和
抗风险能力将进一步加强，从而保障公司稳定运营和长远发展，符合股东利益。
随着本次发行完成后公司资金实力的进一步提升，公司将大力提升公司产品的市
场占有率，提升公司盈利能力，为股东带来持续回报。
（2）加强经营管理和内部控制，提升经营效率
公司将进一步加强内控体系建设，完善并强化投资决策程序，合理运用各种
5-2-31
金诚同达律师事务所 律师工作报告
融资工具和渠道控制资金成本，提高资金使用效率，节省公司的各项费用支出，
全面有效地控制公司经营和管理风险。
（3）加强对募集资金管理，保证募集资金合规、有效使用
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，公司将制定《募
集资金管理制度》等内控管理制度。公司将定期检查和披露募集资金使用情况，
保证募集资金合规、有效使用。
（4）进一步推进公司盈利模式的多元化，增强公司综合竞争力
公司将努力实现各项业务的均衡发展，减少单一业务收入的波动性对公司总
体收入的影响程度。为此，公司要在加强传统业务竞争力的同时，积极拓展新的
业务领域和利润来源，在安排整体业务规模以及在各项业务的开展过程中根据自
身的实际情况对各种经营资源和盈利要素进行有效地组合和合理分配，加强各业
务之间的联系，提升综合服务能力。
（5）加强人才队伍建设，积蓄发展活力
进一步完善绩效考核制度，建立更为有效的用人激励和竞争机制。建立科学
合理和符合实际需要的人才引进和培训机制，建立科学合理的用人机制，树立德
才兼备的用人原则，搭建市场化人才运作模式。
（6）不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障
公司将严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规
和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确
保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权、做出科学、迅速和谨
慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股
东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人
员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
据此，发行人符合《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事
项的指导意见》的有关规定。
综上所述，本所律师认为，发行人具备《公司法》、《证券法》、《管理办法》、
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
《发行改革意见》等法律、法规和其他规范性文件规定的首次公开发行股票并上
市的实质条件。
四、发行人的设立
（一）发行人设立的基本情况
1、 发行人的前身为华林有限。经历次变更（详见本律师工作报告第七部分
“发行人的股本及其演变”），截至发行人整体变更之前，华林有限股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）
1 立业集团 148,972.26 71.62
2 怡景公司 41,496.35 19.95
3 希格玛公司 17,531.39 8.43
合计 208,000.00 100
2、 2016 年 2 月 19 日，安永华明出具《审计报告》（安永华明[2016]审字
第 61169786_B01 号）。经审计，截至 2015 年 12 月 31 日，公司经审计的净资
产为 2,801,425,988.47 元。
3、 2016 年 2 月 20 日，国众联出具国众联评报字[2016]第 2-072 号《华林
证券有限责任公司拟进行股份制改制所涉及的净资产价值资产评估报告》，经评
估，截至 2015 年 12 月 31 日，华林有限的净资产评估值为 301,218.97 万元。
4、 2016 年 2 月 20 日，华林有限召开股东会，决议采用发起设立方式将公
司整体变更为股份有限公司，以截至 2015 年 12 月 31 日改制基准日经审计的公
司净资产 2,801,425,988.47 元按 1:0.8674153842 折股比例折成股份公司股本
2,430,000,000 股，改制前后各股东持股比例保持不变，改制后公司名称为“华
林证券股份有限公司”，总股本为 2,430,000,000 股。
5、 2016 年 3 月 3 日，立业集团、怡景公司、希格玛公司等 3 名发起人共
同签署《华林证券股份有限公司发起人协议》（以下简称“《发起人协议》”），一
致同意以整体变更方式发起设立“华林证券股份有限公司”，以 2015 年 12 月
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
31 日经审计的净资产为基础，按 1:0.8674153842 的比例折为股份公司总股本
2,430,000,000 股，每股面值人民币 1 元，净资产余额中的 171,665,798.63 元
计入“一般风险准备”、168,994,922.57 元计入“交易风险准备”、7,153,534.86
元保留在“其他综合收益”科目中、23,611,732.41 元确认为新的资本公积（“资
本公积-股本溢价”），并确定了各发起人持有股份数、发起人的权利和义务等重
大事项。根据《发起人协议》，发行人的各发起人认购股份数如下：
序号 股东名称 认购股份数（股） 持股比例（%）
1 立业集团 1,740,397,076 71.62
2 怡景公司 484,789,089 19.95
3 希格玛公司 204,813,835 8.43
合 计 2,430,000,000 100
6、 发行人全体发起人签署《华林证券股份有限公司章程》。
7、 2016 年 3 月 4 日，安永华明出具《验资报告》（编号：安永华明[2016]
验字第 61169786_B01 号），确认截至 2016 年 3 月 4 日，发行人已收到全体发
起人缴纳的注册资本合计 2,430,000,000 元。
8、 2016 年 3 月 6 日，发行人职工代表大会选举李畅为股份公司第一届监
事会职工代表监事。
9、 2016 年 3 月 6 日，发行人召开创立大会，出席会议的发起人股东代表
共 3 人，代表股份 2,430,000,000 股，占公司总股本的 100%。创立大会审议通
过了《华林证券股份有限公司筹办情况的报告》、《华林证券股份有限公司筹办费
用的报告》、《关于设立华林证券股份有限公司及发起人出资情况的议案》、《华林
证券股份有限公司章程》等相关议案；选举林立、潘宁、陈永健、李葛卫、宋志
江、朱卫、蔡蓁、南洁、齐大宏为股份公司董事（其中蔡蓁、南洁、齐大宏为独
立董事）并组成第一届董事会；选举钟纳、张则胜为股东代表监事，并与职工代
表监事李畅共同组成第一届监事会（上述董事、监事及高级管理人员的任职批复
见本律师工作报告第十五部分“发行人董事、监事和高级管理人员及其变化”）。
10、 2016 年 3 月 6 日，发行人召开第一届董事会第一次会议，选举林立为
公司董事长，聘任陈永健为公司首席执行官（总经理）、潘宁为公司副总裁兼财
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
务总监、陈永健为董事会秘书、张文为合规总监，审议通过《关于第一届董事会
各专门委员会组成人选的议案》及《首席执行官工作细则》等议案。
11、 2016 年 3 月 6 日，发行人召开第一届监事会第一次会议，选举钟纳为
公司监事会主席。
12、 2016 年 3 月 16 日，发行人取得西藏工商局核发的《营业执照》（统一
社会信用代码：915400001939663889）。
13、 2016 年 3 月 23 日，发行人就变更公司形式、注册资本及法定代表人
事项向西藏证监局进行了报备，并于 2016 年 4 月 6 日取得西藏证监局备案回执。
经核查，本所律师认为，华林有限整体变更为股份公司的程序、资格、条件
及方式符合法律、法规和规范性文件的规定，履行了必要的法律程序，并得到有
权部门的批准。
（二）发行人设立过程中所签订的发起人协议
2016 年 3 月 3 日，立业集团、怡景公司、希格玛公司等 3 名发起人共同签
署《发起人协议》，该《发起人协议》明确了华林有限整体变更为股份公司的方
式、折股方案、权利及义务的承继、人员安排、发起人保证事项、发起人的权利
和义务、违约责任、争议的解决等事项。
经核查，本所律师认为，《发起人协议》系发起人各方的真实意思表示，符
合有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在可能导致发行人设立行为存在潜
在纠纷的情形。
（三）发行人设立过程中的审计、资产评估和验资程序
1、审计
2016 年 2 月 19 日，安永华明出具《审计报告》（安永华明[2016]审字第
61169786_B01 号）。经审计，截至 2015 年 12 月 31 日，华林有限的净资产为
2,801,425,988.47 元。
2、资产评估
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
2016 年 2 月 20 日，国众联出具国众联评报字[2016]第 2-072 号《华林证券
有限责任公司拟进行股份制改制所涉及的净资产价值资产评估报告》，经评估，
截至 2015 年 12 月 31 日，华林有限的资产总额评估值为 1,818,753.84 万元，
负债总额评估值为 1,517,534.87 万元，净资产评估值为 301,218.97 万元。
3、验资
安永华明对发起人出资进行了验证，并于 2016 年 3 月 4 日出具《验资报告》
（编号：安永华明[2016]验字第 61169786_B01 号）。根据该《验资报告》，截至
2016 年 3 月 4 日，发行人已收到全体发起人缴纳的注册资本合计 2,430,000,000
元。
经核查，本所律师认为，发行人设立过程中履行了有关审计、资产评估、验
资等必要程序，符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
（四）发行人创立大会
2016 年 3 月 6 日，发行人召开股份有限公司创立大会暨首次股东大会，会
议应到股东 3 名，实到股东授权代表 3 名，所持表决权占公司有表决权股份总
数的 100%。会议审议并通过以下与发行人整体改制相关事项：
1、 《华林证券股份有限公司筹办情况的报告》；
2、 《华林证券股份有限公司筹办费用的报告》；
3、 《关于设立华林证券股份有限公司及发起人出资情况的议案》；
4、 《华林证券股份有限公司章程》；
5、 《华林证券股份有限公司股东大会议事规则》；
6、 《华林证券股份有限公司董事会议事规则》；
7、 《华林证券股份有限公司监事会议事规则》；
8、 《华林证券股份有限公司独立董事制度》；
9、 《华林证券股份有限公司关联交易管理办法》；
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
10、 《华林证券股份有限公司对外担保管理办法》；
11、 《关于选举华林证券股份有限公司第一届董事会董事成员的议案》，选
举林立、潘宁、陈永健、李葛卫、宋志江、朱卫、蔡蓁、南洁、齐大宏为股份公
司董事（其中蔡蓁、南洁、齐大宏为独立董事）并组成第一届董事会；
12、 《关于成立华林证券股份有限公司第一届董事会专门委员会的议案》；
13、 《关于选举华林证券股份有限公司第一届监事会中由股东代表出任的
监事的议案》，选举钟纳、张则胜为股东代表监事，并与职工代表监事李畅共同
组成第一届监事会；
14、 《关于授权华林证券股份有限公司董事会办理有关工商登记及相关事
宜的议案》；
15、 《关于确定独立董事津贴标准的议案》。
全体发起人授权代表均在相关创立大会决议上签字。该次创立大会已形成会
议记录，出席会议的发起人授权代表均在会议记录上签字。
经核查发行人创立大会的召开通知、会议议案、会议决议和会议记录等材料，
本所律师认为，发行人创立大会的召集、召开程序、表决方式及决议内容符合法
律、法规和规范性文件的规定。
五、发行人的独立性
（一）发行人的资产独立完整
1 、 根据安永华明出具的《验资报告》（编号：安永华明 [2016] 验字第
61169786_B01 号）并经本所律师查验，发行人设立时各发起人认缴的出资已全
部缴足，相关资产的权属变更手续正在办理，对本次发行、上市不构成法律障碍；
华林有限全部资产依法由发行人继承。
2、经本所律师查验，发行人的资产与股东的资产严格分开，并完全独立运
营，发行人目前业务和经营必需的房屋、车辆、办公设施的权属完全由发行人独
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
立享有，不存在与股东共用的情况。发行人未以资产、权益或信誉为关联方的债
务提供担保，发行人对所有资产拥有完全的控制和支配权，不存在资产、资金被
股东占用而损害发行人利益的情况（发行人主要资产状况详见本律师工作报告第
十部分“发行人的主要财产”）。
本所律师认为，发行人设立时发起人投入的资产已经进入发行人，部分资产
正在办理产权过户手续，对本次发行、上市不构成法律障碍；发行人已经控制并
使用设立时发起人投入的资产。发行人的资产独立完整。
（二）发行人的人员独立
1、发行人的董事、监事及高级管理人员均按照《公司法》及《公司章程》
等规定的程序由股东大会、董事会、监事会、职工代表大会选举或聘任合法产生，
不存在超越发行人股东大会、董事会和监事会权限的人事任免决定。
2、发行人的董事、监事、高级管理人员对外兼职情况如下：
姓名 担任发行人职务 兼职情况
深圳市立业集团有限公司/董事长
深圳市创新投资集团有限公司/董事
深圳前海微众银行股份有限公司/董事
深圳市微众金融科技有限公司/董事
林立 董事长
深圳市同心投资基金股份公司/董事
深圳市航天立业实业发展有限公司/董事
深圳市冠金广告设备实业有限公司/监事
新疆立业天富能源有限公司（办理注销中）/董事
董事、首席执行官（总
陈永健 无
经理）
董事、副总裁、财务总
潘宁 华林资本投资有限公司/执行董事兼总经理
监
新世界策略（北京）投资顾问有限公司/执行董事
北京中北电视艺术中心有限公司/副董事长
北京正源策略投资有限公司/董事
李葛卫 董事
西藏林芝福禧珠宝金行有限公司/副总经理
西藏林芝新策略投资有限公司/执行董事
新余永向荣投资管理有限公司/监事
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
北京天济投资管理有限公司/董事长
上海开示艺网络科技有限公司/董事长
北京莱尔生物医药科技有限公司/董事
云南国一矿业投资有限公司/董事长
南京立业电力变压器有限公司/监事
宋志江 董事 新疆立业天富能源有限公司（办理注销中）/董事
长
立信基金管理有限公司/董事
朱卫 董事
深圳市立业集团有限公司/财务总监
北京东方广视科技股份有限公司/董事
蔡蓁 独立董事
深圳市招商招科资本管理有限责任公司/董事
南洁 独立董事 广东高帜律师事务所/律师
申万宏源证券有限公司/独立董事
大连立信工程造价咨询事务所有限公司/执行董事
兼总经理
齐大宏 独立董事 北京中则会计师事务所有限责任公司/董事
沈阳东管电力科技集团股份有限公司/独立董事
河南中分仪器股份有限公司/独立董事
基业长盛融资租赁有限公司/董事兼总经理
奎屯百利丰投资有限公司/执行董事兼总经理
西藏希格玛计算机技术有限公司/执行董事兼总经
理
钟纳 监事 新疆立业天富能源有限公司（办理注销中）/董事
深圳市瑞福达液晶显示技术股份有限公司/董事
深圳市希格玛计算机技术有限公司/董事长兼总经
理
深圳市怡景食品饮料有限公司/董事长兼总经理
西藏怡景食品饮料有限公司/执行董事兼总经理
张则胜 监事
奎屯巨濠投资有限公司/执行董事兼总经理
深圳永成食品有限公司/董事
李畅 监事 无
张文 副总裁 无
王爱宾 董事会秘书、合规总监 无
除上表中列明的兼职情况，发行人的董事、监事、高级管理人员没有在其他
关联方兼职。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
3、发行人的首席执行官（总经理）、副总裁、合规总监、董事会秘书、财务
总监等高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，未在发行人的股东及其控制的
其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在发行人的股东及其控制的其
他企业领薪；发行人的财务人员全部专职，未在发行人的股东及其控制的其他企
业中兼职。
4、发行人设有独立的劳动、人事和工资管理体系，发行人已经按照《中华
人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律、法规及规范性文件
的规定，与员工签订《劳动合同》并缴纳社会保险和住房公积金，独立为员工发
放工资，不存在由发行人关联方代为发放工资和缴纳社会保险的情况。
据此，本所律师认为，发行人的人员独立。
（三）发行人的财务独立
1、根据发行人书面确认并经本所律师查验，发行人设立有独立的财务部门，
配备了相关财务人员，并由发行人的财务总监领导日常工作。财务人员不存在在
控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情况。
2、经本所律师查验发行人的银行基本存款账户、一般存款账户的开立及有
关情况，发行人单独开立银行账户，独立核算，不存在与股东共用银行账户的情
况，也未将资金存入股东的账户内。
3、发行人制定了《会计制度》、《财务重大事项报告制度》、《会计基础工作
规范管理办法》、《全面预算管理规定》、《分支机构财务人员管理办法》等财务、
会计管理制度。发行人依据股份公司财务制度建立了独立、完整的会计核算体系
和内部控制制度。
4、经本所律师查验发行人的税务登记证、纳税申报表及纳税证明，发行人
在西藏自治区国家税务局进行税务登记，并独立申报纳税（详见本律师工作报告
第十六部分“发行人的税务”）。
5、经本所律师查验发行人制定的《公司章程》及各项财务、会计管理制度，
发行人能够独立做出财务决策，不存在股东干预发行人资金使用的情况。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
据此，本所律师认为，发行人的财务独立。
（四）发行人的机构独立
1、发行人设有股东大会、董事会、监事会，董事会设董事会秘书，并下设
战略与规划委员会、风险控制委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会等四个专
门委员会，并聘请了首席执行官（总经理）、副总裁、合规总监、董事会秘书、
财务总监等高级管理人员。发行人《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会
议事规则》、 《监事会议事规则》等对股东大会、董事会、监事会、首席执行官
（总经理）等各自的权利、义务做了明确的规定。
2、根据公司说明并及本所律师核查，公司设有固定收益事业部、内核部、
投资银行事业部、资本市场部、创新业务部、资产管理事业部、投资管理部、财
富管理中心、客户管理中心、运营部、信息技术部、合规法律部、风险管理部、
人力行政中心等职能部门。该等部门独立行使经营管理职权，独立于发行人的股
东及其控制的企业（发行人组织机构图详见本律师工作报告附件一）。
3、经本所律师查验，发行人已建立健全的内部经营管理机构，能够独立行
使经营、管理、决策职权，且各机构独立于发行人的股东，不存在与控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业之间机构混同的情形；发行人的控股股东、实际
控制人不存在越过发行人股东大会、董事会直接干预发行人机构独立运作的情
形。
据此，本所律师认为，发行人的机构独立。
（五）发行人的业务独立
根据《审计报告》、发行人提供的材料并经本所律师核查，发行人及其子公
司独立从事《营业执照》及经中国证监会核准的经营范围中的业务。发行人的业
务独立于发行人的股东及其控制的其他企业，与发行人的股东及其控制的其他企
业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
（六）独立性不存在严重缺陷
根据发行人提供的材料并经本所律师核查，发行人在独立性方面不存在严重
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
缺陷。
综上所述，本所律师认为，截至本律师工作报告出具之日，发行人的资产独
立、完整，发行人的人员、财务、机构、业务独立，具有完整的业务体系和直接
面向市场独立经营的能力。
六、发起人或股东（实际控制人）
（一）发起人及其出资情况
发行人共有 3 名发起人股东，各发起人基本情况如下：
1、立业集团
立业集团发起设立发行人时持有其 1,740,397,076 股股份，占发行人股本总
额的 71.62%。立业集团成立于 1995 年 4 月 13 日，现持有深圳市市场监管局核
发的《营业执照》（统一社会信用代码：91440300192329539C），注册资本为
300,000 万元，法定代表人为林立，公司类型为有限责任公司，住所为深圳市福
田区福华一路免税商务大厦塔楼 8 层 20-26 号单元，经营范围为：投资电力行
业和高科技项目，房地产开发经营；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、
专卖商品）；经济信息咨询（不含限制项目）；计算机软件、通信产品的技术开发；
房地产经纪，经营期限为永续经营。
截至本律师工作报告出具之日，立业集团的股东及其出资情况如下：
序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资比例（%）
1 林立 299,000 99.67
2 钟菊清 1,000 0.33
3 合 计 300,000 100
经核查，立业集团不存在按照《证券投资基金法》、《私募基金管理办法》及
《私募基金管理人登记备案办法》规定以非公开方式向合格投资者募集资金设立
的情形，也不存在委托基金管理人或普通合伙人管理资产的情形，且未担任任何
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
私募投资基金的管理人，据此无须按照《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私
募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记（备案）
程序。
2、希格玛公司
希格玛公司发起设立发行人时持有其 484,789,089 股股份，占发行人股本总
额的 19.95%。希格玛公司成立于 2001 年 5 月 11 日，现持有深圳市市场监管局
核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91440300728560916M），注册资本
为 5,460 万元，法定代表人为钟纳，公司类型为有限责任公司，住所为深圳市福
田区振华路航天立业华庭综合楼 1108 室，经营范围为计算机软件、硬件的技术
开发、技术咨询及技术服务；销售电子计算机及配件、自动终端产品，通讯设备、
网络设备（以上各项不含限制项目及专营、专控、专卖商品），经营进出口业务
（按深贸进准字第[2001]1674 号《资格证书》规定经营），经营期限为 2001 年
5 月 11 日至 2021 年 5 月 11 日。
截至本律师工作报告出具之日，希格玛公司的股东及其出资情况如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
1 钟纳 4,740 86.8131
2 钟蔓 720 13.1868
合 计 5,460 100
经核查，希格玛公司不存在按照《证券投资基金法》、《私募基金管理办法》
及《私募基金管理人登记备案办法》规定以非公开方式向合格投资者募集资金设
立的情形，也不存在委托基金管理人或普通合伙人管理资产的情形，且未担任任
何私募投资基金的管理人，据此无须按照《私募投资基金监督管理暂行办法》和
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》相关规定履行登记（备案）
程序。
3、怡景公司
怡景公司发起设立发行人时持有其 204,813,835 股股份，占发行人股本总额
的 8.43%。怡景公司成立于 1995 年 12 月 15 日，现持有深圳市市场监管局核发
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
的《营业执照》（统一社会信用代码：91440300192339905B），注册资本为 3,660
万元，法定代表人为张则胜，公司类型为有限责任公司，住所为深圳市龙岗区布
吉街道木棉路 38 号一楼，经营范围为国内贸易；农业技术的研发；许可经营项
目为瓶、桶装纯净水及瓶、桶装饮用矿物质水生产、销售，经营期限为 1995 年
12 月 15 日至 2030 年 12 月 15 日。
截至本律师工作报告出具之日，怡景公司股东及出资情况如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
1 张则胜 3,100 84.7
2 张育民 560 15.3
合 计 3,660 100
经核查，怡景公司不存在按照《证券投资基金法》、《私募基金管理办法》及
《私募基金管理人登记备案办法》规定以非公开方式向合格投资者募集资金设立
的情形，也不存在委托基金管理人或普通合伙人管理资产的情形，且未担任任何
私募投资基金的管理人，据此无须按照《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私
募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》相关规定履行登记（备案）程
序。
经核查，立业集团控股股东及实际控制人林立与希格玛公司两名股东钟纳、
钟蔓兄妹为表亲关系，除此以外，发行人股东间不存在其他关联关系。
综上所述，本所律师认为，各发起人具备法律、法规和规范性文件规定担任
发起人并进行出资的资格，发起人共 3 家且在中国境内均有住所，符合有关法律、
法规和规范性文件的规定，各发起人的出资比例符合有关法律、法规和规范性文
件的规定。
（二）发起人的出资
1、发行人各发起人的出资情况详见本律师工作报告第四部分“发行人的设
立”。本所律师认为，3 家发起人投入发行人的资产产权关系清晰，将上述资产
投入发行人不存在法律障碍。
2、经本所律师查验，发行人设立过程中，不存在发起人将其全资附属企业
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
或其他企业先注销再以其资产折价入股的情形。
3、经本所律师查验，发行人设立过程中，不存在发起人以其在其他企业中
的权益折价入股的情形。
4、在华林有限整体变更设立发行人之后，发行人承继了华林有限的资产和
债权债务。部分资产权属及资质证书的更名手续正在办理过程中，不构成本次发
行、上市的法律障碍。
（三）发行人现有股东
根据公司的工商登记（备案）资料并经本所律师核查，自公司设立以来，公
司的股东和股本均未发生过变更，公司的发起人持有的公司股权比例亦未发生变
化，公司的 3 名发起人目前仍为公司的股东。
（四）实际控制人
截至本律师工作报告出具之日，立业集团持有发行人 1,740,397,076 股股
份，占发行人股本总额的 71.62%，为发行人的控股股东。
截至本律师工作报告出具之日，林立持有立业集团 99.67%股权，并担任发
行人法定代表人、董事长，系发行人的实际控制人。报告期内，发行人的实际控
制人没有发生变更。
七、发行人的股本及其演变
（一）发行人前身华林有限的设立及演变
1、 1988 年华林有限前身江门证券（有限）公司成立
华林有限的前身为江门证券（有限）公司，系经中国人民银行广东省分行（以
下简称“广东人行”）1988 年 4 月 15 日以《关于同意成立江门证券（有限）
公司的批复》（[88]粤银管字第 51 号）批准成立，核准江门证券（有限）公司
系实行独立核算，自主经营，自负盈亏的经济实体，具有经济法人地位，定期向
广东人行和江门分行报告业务开展情况。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
1988 年 4 月 16 日，广东人行向江门证券（有限）公司核发《中华人民共
和国经营金融业务许可证》（银金管字第 010625 号），批准江门证券（有限）
公司经营金融业务，注册资本为 2000 万元，实收资本为 500 万元，经营范围包
括发行和代理发行有价证券及发行证券的担保，投资于各种有价证券，承销证券
的转让、代销、包销、保管及还本付息，提供有价证券投资咨询服务，经人民银
行批准的其他业务。
1988 年 7 月 18 日，江门市工商局向江门证券（有限）公司核发《营业执
照》（工商江企字 1374 号），企业名称为江门证券（有限）公司，企业性质为
全民所有制。
经核查上述[88]粤银管字第 51 号批复、《中华人民共和国经营金融业务许
可证》（银金管字第 010625 号）、章程及工商登记（备案）资料等文件，其中
中国人民银行江门分行（以下简称“江门人行”）出具的《企业登记注册资金来
源证明书》，确认江门证券注册资金 2,000 万元，自有资金 500 万元，注册资
金来源为其它资金。
2、 1992 年重新登记为江门证券公司
根据江门人行出具的《关于恢复江门证券公司的请示》（[90]江人银金管字
第 141 号），1989 年底，江门人行在贯彻落实中共中央、国务院《关于进一步
清理整顿公司的决定》和国务院国发[1989]67 号《关于进一步清理整顿金融性
公司的通知》以及中国人民银行的指示精神下，对江门证券公司进行清理整顿，
于 1990 年 11 月 13 日向广东人行申请对江门证券公司重新登记。1991 年 10
月 27 日，中国人民银行作出《关于同意江门证券公司重新登记的批复》（银复
[1991]345 号），准予该公司重新登记，并核准修改后的江门证券公司章程。
1991 年 11 月 30 日，江门人行与江门市财政局签署《合股经营协议》。双
方决定合股经营江门证券，约定江门证券股本金为 1,000 万元，其中江门人行出
资 700 万元，江门市财政局出资 300 万元。
1992 年 10 月 16 日，江门市工商局向江门证券核发《企业法人营业执照》
（注册号：19394082-3），企业名称为江门证券公司，注册资金为 1,000 万元，
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
企业性质为全民所有制。
经核查相关银行进账单及《企业登记注册资金来源证明书》，江门证券公司
重新登记时出资明细如下：
序 出资金额
股东名称 出资比例（%）
号 （万元）
1 中国人民银行江门分行 700 70
2 江门市财政局 300 30
合计 1,000 100
3、 1996 年－2000 年，与江门人行脱钩改制为江门证券
1996 年 7 月 2 日，中国人民银行下发《关于中国人民银行各级分行与其投
资入股的证券公司脱钩问题的通知》（银传[1996]49 号），要求各级分行与投
资入股的证券公司脱钩。为此，江门人行向广东人行提交《关于江门证券公司增
资扩股的请示》（江人银金管[1996]192 号），申请对江门证券公司增资扩股至
7,000 万元，新增股东 10 家。原江门市财政局出资的 300 万元保留，原江门人
行出资的 700 万元退回。
1996 年 11 月 25 日，中国人民银行出具《关于江门证券公司增资扩股的批
复》（非银司[1996]193 号），批复内容为：（1）江门证券公司的资本金由 1,000
万元增加至 7,000 万元，并核准其股东资格及出资金额如下；（2）公司更名为
“江门证券有限责任公司”，并核准其章程。
出资金额
序号 股东名称
（万元）
1 江门市高新技术联合开发总公司 700
2 江门海城经济发展公司 700
3 阳江华阳（集团）公司 700
4 广东开平供水集团股份有限公司 700
5 恩平市物资总公司 700
6 鹤山市电机厂 700
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7 江门市蓬江区中兴工业总公司 700
8 台山英达利企业集团股份有限公司 700
9 江门市蓬江区商供集团公司 700
10 鹤山金银珠宝公司 700
11 江门市企业发展服务公司（注） 300
合计 7,300
注：江门人行出资 700 万元已于 1996 年 12 月 26 日退回，江门市企业发展服务公司代表
江门市财政局出资的 300 万元保留。
根据江门人行《关于江门证券有限责任公司有关问题的请示》（江人银报
[1999]26 号）内容，中国人民银行批准江门证券公司增资扩股后，实际增资过
程中，上述经批准的 11 家股东中江门市高新技术联合开发总公司、江门海城经
济发展公司及阳江华阳（集团）公司 3 家企业因故退出，其余 8 家国有企业参
与出资，江门市企业发展服务公司另增加出资 400 万元合计出资 700 万元，另
外 7 家企业各出资 700 万元，即实际出资的 8 家国有企业合计出资 5,600 万元。
1996 年 12 月 31 日，广东审计师事务所出具《验资报告》粤审事验[1997]601
号）。根据该《验资报告》，经中国人民银行批准增资扩股后江门证券公司的注
册资本为 7,000 万元，增资额为 6,000 万元，实际增资额为 5,600 万元；截至
1996 年 12 月 31 日，江门证券公司收到 8 家股东投入资本 5,600 万元。该《验
资报告》确认的股东出资明细如下：
序号 股东名称 投资金额（万元）
1 恩平市物资总公司 700
2 鹤山市电机厂 700
3 江门市企业发展服务公司 700
4 江门市蓬江区商供集团公司 700
5 鹤山金银珠宝公司 700
6 江门市蓬江区中兴工业总公司 700
7 广东开平供水集团股份有限公司 700
8 台山市英达利企业集团股份有限公司 700
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
合 计 5,600
根据江门人行《关于江门证券有限责任公司有关问题的请示》（江人银报
[1999]26 号）内容，上述 8 家股东中，除鹤山市金银珠宝公司外，其余 7 家均
为代江门人行之关联单位江门市金融工会入股。江门证券公司在 1996 年底办理
登记注册时，江门市工商局认为其中 3 家股东（即鹤山市电机厂、江门市蓬江区
中兴工业总公司、江门市蓬江区商供集团公司）不符合登记条件，未予办理登记。
根据江门市工商局的意见及实际股东出资情况，江门市金融工会对江门证券公司
股东及其持股比例进行了调整，在广东开平供水集团股份有限公司、鹤山金银珠
宝公司、台山英达利企业集团股份有限公司、恩平市物资总公司、江门市企业发
展服务公司 5 家股东基础上增加 7 家股东。广东省江门市审计师事务所对调整
后出资进行了验证并出具《验资报告》（江审所验字[1997]第 24 号）。根据该
《验资报告》，截至 1997 年 6 月 17 日，江门证券公司收到新股东投入资本为
5,600 万元，均为货币出资，当时股东出资明细如下：
序 出资额
出资人 出资方式
号 （万元）
1 广东开平供水集团股份有限公司 2,315 货币
2 广东广银实业开发总公司江银分公司 800 货币
3 鹤山金银珠宝公司 700 货币
4 台山英达利企业集团股份有限公司 700 货币
5 江门市银兴实业投资发展有限公司 250 货币
6 江门市富盛投资发展有限公司 250 货币
7 恩平市物资总公司 160 货币
8 江门市金宝金饰公司 100 货币
9 江门市企业发展服务公司 100 货币
10 江门快通网络清算中心 100 货币
11 江门市翔和实业发展有限公司 100 货币
12 江门市银科电子技术公司 25 货币
合 计 5,600 --
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
1997 年 6 月 18 日，江门证券公司凭上述《验资报告》（江审所验字[1997]
第 24 号）向江门市工商局办理了工商登记并取得《营业执照》（注册号
19396638-8），公司变更名称为“江门证券有限责任公司”，注册资本为 5,600
万元，企业类型为有限责任公司。
1998 年 6 月，在江门人行、江门市金融工会主导下，股东广东开平供水集
团股份有限公司将所持 1,000 万元出资转让给江门市富盛投资发展有限公司，40
万元出资转让给恩平市物资总公司，975 万元出资转让给江门市银科电子技术公
司；股东台山市英达利企业集团股份有限公司将所持 200 万元出资转让给江门
市银科电子技术公司。
1999 年 1 月 30 日，江门证券召开股东会，会议决定根据中国人民银行《金
融机构管理规定》（银发[1994]198 号）和中国人民银行《关于中国人民银行各
级分行与其投资入股的证券公司脱钩的通知》（银传[1996]49 号）、中国人民
银行《关于江门证券公司增资扩股的批复》（非银司[1996]193 号）及《验资报
告》（粤审事验[1997]601 号）等文件的要求与江门人行彻底脱钩，恢复恩平市
物资总公司、鹤山市电机厂、江门市企业发展服务公司、江门市蓬江区商供集团
公司、鹤山金银珠宝公司、江门市蓬江区中兴工业总公司、广东开平供水集团服
务有限公司及台山市英达利企业集团股份有限公司 8 家股东的权益（原《关于江
门证券公司增资扩股的批复》中的其他 3 家股东江门市高新技术联合开发总公
司、江门海城经济发展公司及阳江华阳（集团）公司已放弃出资）。
根据发行人提供的资料并经对相关人员访谈，本所律师注意到，由于江门证
券认为其按照中国人民银行出具的《关于江门证券公司增资扩股的批复》（非银
司[1996]193 号）完成增资扩股后即与江门人行脱钩完成，但江门人行认为基于
1996 年底江门证券增资扩股后的 7 家股东均为代江门人行关联单位江门市金融
工会入股，其与江门证券未实际脱钩。因此对于 1997 年至 1998 年江门证券两
次股权变动合法性及有效性问题，双方未达成一致，各自向有关部门汇报、请示。
最终，广州人行以《关于江门证券有限责任公司脱钩有关问题的报告》（广州银
办发[1999]69 号）、《关于江门证券有限责任公司有关问题的批复》（广州银
复[1999]182 号），广东省证券监督管理委员会以《关于江门证券有限责任公司
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
与人民银行脱钩情况的调查报告》（粤证监[1999]140 号）及江门市人民政府以
《关于江人银报[1999]34 号文处理情况函》确认江门证券与江门人行经中国人
民银行批准已完成脱钩工作，江门证券的股东变更及其权益转让事宜，由江门证
券决定后向证券监管部门申报办理。
2000 年 4 月，江门证券向广州证券监管办公室呈送了《关于我公司整改工
作情况的报告》（江证[2000]25 号），申请按中国人民银行《关于江门证券公
司增资扩股的批复》内容（非银司[1996]193 号），恢复对恩平市物资总公司、
鹤山市电机厂、江门市企业发展服务公司、江门市蓬江区商供集团公司、鹤山金
银珠宝公司、江门市蓬江区中兴工业总公司、广东开平供水集团服务有限公司及
台山市英达利企业集团股份有限公司 8 家国有股东的股权登记，并已同时请示江
门市人民政府。
因江门证券未按《关于江门证券公司增资扩股的批复》（非银司[1996]193
号）办理股权登记，其 1997 年、1998 年两次股权调整未取得必要批准文件，
2000 年 5 月 26 日，江门市工商局对江门证券作出《处罚决定书》（江工商处
字[2000]第 01 号），认定公司在 1997 年 6 月办理公司转制登记时隐瞒重要事
实，取得公司登记，责令江门证券改正并处以一万元罚款。
江门证劵根据上述责令改正的要求，向江门市工商局申请办理改正登记手
续。2000 年 5 月 31 日，江门市工商局向江门证券核发了《企业法人营业执照》。
2000 年 6 月 27 日，广东正中会计师事务所出具《验资报告》（粤会所验字[2000]
第 90583 号），审验截至 2000 年 6 月 26 日，江门证券已收到原 8 家股东投入
的资本 5,600 万元。该次工商登记手续完成后江门证券的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例（%）
1 广东开平供水集团股份有限公司 700 12.50
2 恩平市物资总公司 700 12.50
3 鹤山市电机厂 700 12.50
4 江门市蓬江区江门市中兴工业总公司 700 12.50
5 江门市蓬江区商供集团公司 700 12.50
6 鹤山金银珠宝公司 700 12.50
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
7 台山市英达利企业集团股份有限公司 700 12.50
8 江门市企业发展服务公司 700 12.50
合计 5,600 100
本所律师注意到，江门证券 1997 年、1998 年两次股权变动未依法报原批
准单位中国人民银行办理变更手续，亦未取得中国证监会批准，股东变动无效。
江门证券于 2000 年根据《关于江门证券公司增资扩股的批复》恢复恩平市物资
总公司、鹤山市电机厂、江门市企业发展服务公司、江门市蓬江区商供集团公司、
鹤山金银珠宝公司、江门市蓬江区中兴工业总公司、广东开平供水集团服务有限
公司及台山市英达利企业集团股份有限公司 8 家国有股东的权益，重新办理工商
登记，有效纠正了上述股权变动不规范行为，并取得广东人行、广东省证券监督
管理委员会及江门市人民政府确认，重新登记的 8 家股东均系获得人民银行批准
具有出资资格，且在江门证券后续的多次股权变动中主管部门均未提出异议，目
前亦不存在法律纠纷和遗留问题。
本所律师认为，鉴于中国人民银行批复了股东资格及出资额、公司已报请江
门市人民政府确认股东资格、履行了股东会等内部程序、国有股东已实际出资、
工商部门已办理工商登记等，上述国有股权形成结果有效，目前不存在法律纠纷
和遗留问题，对华林证券本次发行、上市不会产生实质性障碍。
4、 2000 年股权转让
2000 年 8 月 28 日，江门证券召开临时股东会，会议同意江门市蓬江区中
兴工业总公司将其持有的公司 400 万元出资（占公司出资额 7.1428%）转让与
广东开平供水集团股份有限公司，将其持有的 300 万元出资（占公司出资额
5.36%）转让与江门市公用设施投资控股有限公司；同意台山市英达利企业集团
股份有限公司将其持有的 660 万元出资（占公司出资额 11.7857%）转让与江门
市自来水公司，将其持有的公司 40 万元出资（占公司出资额 0.7143%）转让与
江门市公用设施投资控股有限公司；同意江门市蓬江区商供集团公司将其持有的
公司 700 万元出资（占公司出资额 12.5%）转让与江门市公用设施投资控股有
限公司；同意鹤山市电机厂将其持有的公司 420 万元出资（占公司出资额 7.5%）
转让与江门市企业发展服务公司，将其持有的公司 80 万元出资（占公司出资额
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
1.4286%）转让与江门市公用设施投资控股有限公司，其他股东放弃优先购买权。
2000 年 8 月 28 日，上述原股东分别与受让方签订《出资转让协议》。
2000 年 9 月 1 日，江门市资产管理委员会作出《关于确认江门证券有限责
任公司股权转让价格的批复》（江资委办[2000]139 号），同意该次股权转让，
且该次股权转让无需作资产评估，按转让双方协商议定的股权原值每股 1 元转
让，不作溢价。
2000 年 11 月 14 日，中国证监会出具《关于江门证券有限责任公司股权变
更的批复》（证监机构字[2000]265 号），同意公司的股权变更方案，核准江门
市公用设施投资控股有限公司、江门市自来水公司、江门市企业发展服务公司和
广东开平供水集团股份有限公司的股东资格，同意其分别受让江门市蓬江区中兴
工业总公司、台山市英达利企业集团股份有限公司、江门市蓬江区商供集团公司
和鹤山市电机厂所持的公司股权，并对股权变更后的股权结构进行了确认。
2000 年 12 月 21 日，江门证券完成工商变更登记，取得江门市工商局换发
的《企业法人营业执照》。此次股权转让后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例（%）
1 江门市公用设施投资控股有限公司 1,120 20
2 江门市企业发展服务公司 1,120 20
3 广东开平供水集团股份有限公司 1,100 19.64
4 恩平市物资总公司 700 12.5
5 鹤山市金银珠宝公司 700 12.5
6 江门市自来水公司 660 11.79
7 鹤山市电机厂 200 3.57
合 计 5,600 100
经核查，本次江门市蓬江区中兴工业总公司、台山市英达利企业集团股份有
限公司、江门市蓬江区商供集团公司和鹤山市电机厂转让江门证券股权，取得了
江门市资产管理委员会批复同意免于进行资产评估，符合《国有资产评估管理办
法实施细则》（国资办发[1992]36 号）第 5 条关于国有资产转让可以不予评估
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
的规定。上述股权转让合法、合规。
5、 2002 年股权转让
2002 年 4 月 25 日，江门证券向江门市人民政府提交《关于江门证券有限
责任公司增资扩股有关问题的请示》（江证券报[2002]30 号），说明江门证券
经营面临困难需增资扩股，由于原股东放弃配股及江门地区没有企业认购增资，
因此增资扩股后股权结构将发生变化，国有资产将不再控制公司，而且由于江门
证券净资本为负，为确保国有资产保值增值，建议将国有股权对外转让。2002
年 5 月 13 日，江门市人民政府召开市政府工作会议，讨论研究并同意江门证券
增资扩股及国有股权转让事宜。
2002 年 6 月 27 日，江门证券召开临时股东会，会议同意股东江门市公用
设施投资控股有限公司、江门市自来水有限公司、江门市企业发展服务公司按其
商定的条件向外全额转让各自持有的股份；公司其他股东放弃本次股权转让的优
先购买权。
2002 年 6 月 28 日，江门市自来水有限公司与希格玛公司签订《股权转让
合同书》，希格玛公司以 858 万元受让江门市自来水有限公司持有的江门证券
11.79%股权；江门市公用设施投资控股有限公司与深圳市立业投资发展有限公
司签订《股权转让合同书》，深圳市立业投资发展有限公司以 1,456 万元受让江
门市公用设施投资控股有限公司持有的江门证券 20%股权；江门市企业发展服
务公司与怡景公司签订《股权转让合同书》，怡景公司以 1,456 万元受让江门市
企业发展服务公司持有江门证券 20%股权。
2002 年 7 月 5 日，江门市资产管理委员会办公室分别出具《关于转让江门
证券公司股权的通知》（江资委办[2002]143 号）、《关于转让江门证券公司股
权的通知》（江资委办[2002]144 号），同意江门市企业发展服务公司以每股 1.3
元转让其持有的 1,120 万股，同意江门市公用设施投资控股有限公司以每股 1.3
元转让其持有的 1,120 万股，同意江门市自来水公司以每股 1.3 元转让其持有的
660 万股。
2002 年 8 月 30 日，江门市人民政府向广东省人民政府提交《关于转让江
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门证券公司部分股权和增资扩股有关问题的请示》（江府报[2002]64 号），就
江门证券国有股权转让的原因、增资扩股的必要性、股权转让的进展情况等向广
东省人民政府作出汇报，并请广东省人民政府批准并转呈中国证监会。
2002 年 12 月 9 日，中国证监会出具《关于同意江门证券有限责任公司股
权变更的函》（机构部部函[2002]403 号），同意深圳市立业投资发展有限公司
受让江门市公用设施投资控股有限公司持有的江门证券 1,120 万元股份；同意怡
景公司受让江门市企业发展服务公司持有的江门证券 1,120 万元股份；同意希格
玛公司受让江门市自来水有限公司持有的江门证券 660 万元股份。
2002 年 12 月 20 日，江门证券完成工商变更登记，取得江门市工商局换发
的《企业法人营业执照》。此次股权转让后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例（%）
深圳市立业投资发展有限公司（立业集团
1 1,120 20
前身，于 2005 年 9 月更名）
2 怡景公司 1,120 20
3 广东开平供水集团股份有限公司 1,100 19.64
4 恩平市物资总公司 700 12.5
5 鹤山市金银珠宝公司 700 12.5
6 希格玛公司 660 11.79
7 鹤山市电机厂 200 3.57
合 计 5,600 100
经核查，本次江门市公用设施投资控股有限公司、江门市自来水有限公司、
江门市企业发展服务公司转让江门证券股权，虽经江门市资产管理委员会同意，
但未见履行国有资产评估程序文件。经本所律师访谈江门证券时任董事长，了解
到当时江门证券负债较重，经营困难，面临债权人追索债权及被兼并淘汰的风险，
江门证券向江门市人民政府请示转让部分国有股权引进新的投资者并增资扩股，
具体工作由市政府、市财政局、市资产管理委员会共同组织实施。江门市资产管
理委员会作出同意转让股权的批复后，2002 年 8 月，江门市人民政府就江门证
券股权转让及增资扩股事项向广东省人民政府汇报，中国证监会于 2002 年 12
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
月出具《关于同意江门证券有限责任公司股权变更的函》。本所律师认为，由于
本次股权转让系在江门市人民政府为拯救江门证券的背景下进行，江门市人民政
府及国资部门负责组织实施及谈判定价，同时也向广东省人民政府进行了汇报；
并且，鉴于国资主管部门已批准股权转让，中国证监会已同意股权变更，目前也
不存在法律纠纷和遗留问题，本次股权转让对华林证券本次发行、上市不会产生
实质性障碍。
6、 2003 年更名为华林有限以及增资至 8.07 亿元
本次华林有限增资事宜，与 2002 年股权转让系一揽子方案，2002 年 5 月
已经江门市人民政府研究原则同意并于 2002 年 8 月上报广东省人民政府。2003
年 2 月 8 日，中国证监会出具《关于同意江门证券增资扩股并更名的批复》（证
监机构字[2003]42 号），同意公司注册资本由 5,600 万元增至 84,500 万元，核
准深圳市立业投资发展有限公司、怡景公司、希格玛公司及广州中车铁路机车车
辆销售租赁有限公司等持股 5%以上单位的股东资格及出资额，核准公司增资扩
股后更名为“华林证券有限责任公司”。
因北京世纪家园房地产开发有限公司放弃出资 3,800 万元，2003 年 5 月 19
日，中国证监会出具《关于华林证券有限责任公司调整增资扩股方案有关问题的
函》（机构部部函[2003]124 号），同意华林有限注册资本由原批准的 8.45 亿
元调整为 8.07 亿元。
2003 年 4 月 19 日，江门证券召开股东会，同意公司注册资本由 5,600 万
元增加至 8.07 亿元，新增资本 7.51 亿元均以现金认购，新增股东 10 家，分别
为广州中车铁路机车车辆销售租赁有限公司、深圳市平泰投资发展有限公司、深
圳市旺海怡康实业有限公司、安徽省同邦投资管理有限责任公司、深圳市滨基实
业（集团）有限公司、深圳市恒富源投资有限公司、广州市特发房地产开发有限
公司、深圳市创锐科技有限公司、深圳市子泰实业有限公司、国营云南开关厂，
并同意公司更名为“华林证券有限责任公司”。
2003 年 4 月 15 日，深圳鹏城会计师事务所出具深鹏所验字[2003]44 号《验
资报告》，确认截至 2003 年 4 月 15 日，公司已收到全体股东缴纳的注册资本
合计 7.51 亿元，均为货币出资。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
2003 年 4 月 21 日，江门市工商局向公司核发《企业法人营业执照》，公
司名称变更为“华林证券有限责任公司”，注册资本为 8.07 亿元。此次增资扩
股后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例（%）
1 深圳市立业投资发展有限公司 20,000 24.78
2 怡景公司 16,100 19.95
3 希格玛公司 5,900 7.31
4 广州中车铁路机车车辆销售租赁有限公司 5,700 7.06
5 深圳市平泰投资发展有限公司 3,800 4.71
6 深圳市旺海怡康实业有限公司 3,800 4.71
7 安徽省同邦投资管理有限责任公司 3,800 4.71
8 深圳市滨基实业（集团）有限公司 3,800 4.71
9 深圳市恒富源投资有限公司 3,800 4.71
10 广州市特发房地产开发有限公司 3,800 4.71
11 深圳市创锐科技有限公司 3,000 3.72
12 深圳市子泰实业有限公司 2,500 3.10
13 国营云南开关厂 2,000 2.48
14 广东开平供水集团股份有限公司 1,100 1.36
15 恩平市物资总公司 700 0.87
16 鹤山市金银珠宝公司 700 0.87
17 鹤山市电机厂 200 0.25
合计 80,700 100
根据公司说明并走访部分增资方相关人员及核查增资方出资来源、资金凭
证，本所律师了解到，本次增资中，广州中车铁路机车车辆销售租赁有限公司、
深圳市平泰投资发展有限公司、深圳市旺海怡康实业有限公司、安徽省同邦投资
管理有限责任公司、深圳市滨基实业（集团）有限公司、深圳市恒富源投资有限
公司、广州市特发房地产开发有限公司、深圳市创锐科技有限公司、深圳市子泰
实业有限公司、国营云南开关厂均为代立业集团向江门证券增资并代立业集团持
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
有江门证券该等股权。
经核查，本次增资扩股与前次股权转让均系在江门市人民政府为拯救江门证
券而组织实施的背景下进行，江门证券内部已履行相关审议程序，全部国有股东
均在股东会上表决同意本次增资及增资价格，中国证监会已批准本次增资方案，
且新增注册资经验资已足额缴纳并办理了工商变更登记，目前不存在法律纠纷和
遗留问题，据此，本次增资结果有效，对华林证券本次发行、上市不会产生实质
性障碍。
7、 2006 年股权转让
（1）2006 年第一次股权转让
2006 年 3 月 26 日，华林有限召开股东会，同意公司股东深圳市平泰投资
发展有限公司持有公司 4.71%股权作价 3,800 万元转让给深圳市宝树实业有限
公司，其他股东放弃优先购买权。同日，股权转让双方签订《股权转让协议》。
2006 年 3 月 27 日，华林有限召开股东会，同意公司股东深圳市旺海怡康
实业有限公司将其持有公司 4.71%股权作价 3,800 万元转让给深圳市宝通投资
咨询有限公司，其他股东放弃优先购买权。同日，股权转让双方签订《股权转让
协议》。
2006 年 3 月 28 日，华林有限召开股东会，同意公司股东深圳市滨基实业
（集团）有限公司将其持有公司 4.71%股权作价 3,800 万元转让给深圳市统安电
子有限公司，其他股东放弃优先购买权。同日，股权转让双方签订《股权转让协
议》。
2006 年 3 月 30 日，华林有限召开股东会，同意公司股东深圳市恒富源投
资有限公司将其持有的公司 4.71%股权作价 3,800 万元转让给深圳市宝信实业
有限公司，其他股东放弃优先购买权。同日，股权转让双方签订《股权转让协议》。
2006 年 3 月 30 日，华林有限召开股东会，同意公司股东深圳市创锐科技
有限公司将其持有的公司 3.72%股权作价 3,000 万元转让给深圳市国树实业有
限公司，其他股东放弃优先购买权。同日，股权转让双方签订《股权转让协议》。
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2006 年 9 月 7 日，华林有限完成工商变更登记，取得江门市工商局核发的
《企业法人营业执照》。此次股权转让后，公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例（%）
1 立业集团 20,000 24.78
2 怡景公司 16,100 19.95
3 希格玛公司 5,900 7.31
4 广州中车铁路机车车辆销售租赁有限公司 5,700 7.06
5 深圳市宝树实业有限公司 3,800 4.71
6 深圳市宝通投资咨询有限公司 3,800 4.71
7 安徽省同邦投资管理有限责任公司 3,800 4.71
8 深圳市统安电子有限公司 3,800 4.71
9 深圳市宝信实业有限公司 3,800 4.71
10 广州市特发房地产开发有限公司 3,800 4.71
11 深圳市国树实业有限公司 3,000 3.72
12 深圳市子泰实业有限公司 2,500 3.10
13 国营云南开关厂 2,000 2.48
14 广东开平供水集团股份有限公司 1,100 1.36
15 恩平市物资总公司 700 0.87
16 鹤山市金银珠宝公司 700 0.87
17 鹤山市电机厂 200 0.25
合计 80,700 100
经走访发行人有关人员、受让方有关人员，本所律师了解到，本次股权转让
中，受让方均为根据立业集团安排将其代持的股权转让给其他公司继续代持，因
此受让方均未向转让方实际支付股权转让对价。
（2）2006 年第二次股权转让
2006 年 3 月 29 日，华林有限召开股东会，会议同意公司股东国营云南开
关厂将持有公司 2.48%的股权作价 2,000 万元转让给深圳市佳皇实业有限公司，
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
其他股东放弃优先购买权。
2006 年 9 月 10 日，国营云南开关厂与深圳市佳皇实业有限公司签订《股
权转让协议书》。
2006 年 9 月 12 日，华林有限完成工商变更登记，取得江门市工商局核发
的《企业法人营业执照》。本次股权转让后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例（%）
1 立业集团 20,000 24.78
2 怡景公司 16,100 19.95
3 希格玛公司 5,900 7.31
4 广州中车铁路机车车辆销售租赁有限公司 5,700 7.06
5 深圳市宝树实业有限公司 3,800 4.71
6 深圳市宝通投资咨询有限公司 3,800 4.71
7 安徽省同邦投资管理有限责任公司 3,800 4.71
8 深圳市统安电子有限公司 3,800 4.71
9 深圳市宝信实业有限公司 3,800 4.71
10 广州市特发房地产开发有限公司 3,800 4.71
11 深圳市国树实业有限公司 3,000 3.72
12 深圳市子泰实业有限公司 2,500 3.10
13 深圳市佳皇实业有限公司 2,000 2.48
14 广东开平供水集团股份有限公司 1,100 1.36
15 恩平市物资总公司 700 0.87
16 鹤山市金银珠宝公司 700 0.87
17 鹤山市电机厂 200 0.25
合计 80,700 100
经本所律师访谈云南开关厂相关人员，确认国营云南开关厂于 2003 年-2006
年期间未向华林证券出资。
经访谈发行人有关人员，本次股权转让中，国营云南开关厂为根据立业集团
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
安排将其代持的股权转让给其他公司继续代持，因此受让方未向国营云南开关厂
实际支付股权转让对价。
（3）2006 年第三次股权转让
2006 年 12 月 18 日，华林有限召开股东会，同意公司股东深圳市国树实业
有限公司将其持有的公司 3.72%的股权作价 3,000 万元转让给深圳市本清投资
管理有限公司，其他股东放弃优先购买权。
2006 年 12 月 20 日，深圳市国树实业有限公司与深圳市本清投资管理有限
公司签订《股权转让合同书》。
2006 年 12 月 26 日，华林有限完成工商变更登记，取得了江门市工商局核
发的《企业法人营业执照》。本次股权转让后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例（%）
1 立业集团 20,000 24.78
2 怡景公司 16,100 19.95
3 希格玛公司 5,900 7.31
4 广州中车铁路机车车辆销售租赁有限公司 5,700 7.06
深圳市恒生源投资有限公司
5 3,800 4.71
（原深圳市宝树实业有限公司）
深圳市财智星投资咨询有限公司
6 3,800 4.71
（原深圳市宝通投资咨询有限公司）
7 安徽省同邦投资管理有限责任公司 3,800 4.71
深圳市嘉华丰电子有限公司
8 3,800 4.71
（原深圳市统安电子有限公司）
深圳市太盈投资有限公司
9 3,800 4.71
（原深圳市宝信实业有限公司）
10 广州市特发房地产开发有限公司 3,800 4.71
11 深圳市本清投资管理有限公司 3,000 3.72
12 深圳市子泰实业有限公司 2,500 3.10
13 深圳市百讯投资有限公司 2,000 2.48
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（原深圳市佳皇实业有限公司）
14 广东开平供水集团股份有限公司 1,100 1.36
15 恩平市物资总公司 700 0.87
16 鹤山市金银珠宝公司 700 0.87
17 鹤山市电机厂 200 0.25
合计 80,700 100
注：深圳市宝树实业有限公司2006年11月13日更名为深圳市恒生源投资有限公司；
深圳市宝通投资咨询有限公司2006年11月23日更名为深圳市财智星投资咨询有限公
司；
深圳市宝信实业有限公司2006年11月17日更名为深圳市太盈投资有限公司；
深圳市统安电子有限公司2006年11月21日更名为深圳市嘉华丰电子有限公司；
深圳市佳皇实业有限公司2006年11月23日更名为深圳市百讯投资有限公司。
经走访发行人有关人员、受让方有关人员，本次股权转让中，深圳市国树实
业有限公司系根据立业集团安排将其代持的股权转让给深圳市本清投资管理有
限公司继续代持，因此未实际支付股权转让对价。
8、 2007 年股权转让、注册地址迁移
（1）2007 年第一次股权转让
2007 年 1 月 5 日，华林有限召开股东会，会议同意公司股东深圳市本清投
资管理有限公司将其持有公司 2.48%的股权作价 520 万元转让给深圳市百讯投
资有限公司，将其持有的 0.248%的股权作价 52 万元转让给深圳市恒生源投资
有限公司，将其持有的 0.248%的股权作价 52 万元转让给深圳市太盈投资有限
公司，将其持有的 0.248%的股权作价 52 万元转让给深圳市财智星投资咨询有
限公司，将其持有的 0.248%的股权作价 52 万元转让给安徽省同邦投资管理有
限公司，将其持有的 0.248%的股权作价 52 万元转让给广州市特发实业有限公
司，其他股东放弃优先购买权。
2007 年 1 月 10 日，深圳市本清投资管理有限公司分别与上述受让方签订
《股权转让合同书》。
2007 年 1 月 18 日，华林有限完成了工商变更登记，取得了江门市工商局
核发的《企业法人营业执照》。本次股权转让后，公司股权结构如下：
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例（%）
1 立业集团 20,000 24.78
2 怡景公司 16,100 19.95
3 希格玛公司 5,900 7.31
4 广州中车铁路机车车辆销售租赁有限公司 5,700 7.06
5 深圳市恒生源投资有限公司 4,000 4.96
6 深圳市财智星投资咨询有限公司 4,000 4.96
7 安徽省同邦投资管理有限责任公司 4,000 4.96
8 深圳市太盈投资有限公司 4,000 4.96
9 深圳市百讯投资有限公司 4,000 4.96
10 广州市特发房地产开发有限公司 4,000 4.96
11 深圳市子泰实业有限公司 2,500 3.10
12 深圳市嘉华丰电子有限公司 3,800 4.71
13 广东开平供水集团股份有限公司 1,100 1.36
14 恩平市物资总公司 700 0.87
15 鹤山市金银珠宝公司 700 0.87
16 鹤山市电机厂 200 0.25
合计 80,700 100
经走访发行人有关人员、受让方有关人员，本次股权转让中，深圳市本清投
资管理有限公司系根据立业集团安排将其代持的股权转让给其他公司继续代持，
因此各受让方均未向深圳市本清投资管理有限公司实际支付股权转让对价。
（2）2007 年第二次股权转让
2006 年 11 月 21 日，开平市资产管理委员会出具《对<关于转让所持华林
证券公司股权的请示>的批复》（开资办字[2006]216 号），同意广东开平供水
集团股份有限公司将所持华林有限 1,100 万元股份以 880 万元转让。
2007 年 11 月 26 日，华林有限召开股东会，审议同意公司股东广东开平供
水集团股份有限公司将其持有的公司 1.36%的股权作价 880 万元转让给深圳市
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
子泰实业有限公司；恩平市物资总公司将其持有的公司 0.87%的股权作价 560
万元转让给深圳市银石电子科技有限公司；广州中车铁路机车车辆销售租赁有限
公司将其持有的公司 3.35%的股权作价 2,700 万元转让给深圳市丰联投资咨询
有限公司；深圳市丰联投资咨询有限公司将其持有的公司 3.35%的股权作价
2,700 万元转让给深圳市银石电子科技有限公司。2007 年 11 月 28 日，上述转
让方与受让方签署《股权转让协议》。
2007 年 12 月 24 日，华林有限完成工商变更登记，取得江门市工商局向公
司核发的《企业法人营业执照》。本次股权转让后，华林有限的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例（%）
1 立业集团 20,000 24.78
2 怡景公司 16,100 19.95
3 希格玛公司 5,900 7.31
4 深圳市恒生源投资有限公司 4,000 4.96
5 深圳市太盈投资有限公司 4,000 4.96
6 安徽省同邦投资管理有限责任公司 4,000 4.96
7 深圳市财智星投资咨询有限公司 4,000 4.96
8 广州市特发房地产开发有限公司 4,000 4.96
9 深圳市百讯投资有限公司 4,000 4.96
10 深圳市嘉华丰电子有限公司 3,800 4.71
11 深圳市子泰实业有限公司 3,600 4.46
12 深圳市银石电子科技有限公司 3.400 4.21
13 广州中车铁路机车车辆销售租赁有限公司 3,000 3.71
14 鹤山市金银珠宝公司 700 0.87
15 鹤山市电机厂 200 0.25
合计 80,700 100
根据公司说明并经本所律师走访恩平物资总公司，恩平物资总公司转让所持
有的华林有限股权时虽经国资管理部门批准，但由于主管部门变动频繁而未能找
到相关批准文件。
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经访谈江门证券时任董事长说明本次股权转让的背景，2002 年江门市人民
政府组织江门证券国有股权转让时，证券行业发展前景不被看好，加上江门证券
经营困难，当时广东开平供水集团股份有限公司、恩平物资总公司、鹤山市金银
珠宝公司已有退出意向，只是当时未能与江门市企业发展服务公司等 3 家股东共
同退出。2006 年 3 月，由于中国证监会限制华林有限开展保荐承销业务、证券
账户开户代理业务，公司当时经营受到严重影响。据此，广东开平供水集团股份
有限公司、恩平市物资总公司决定退出华林有限，经与受让方协商，基于公司当
时经营状况和负债，确定转让价格为 0.8 元/股。
本所律师认为，鉴于国资主管部门已批准本次转让，目前也不存在法律纠纷
和遗留问题，本次股权转让对华林证券本次发行、上市不会产生实质性障碍。
经走访发行人有关人员、受让方有关人员并核查资金凭证，本次股权转让中，
深圳市子泰实业有限公司、深圳市银石电子科技有限公司系代立业集团受让华林
有限股权，并由立业集团向转让方实际支付全部股权转让款。
（3）注册地址迁移至珠海市
2007 年 12 月 10 日，中国证券监督管理委员会出具证监机构字[2007]318
号《关于核准华林证券有限责任公司迁址的批复》，同意华林有限迁址至珠海市。
2007 年 12 月 29 日，珠海市工商局向华林有限换发了注册地址变更后的《企
业法人营业执照》。
（4）2007 年第三次股权转让
2007 年 12 月 20 日，华林有限召开股东会，会议同意公司股东广州中车铁
路机车车辆销售租赁有限公司将其持有的公司 3.72%股权作价 3,000 万元转让
给深圳市宝通投资咨询有限公司；深圳市宝通投资咨询有限公司将其持有的公司
3.72%股权作价 3,000 万元转让给深圳市诺腾投资发展有限公司。
2007 年 12 月 20 日，广州中车铁路机车车辆销售租赁有限公司与深圳市宝
通投资咨询有限公司就上述股权转让签订《股权转让协议》。2007 年 12 月 23
日，深圳市宝通投资咨询有限公司与深圳市诺腾投资发展有限公司就上述股权转
让签订《股权转让协议》。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
2007 年 12 月 27 日，华林有限完成工商变更登记，取得珠海市工商局核发
的《企业法人营业执照》。本次股权转让后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例（%）
1 立业集团 20,000 24.78
2 怡景公司 16,100 19.95
3 希格玛公司 5,900 7.31
4 深圳市恒生源投资有限公司 4,000 4.96
5 深圳市财智星投资咨询有限公司 4,000 4.96
6 安徽省同邦投资管理有限责任公司 4,000 4.96
7 深圳市太盈投资有限公司 4,000 4.96
8 深圳市百讯投资有限公司 4,000 4.96
9 广州市特发实业有限公司 4,000 4.96
10 深圳市子泰实业有限公司 3,600 4.46
11 深圳市嘉华丰电子有限公司 3,800 4.71
12 深圳市银石电子科技有限公司 3,400 4.21
13 深圳市诺腾投资发展有限公司 3,000 3.72
14 鹤山市金银珠宝公司 700 0.87
15 鹤山市电机厂 200 0.25
合计 80,700 100
经走访发行人有关人员、受让方有关人员，本次股权转让中，受让方均系根
据立业集团安排将其代持的股权转让给其他公司继续代持，因此受让方均未向转
让方实际支付股权转让对价。
9、 2008 年股权转让
2008 年 3 月 13 日，华林有限召开股东会，会议同意公司股东深圳市恒生
源投资有限公司将其持有的公司 4.96%股权作价 4,000 万元转让给深圳市莲塘
房地产开发有限公司；深圳市太盈投资有限公司将其持有的公司 4.96%股权作价
4,000 万元转让给深圳市金鹏人酒店管理有限公司；深圳市百讯投资有限公司将
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
其持有的公司 4.96%股权作价 4,000 万元转让给深圳市德道投资管理有限公司；
深圳市财智星投资咨询有限公司将其持有的公司 4.96%股权作价 3800 万元转让
给深圳市瑞福达实业有限公司；深圳市嘉华丰电子有限公司将其持有的公司
4.71%股权作价 3,800 万元转让给深圳市荣庆投资有限公司，其他股东放弃优先
购买权。
2008 年 3 月 14 日，深圳市财智星投资咨询有限公司与深圳市瑞福达实业
有限公司签订《股权转让协议》。
2008 年 3 月 14 日，深圳市嘉华丰电子有限公司与深圳市荣庆投资有限公
司签订《股权转让协议》。
2008 年 3 月 15 日，深圳市百讯投资有限公司与深圳市德道投资管理有限
公司签订《股权转让协议》。
2008 年 3 月 16 日，深圳市恒生源投资有限公司与深圳市莲塘房地产开发
有限公司签订《股权转让协议》。
2008 年 3 月 17 日，深圳市太盈投资有限公司与深圳市金鹏人酒店管理有
限公司签订《股权转让协议》。
2008 年 3 月 31 日，华林有限完成了工商变更登记，取得了珠海市工商局
核发的《企业法人营业执照》。本次股权变更后，华林有限的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例（%）
1 立业集团 20,000 24.78
2 怡景公司 16,100 19.95
3 希格玛公司 5,900 7.31
4 深圳市莲塘房地产开发有限公司 4,000 4.96
5 深圳市金鹏人酒店管理有限公司 4,000 4.96
6 安徽省同邦投资管理有限责任公司 4,000 4.96
7 深圳市瑞福达实业有限公司 4,000 4.96
8 广州市特发实业有限公司 4,000 4.96
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
9 深圳市德道投资管理有限公司 4,000 4.96
10 深圳市荣庆投资有限公司 3,800 4.71
11 深圳市子泰实业有限公司 3,600 4.46
12 深圳市银石电子科技有限公司 3,400 4.21
13 深圳市诺腾投资发展有限公司 3,000 3.72
14 鹤山市金银珠宝公司 700 0.87
15 鹤山市电机厂 200 0.25
合计 80,700 100
经走访发行人有关人员、受让方有关人员，本次股权转让中，受让方均系根
据立业集团安排将其代持的股权转让给其他公司继续代持，因此受让方均未向转
让方实际支付股权转让对价。
10、 2009 年股权转让、注册地址迁移
2009 年 6 月 16 日，中国证监会出具《关于核准华林证券有限责任公司变
更公司章程重要条款的批复》（编号：证监许可[2009]516 号），同意华林有限
迁址至深圳市，并同意对公司章程作出相应修改。
2009 年 7 月 3 日，深圳市工商局向华林有限换发了注册地址变更后的《企
业法人营业执照》。
2009 年 7 月 25 日，鹤山市金银珠宝公司与希格玛公司签订《关于华林有
限股份转让协议》，约定鹤山市金银珠宝公司将持有的华林有限 0.87%股权转让
给希格玛公司，股权转让价款为 840 万元。该股权转让协议由深圳国际高新技
术产权交易所进行了鉴证。
2009 年 7 月 28 日，鹤山市电机厂、鹤山市源创电机有限公司、希格玛公
司共同签署《执行和解协议》，鹤山市电机厂同意将其持有的华林有限股权转让
予希格玛公司，所得股权转让款用于清偿其拖欠鹤山市源创电机有限公司的借
款。
2009 年 8 月 3 日，鹤山市工联资产经营有限公司出具《关于鹤山市电机厂
转让其持有的华林证券有限责任公司股权的批复》（鹤工联字[2009]29 号），
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
确认（1）鹤山市电机厂原是隶属鹤山市工业局的全民所有制企业，由于政府机
构改革，原鹤山市工业局撤销，设立鹤山市工联资产经营有限公司，代表鹤山市
政府管理原国有企业；（2）根据中审亚太会计师事务所《审计报告》（中审亚
太字[2009]010181 号）及江门市中坤资产评估土地房产估价有限公司的《股权
价值分析报告（江中坤资析报字[2009]第 D01 号），鹤山市电机厂持有华林有
限 0.25%股权评估价为 240 万元。同意鹤山市电机厂将其持有的华林有限 0.25%
股权以 290 万元转让给希格玛公司，免予挂牌、评估。2009 年 8 月 11 日，鹤
山市人民法院作出（2008）鹤法执字第 863-1 号《函》，同意希格玛公司依据
《执行和解协议》办理股权变更手续。
2009 年 8 月 12 日，鹤山市人民政府办公室出具《关于同意鹤山市金银珠
宝公司转让持有的华林有限股权的复函》（鹤府办函[2009]32 号），同意鹤山
市金银珠宝公司将其持有的华林有限 0.87%股权以 840 万元的价格转让给希格
玛公司。
2009 年 8 月 14 日，华林有限召开临时股东会，同意公司股东鹤山市金银
珠宝公司将其持有的华林有限 0.87%股权转让给希格玛公司，转让价格为 840
万元；根据鹤山市人民法院（2008）鹤法执字第 863-1 号函件，同意鹤山市电
机厂将其持有的华林有限 0.25%股权转让给希格玛公司，转让价格为 290 万元。
2009 年 9 月 16 日，深圳证监局出具《关于华林证券有限责任公司变更持
有 5%以下股权股东的无异议函》（编号：深证局函[2009]524 号），对希格玛
公司受让鹤山市金银珠宝公司持有的华林有限 0.87%股权及鹤山市电机厂持有
的华林有限 0.25%股权无异议。
2009 年 12 月 9 日，华林有限完成工商变更登记，取得深圳市市场监管局
核发的《企业法人营业执照》。本次股权转让完成后，华林有限的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例（%）
1 立业集团 20,000 24.78
2 怡景公司 16,100 19.95
3 希格玛公司 6,800 8.43
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
4 深圳市莲塘房地产开发有限公司 4,000 4.96
5 深圳市金鹏人酒店管理有限公司 4,000 4.96
6 安徽省同邦投资管理有限公司 4,000 4.96
7 深圳市瑞福达实业有限公司 4,000 4.96
8 广州市特发实业有限公司 4,000 4.96
9 深圳市德道投资管理有限公司 4,000 4.96
10 深圳市荣庆投资有限公司 3,800 4.71
11 深圳市子泰实业有限公司 3,600 4.45
12 深圳市银石电子科技有限公司 3,400 4.21
13 深圳市诺腾投资发展有限公司 3,000 3.71
总计 80,700 100
经本所律师访谈江门证券时任董事长，本次股权转让的起因与 2006 年广东
开平供水集团股份有限公司、恩平物资总公司转让公司股权相同。本所律师认为，
鉴于国资主管部门已批准本次转让，转让价格高于当时江门证券经审计的每股净
资产，目前也不存在法律纠纷和遗留问题，本次股权转让对华林证券本次发行、
上市不会产生实质性障碍。
11、 2012 年股权转让、注册地址迁移
2012 年 11 月 10 日，华林有限召开股东会，会议同意公司股东深圳市莲塘
房地产开发有限公司将其持有的公司 4.96%股权作价 4,000 万元转让给立业集
团；深圳市金鹏人酒店管理有限公司将其持有的公司 4.96%股权作价 4,000 万元
转让给立业集团；安徽省同邦投资管理有限公司将其持有的公司 4.96%股权作价
4,000 万元转让给立业集团；深圳市瑞福达实业有限公司将其持有的公司 4.96%
股权作价 4,000 万元转让给立业集团；广州市特发实业有限公司将其持有的公司
4.96%股权作价 4,000 万元转让给立业集团；新疆德道股权投资管理合伙企业（有
限合伙）（原深圳市德道投资管理有限公司，于 2012 年 4 月 6 日更名）将其持
有的公司 4.96%股权作价 4,000 万元转让给立业集团；深圳市荣庆投资有限公司
将其持有的公司 4.71%股权作价 3,800 万元转让给立业集团；深圳市子泰实业有
限公司将其持有的公司 4.45%股权作价 3,600 万元转让给立业集团；深圳市银石
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
电子科技有限公司将其持有的公司 4.21%股权作价 3,400 万元转让给立业集团；
深圳市诺腾投资发展有限公司将其持有的公司 3.71 %股权作 3,000 万元转让给
立业集团，其他股东放弃优先购买权。
2013 年 3 月 13 日，深圳证监局出具《深圳证监局关于核准华林证券有限
责任公司变更持有 5%以上股权的股东的批复》（深证局许可字[2013]29 号），
对公司 37,800 万元股权（占出资总额 46.84%）变更至立业集团名下无异议。
2013 年 3 月 19 日，上述转让方分别与立业集团签订《股权转让协议》，
并于同日由深圳联合产权交易所进行了见证。
2013 年 3 月 22 日，华林有限完成工商变更登记，取得深圳市市场监督管
理局核发的《企业法人营业执照》。本次股权转让后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例（%）
1 立业集团 57,800 71.62
2 怡景公司 16,100 19.95
3 希格玛公司 6,800 8.43
合计 80,700 100
2013 年 12 月 11 日，北京证监局出具京证监发[2013]331 号《关于同意华
林证券有限责任公司注册地迁入北京市的批复》，同意公司迁址至北京市。
2014 年 3 月 6 日，深圳证监局出具深证局许可字[2014]27 号《深圳证监局
关于核准华林证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》，同意公司迁址
至北京市，并对公司章程作出相应修改。
2014 年 3 月 20 日，深圳市市场监管局准予公司注册地由深圳市迁出。
经核查，本次股权转让系立业集团为了清理自 2003 年 4 月委托代持方对江
门证券增资而形成的股权代持而进行。至此，华林有限 2003 年增资过程中形成
的代立业集团持有华林有限股权的情形全部清理完毕。
12、 2014 年增资
（1）2014 年第一次增资（注册资本增至 10.6 亿元）
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
2014 年 7 月 24 日，华林有限召开股东会，全体股东一致同意公司注册资
本由 80,700 万元增至 106,000 万元，原股东按持股比例对公司同比例增资，认
购价格为每注册资本 1 元，新增资本全部以现金形式认购。
2014 年 8 月 1 日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验
资报告》（亚会 A 验字[2014]008 号），确认截至 2014 年 7 月 29 日，公司已
收到全体股东缴纳的新增注册资本合计 25,300 万元，出资方式均为货币。
2014 年 9 月 24 日，北京证监局出具《关于接收华林证券有限责任公司增
加注册资本且股权结构未发生重大调整备案材料的回执》，确认公司注册资本由
80,700 万元增加至 106,000 万元，原股东按持股比例对公司同比例增资，增资
完成后公司股权结构未发生重大调整。
2014 年 12 月 1 日，华林有限完成工商变更登记，取得北京市工商局核发
的《营业执照》。此次增资后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例（%）
1 立业集团 75,919.86 71.62
2 怡景公司 21,147.35 19.95
3 希格玛公司 8,932.79 8.43
合计 106,000 100
（2）2014 年第二次增资（注册资本增至 12.6 亿元）
2014 年 12 月 23 日，华林有限召开股东会，会议同意公司注册资本由
106,000 万元增至 126,000 万元，原股东按原持股比例增资，认购价格为每注册
资本 1 元，新增资本全部以现金形式认购。
2014 年 12 月 30 日，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验
资报告》（亚会 A 验字[2014]011 号），确认截至 2014 年 12 月 29 日，公司已
收到全体股东缴纳的新增注册资本合计 20,000 万元，出资形式均为货币。
2015 年 1 月 5 日，华林有限完成工商变更登记，取得北京市工商局向公司
核发的《营业执照》。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
2015 年 1 月 19 日，北京证监局向公司出具《关于接收华林证券有限责任
公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案材料的回执》，确认公司注册
资本由 106,000 万元增加至 126,000 万元，原股东按持股比例对公司同比例增
资，增资完成后公司股权结构未发生重大调整。
此次增资后，华林有限股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 占注册资本比例（%）
1 立业集团 90,243.86 71.62
2 怡景公司 25,137.35 19.95
3 希格玛公司 10,618.79 8.43
合计 126,000 100
13、 2015 年增资（注册资本增至 20.8 亿元）、注册地址迁移
2015 年 4 月 22 日，华林证券召开股东会，同意公司住所地迁址至西藏自
治区拉萨市，并对公司章程作出相应修改。
2015 年 5 月 28 日，西藏证监局出具《关于同意华林证券有限责任公司注
册地迁入西藏自治区拉萨市的批复》（藏证监发[2015]36 号），同意华林有限
迁入西藏自治区。
2015 年 6 月 23 日，北京证监局出具《关于核准华林证券有限责任公司变
更公司章程重要条款的批复》（京证监许可[2015]72 号），核准华林有限因变
更住所相应变更公司章程重要条款。
2015 年 7 月 14 日，华林有限召开股东会，同意公司注册资本由 126,000
万元增加至 208,000 万元，原股东按持股比例增资，认购价格为每注册资本 1
元，新增资本全部以现金形式认购。
2015 年 7 月 16 日，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资
报告》（安永华明[2015]验字第 61169786_B01 号），经审验截至 2015 年 7 月
16 日，公司已收到全体股东缴纳的新增注册资本合计 82,000 万元，均为货币出
资，变更后公司的累计注册资本为 208,000 万元，实收资本为 208,000 万元。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
2015 年 8 月 13 日，华林有限完成工商变更登记，取得西藏工商局核发的
《营业执照》。
2015 年 8 月 27 日，西藏证监局出具《关于接收华林证券有限责任公司增
加注册资本且股权结构未发生重大调整备案材料的回执》，确认公司注册资本由
126,000 万元增加至 208,000 万元，原股东按持股比例对公司同比例增资，增资
完成后公司股权结构未发生重大调整。本次增资完成后，华林证券的股权结构如
下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 立业集团 148,972.26 71.62
2 怡景公司 41,496.35 19.95
3 希格玛公司 17,531.39 8.43
合计 208,000 100
（二）华林有限整体变更为股份有限公司
华林有限整体变更为股份有限公司情况详见本律师工作报告第四部分“发行
人的设立”。
根据公司提供的材料并经本所律师查验，华林有限变更为股份有限公司的股
权设置、股本结构符合发起人所签署的《发起人协议》和《公司章程》的约定，
合法有效，且已办理了验资、审批和工商登记手续。
本所律师认为，华林有限变更为股份有限公司的股权设置、股本结构合法、
有效，其股权界定和确认不存在纠纷及风险。
（三）发行人历史沿革中存在的委托持股情形
根据发行人及相关股东提供的材料和说明并经本所律师向深圳证监局、相关
代持股东进行走访，2003 年至 2013 年期间华林有限曾存在股东代控股股东立
业集团持有股权的情形，具体情况如下：
1、2003 年 4 月，江门证券召开股东会通过公司注册资本由 5,600 万元增加
至 8.07 亿元，新增资本 7.51 亿元均以现金认购。由于受制于当时地方政府对证
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
券公司单一股东持股比例的上限要求，立业集团（当时名称为“深圳市立业投资
发展有限公司”）委托当时新增的股东广州中车铁路机车车辆销售租赁有限公司、
深圳市平泰投资发展有限公司、深圳市旺海怡康实业有限公司、安徽省同邦投资
管理有限责任公司、深圳市滨基实业（集团）有限公司、深圳市恒富源投资有限
公司、广州市特发房地产开发有限公司、深圳市创锐科技有限公司、深圳市子泰
实业有限公司、国营云南开关厂等 10 家向江门证券增资并代其持有股权。该次
增资已经《验资报告》（深鹏所验字[2003]44 号）审验，新增的注册资本均已
足额缴纳。本次增资经中国证监会以《关于同意江门证券增资扩股并更名的批复》
（证监机构字[2003]42 号）核准，并于 2003 年 4 月 21 日办理完毕工商变更登
记手续。
2、2007 年第二次股权转让中深圳市子泰实业有限公司、深圳市银石电子科
技有限公司系代立业集团受让华林有限股权，并由立业集团以来源合法的资金实
际支付全部股权转让款。
3、除上述股权转让以外，其他股权转让均系代持股东根据立业集团的安排
将其代持的股权无偿转让给立业集团指定的其他公司继续代持（转让过程详见本
律师工作报告第七部分“发行人的股本及其演变（一）发行人前身华林有限的设
立及演变 7、2006 年股权转让-11、2012 年股权转让”）。
4、除上述股权转让以外，2006 年-2012 年间的以下股权转让均系代持股东
根据立业集团的安排将其代持的股权无偿转让给立业集团指定的其他公司继续
代持：
序 转让股权
转让方 受让方
号 比例（%）
1 广州中车铁路机车车辆销售租赁有限 深圳市宝通投资咨询有限公司 3.72
公司
2 深圳市宝通投资咨询有限公司 深圳市诺腾投资发展有限公司 3.72
3 深圳市恒生源投资有限公司 莲塘房地产开发有限公司 4.96
4 深圳市太盈投资有限公司 深圳市金鹏人酒店管理有限公司 4.96
5 深圳市百讯投资有限公司 深圳市德道投资管理有限公司 4.96
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6 深圳市财智星投资咨询有限公司 深圳市瑞福达实业有限公司 4.96
7 深圳市嘉华丰电子有限公司 深圳市荣庆投资有限公司 4.71
上述历次股权转让均获得主管证监局批准或经公司向主管证监局报备并办
理完毕工商变更登记手续。
5、截至 2013 年 3 月，代立业集团持有华林有限股权的企业共计 10 家，股
权代持比例合计为 46.84%，具体况如下：
序 占当时注册资本比例
代持股东名称 出资额（万元）
号 （%）
1 深圳市莲塘房地产开发有限公司 4,000 4.96
2 深圳市金鹏人酒店管理有限公司 4,000 4.96
3 安徽省同邦投资管理有限公司 4,000 4.96
4 深圳市瑞福达实业有限公司 4,000 4.96
5 广州市特发实业有限公司 4,000 4.96
深圳市德道投资管理有限公司（现更名为新
6 4,000 4.96
疆德道股权投资管理合伙企业（有限合伙））
7 深圳市荣庆投资有限公司 3,800 4.71
8 深圳市子泰实业有限公司 3,600 4.45
9 深圳市银石电子科技有限公司 3,400 4.21
10 深圳市诺腾投资发展有限公司（已注销） 3,000 3.71
为清理上述代持行为，经协商一致，2013 年 3 月，立业集团与上述 10 家
代持股东签署股权转让协议，受让上述 10 家股东全部代持股权，并解除股权代
持关系。本次股权转让经深圳证监局下发《深圳证监局关于核准华林有限变更持
有 5%以上股权的股东的批复》（深证局许可字[2013]29 号）核准，并于 2013
年 3 月 22 日办理完毕工商变更登记手续。至此，股权代持全部清理完毕，代持
还原未造成华林有限控股股东发生变化，不存在股权纠纷和相关法律纠纷。
因考虑到上述代持行为是在证券公司综合治理期内风险处置中形成的历史
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
遗留问题，未造成华林有限控股股东的实际变化，深圳证监局作出[2012]6 号《行
政监管措施决定书》，对实际控制人林立采取监管谈话措施，对华林有限不予行
政处罚。
根据发行人说明、代持股东的访谈记录及其出具的关于代立业集团持有华林
有限股权的说明、股权代持协议，代持股东对上述代持事实及后续解除予以明确，
代持股东与立业集团之间就股权代持及解除不存在法律纠纷。
综上所述，华林有限 2003 年 4 月增资经验证足额到位，虽增资时及其后存
在部分股东代持情形，但至 2013 年全部代持关系已经解除，并经深圳证监局核
准且办理完毕工商变更登记手续，未造成华林有限控股股东发生变化；代持各方
对出资来源及相关权利不存在争议，不存在股权纠纷或潜在纠纷；此后，华林有
限/华林证券的股权设置、股本结构真实、合法、有效，据此，本所律师认为，
相关代持情形不构成对发行人本次发行、上市的法律障碍。
（四）发行人历史沿革中存在国有股转让不规范情形
根据发行人出具的说明并经本所律师核查，华林证券自江门证券改制设立后
至今存在国有股权形成、变动未履行或未完全履行国有资产评估、进场交易等法
律程序的问题，具体情况如下：
1、根据《关于江门证券公司增资扩股的请示》（江人银金管[1996]192 号）、
《关于江门证券公司增资扩股的批复》（非银司[1996]193 号）以及国有股东后
续股权转让的批复文件，经访谈发行人有关人员，1996 年-2000 年期间，在江
门证券与江门人行脱钩改制、国有股权形成过程中，中国人民银行批复了广东开
平供水集团股份有限公司、江门市蓬江区中兴工业总公司、台山英达利企业集团
股份有限公司、江门市蓬江区商供集团公司、鹤山市电机厂、鹤山金银珠宝公司、
江门市企业发展服务公司、恩平市物资总公司 8 家国有股东资格及出资额（实际
上部分是人行下属公司），虽未见当时国资部门核准该 8 家股东出资的批复文件，
但该脱钩改制事项已经报送了江门市人民政府，在广州人行、广东省证券监督管
理委员会等的文件中也得到了印证，且国有股东事后的股权转让均取得相应国资
部门批准。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
本所律师认为，鉴于中国人民银行批复了股东资格及出资额、公司已报请江
门市人民政府确认股东资格，履行了股东会等内部程序，国有股东已实际出资以
及工商部门已办理工商登记等事实情况，上述国有股权形成结果有效，目前不存
在法律纠纷和遗留问题，对华林证券本次发行、上市不会产生实质性障碍。
2、根据《关于江门证券有限责任公司增资扩股有关问题的请示》（江证券
报[2002]30 号）、《江门市人民政府工作会议纪要》、《关于江门证券有限责
任公司增资扩股完成情况的报告》（华证券报[2003]12 号）以及中国证监会批
复文件，经访谈发行人有关人员，2002-2003 年江门证券国有股权转让及增资扩
股事宜，系由江门市人民政府（含常务副市长、江门市资产管理委员会、江门市
财政局等单位经办，并请示了广东省政府及转报证监会）主导组织实施的，目的
为化解风险及拯救江门证券。当时的背景是，国内股市很低迷，证券行业普遍亏
损，江门证券当时注册资本仅 5,600 万元，但背负近 2 亿元不良债务、实际上已
经资不抵债，经营陷入困境，基本账户被债权单位查封，被中国证监会列入了风
险类证券公司，随时都有被关闭和淘汰的危险。为摆脱江门证券困境，由江门市
人民政府经广泛的联系考察和认真研究，最终决定将市直属国有企业所持股权
51.79%转让给立业集团、希格玛公司、怡景公司等 3 家企业，并同步募集资金，
增资扩股至 6 亿元以上，把江门证券做强做大成为综合类证券公司。股权转让及
其价格、增资扩股事项均得到了批准。由于当时江门证券已资不抵债，公司净资
本已经为负值，评估报告已无实质意义，且不利于转让谈判和引进新的投资者来
拯救江门证券，因此按照原注册出资额溢价 30%协商定价，经谈判确定相应转
让价格及增资事宜，实现国有资产保值增值。整个交易方案获经江门市人民政府
批准并申报广东省政府转报中国证监会批准。本所律师认为，鉴于上述国有股权
转让经国有资产管理部门批准转让行为及转让价格，中国证监会已同意股权变
更，目前也不存在法律纠纷和遗留问题，上述股权转让对华林证券本次发行、上
市不会产生实质性障碍。
3、经访谈发行人有关人员，2006 年-2009 年广东开平供水集团股份有限公
司、恩平物资总公司、鹤山市金银珠宝公司股权转让，系因当时华林证券被证监
会暂停业务、以及金融危机造成公司效益及发展前景陷入黯淡，3 家国有股东在
考虑华林证券当时的困难处境及发展前景后进行的股权转让退出，实际上上述 3
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
家股东早在 2002 年已有退出意愿，但当时市政府优先安排市直属 3 家国有股东
转让退出，此次 3 家转让均属于股东之间的转让，与 2002 年市政府主导组织实
施的市直属国有股东转让相同，均取得了国资部门的批复（含转让方式及转让价
格），实际转让价格也与当时每股净资产相符。国资部门以当时华林证券的实际
资产状况及面临的困境为基础直接确定了相应转让价格。
本所律师认为，鉴于上述国有股权转让经国有资产管理部门批准转让行为及
转让价格，中国证监会已同意股权变更，目前也不存在法律纠纷和遗留问题，上
述股权转让对华林证券本次发行、上市不会产生实质性障碍。
综上所述，华林证券历史沿革中国有股权形成及变动过程中，虽部分存在程
序性瑕疵，但相关价格、转让方式、参与主体都取得了江门市政府、主管国资部
门或中国人民银行的批准。华林证券的国有股权形成与变动情况事实真实，在程
序上已依法履行了公司股东会审议等内部决策程序，并取得中国证监会审批并依
法办理了工商登记等，目前不存在法律纠纷和遗留问题，国有股权形成与变动结
果有效，对华林证券本次发行、上市不构成实质性障碍。
（五）发行人股东所持股份的质押、委托持股、信托持股
根据发行人各股东的承诺及本所律师查验发行人股东名册、西藏工商局相关
登记（备案）信息，截至本律师工作报告出具之日，发行人股东所持股份不存在
质押情形；发行人前身华林有限历史上存在股东委托持股情形，已于 2013 年底
前全部解除并还原，代持解除过程不存在股权纠纷和相关法律纠纷；发行人股东
不存在信托持股情形。
（六）股份锁定承诺
各股东承诺将严格遵守法律、法规及政策规定，同时根据孰高孰长原则确定
持股期限。在持股期限内，不转让或者委托他人持有或管理各股东持有的发行人
股份，承诺内容如下：
发行人控股股东立业集团承诺：严格遵守法律、法规及政策相关规定，自
2015 年 8 月 27 日起 60 个月内及华林证券股票上市之日起 36 个月内（根据孰
晚原则确定持股期限），不转让或者委托他人持有或管理本次发行前持有的华林
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证券股份，也不由华林证券收购该部分股份。
发行人其他股东怡景公司、希格玛公司承诺：严格遵守法律、法规及政策相
关规定，自 2015 年 8 月 27 日起 36 个月内及华林证券股票上市之日起 12 个月
内（根据孰晚原则确定持股期限），不转让或者委托他人持有或管理本次发行前
持有的华林证券股份，也不由华林证券收购该部分股份。
八、发行人的业务
（一）发行人及其子公司的主要业务
1、发行人的主要业务
根据发行人的《公司章程》以及《营业执照》、《经营证券业务许可证》、《招
股说明书》等材料，发行人从事的主要业务为证券经纪；证券投资咨询；与证券
交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管
理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品。
2、发行人子公司、分公司的主要业务
根据华林创新的《公司章程》以及《营业执照》等材料及发行人说明，华林
创新从事的主要业务为另类投资业务，包括：投资兴办实业（具体项目另行申报）；
投资管理、投资咨询（以上不含限制项目）。
根据华林资本的《公司章程》以及《营业执照》等材料及发行人说明，华林
资本从事的主要业务为使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债
权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股
权投资、债权投资相关的财务顾问服务；经中国证监会认可开展的其他业务。
此外，发行人设立了北京分公司和上海分公司，负责管理所在地区的营业部。
分公司具体情况如下：
（1）北京分公司
名称 华林证券股份有限公司北京分公司
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注册号 91110102067287130N
证券业务许可证编号 000000007111
办公地址 北京市市辖区西城区金融大街 35 号 1 幢 1501-1502
管理或经营北京、天津、河北、山东、山西、内蒙古地区的证券
经营范围 营业部、证券承销与保荐业务、以及与证券交易、证券投资活动
有关的财务顾问业务
成立日期 2013 年 4 月 8 日
（2）上海分公司
名称 华林证券股份有限公司上海分公司
注册号 91310000057649054J
证券业务许可证编号 000000007586
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 488 号 3802-3803 室
管理或经营上海、浙江、江苏地区的证券营业部、证券承销与保
经营范围
荐业务以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。
成立日期 2012 年 11 月 15 日
本所律师认为，发行人及其子公司从事的业务已经获得有关主管部门的批准
和登记，经营范围和经营方式符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
（二）发行人及其分支机构的主要业务资质
1、发行人持有的主要业务资质文件
根据发行人提供的材料并经本所律师核查，发行人或华林有限持有下列主要
业务资质：
（1） 2016 年 4 月 12 日，中国证监会核发《经营证券业务许可证》（编号：
10500000），批准发行人从事的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证
券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产
管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品，有效期限自 2016 年 4 月
12 日至 2019 年 4 月 12 日。
（2） 2015 年 12 月 28 日，上海证券交易所出具《关于华林证券有限责任
公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》（上证函[2015]2624 号），
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
同意华林有限成为上海证券交易所股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪业
务交易权限。
（3） 2015 年 11 月 23 日，中国证券登记结算有限责任公司出具《关于期
权结算业务资格有关事宜的复函》（中国结算函字[2015]252 号），同意华林有限
期权结算业务资格。
（4） 华林有限取得中国证券投资基金业协会核发的会员证书（编号：
00011538），会员类型为普通会员，有效期为 2015 年 10 月 20 日至 2017 年 10
月 19 日。
（5） 2015 年 7 月，华林有限取得中国期货业协会核发的会员证书
（NO.G02081），会员类型为普通会员。
（6） 2015 年 4 月 22 日，中国证监会证券基金机构监管部出具《关于华
林证券开展微信开户业务试点方案的无异议函》（机构部函[2015]1081 号），对
华林有限开展微信开户业务试点无异议。
（7） 2015 年 1 月 29 日，中国证券登记结算有限责任公司出具《代理证
券质押登记业务资格确认函》，同意华林有限证券质押登记业务代理资格。
（8） 2015 年 1 月 22 日，中国证券投资者保护基金有限责任公司出具《关
于华林证券有限责任公司开展客户资金消费支付服务的无异议函》（证保函
[2015]40 号），对华林有限开展客户资金消费支付服务无异议。
（9） 2015 年 1 月 6 日，中国证券业协会出具《关于反馈证券公司中小企
业私募债券承销业务实施方案专业评价结果的函》（中证协函[2015]11 号），通过
华林有限报送的中小企业私募债券承销业务实施方案。
（10） 2014 年 12 月 26 日，中国证券业协会出具《关于同意开展互联网
证券业务试点的函》（中证协函[2014]817 号），同意华林有限开展互联网证券业
务试点。
（11） 2014 年 11 月 29 日，中国证券金融股份有限公司出具《关于申请
参与转融通业务的复函》（编号：中证金函[2014]356 号），确认华林有限参与转
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融通业务，先行办理转融资业务，转融通业务授信额度为 0.5 亿元，保证金比例
档次为 20%。
（12） 2014 年 8 月 6 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具
《主办券商业务备案函》（服转系统函[2014]1146 号），同意华林有限作为做市
商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务。
（13） 2014 年 1 月 2 日，国家外汇管理局核发《中华人民共和国证券业
务外汇经营许可证》（编号：汇资字第 SC201332 号），准许华林有限经营外币
有价证券经纪业务，有效期自 2014 年 1 月 4 日至 2017 年 1 月 3 日。
（14） 2013 年 9 月 26 日，中国证监会出具《关于核准华林证券有限责任
公司融资融券业务资格的批复》（编号：证监许可[2013]1252 号），核准华林有
限变更业务范围，增加融资融券业务。
（15） 2013 年 8 月 12 日，上海证券交易所出具《关于确认华林证券有限
责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知》（编号：上证会字[2013]135 号），
确认华林有限股票质押式回购业务交易权限，初期业务规模为 21 亿元。
（16） 2013 年 8 月 9 日，深圳证券交易所出具《关于股票质押式回购交
易权限开通的通知》（编号：深证会[2013]73 号），同意华林有限等 9 家会员单
位开通股票质押式回购交易权限。
（17） 2013 年 7 月 31 日，深圳证监局出具《深圳证监局关于核准华林证
券有限责任公司代销金融产品业务资格的批复》（编号：深证局许可字[2013]103
号），核准华林有限变更业务范围，增加代销金融产品业务。
（18） 2013 年 3 月 27 日，上海证券交易所出具《关于确认华林证券有限
责任公司约定购回式证券交易权限的通知》（上证会字[2013]41 号），确认华林
有限约定购回式证券交易权限，试点期间业务规模为 1 亿元。
（19） 2013 年 3 月 21 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具
《主板券商业务备案函》（股转系统函[2013]67 号），同意华林有限作为主办券
商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
（20） 2013 年 2 月 2 日，深圳证券交易所出具《关于约定购回式证券交
易权限开通的通知》（深证会[2013]21 号），同意华林有限开通约定购回式证券
交易权限。
（21） 2012 年 10 月 10 日，深圳证监局出具《关于核准华林证券有限责
任公司证券资产管理业务资格的批复》（编号：深证局发[2012]224 号），核准华
林有限变更业务范围，增加证券资产管理业务。
（22） 2004 年 11 月 18 日，中国证监会出具《关于华林证券有限责任公
司开放式证券投资基金代销业务资格的批复》（编号：证监基金字[2004]191 号），
核准华林有限开办开放式证券投资基金代销业务资格。
（23） 中国保险监督管理委员会深圳监管局向华林有限核发《保险兼业代
理业务许可证（A 类）》，代理险种包括健康保险、机动车辆保险、人身意外险、
信用保险、责任保险、家庭财产保险及企业财产保险，有效期自 2014 年 1 月 15
日至 2017 年 1 月 14 日。
（24） 2003 年 11 月 24 日，中国证监会向华林有限核发《中华人民共和
国经营股票承销业务资格证书》（编号：03-Z17），资格种类为主承销商。
除上述外，发行人还具备中国证券业协会会员资格（会员代码：144095）、
上海证券交易所会员资格（会员编号：0034）和深圳证券交易所会员资格（会
员编号：000059）。
2、发行人分支机构持有的主要业务资质文件
（1） 中国保险监督管理委员会深圳监管局向华林有限深圳振华路证券营
业部核发《保险兼业代理业务许可证（A 类）》，代理险种包括健康保险、机动车
辆保险、人身意外险、信用保险、责任保险、家庭财产保险及企业财产保险，有
效期自 2014 年 1 月 15 日至 2017 年 1 月 14 日。
（2） 发行人目前共有 71 家证券营业部，各证券营业部均已取得中国证监
会核发的《经营证券期货业务许可证》/《经营证券业务许可证》（详见本律师工
作报告附件二）。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
3、 发行人控制公司持有的主要业务资质文件
中国证券投资基金业协会向华林创新核发《私募投资基金管理人登记证明》
（登记编号：P1017549），确认华林创新已根据《证券投资基金法》和《私募投
资基金监督管理暂时办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会登记，
登记日期为 2015 年 7 月 9 日。
经核查，本所律师认为，发行人及其子公司从事的相关业务已全部取得有权
机构的批准或登记，发行人及其子公司有权从事相关业务。
（三）发行人未在中国大陆以外经营
根据发行人提供的材料并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，
发行人的经营活动仅限中国大陆，未在中国大陆以外开展经营活动。
（四）发行人报告期内主营业务未发生重大变化
根据发行人提供的材料并经本所律师核查，发行人报告期内经营范围根据中
国证监会核发的《经营证券业务许可证》及有关批复进行过变更，但主营业务一
直为证券业务，未发生重大变化，经营范围的变更履行了必要的法律手续，合法、
有效。
（五）发行人的主营业务突出
根据《审计报告》和发行人提供的材料，发行人最近三年一期的主营业务收
入（包括手续费及佣金净收入、利息净收入、公允价值变动损益、投资收益、汇
兑损益）占营业收入的比例均超过 90%。
据此，本所律师认为，发行人主营业务突出。
（六）发行人的持续经营
经核查发行人《公司章程》、《营业执照》、《审计报告》和业务合同等材料，
本所律师认为，发行人为有效存续的股份有限公司，截至本律师工作报告出具之
日，依法在其经营范围内开展经营活动，未出现《公司法》和《公司章程》规定
的需要终止的事由；发行人财务指标良好，业务经营稳定，发展战略目标明确，
不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，不存在可能影响
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
其持续经营的法律障碍。
九、关联交易及同业竞争
（一）关联交易
1、关联方
根据《公司法》、《企业会计准则》的相关规定及发行人出具的书面文件，并
经本所律师查验，截至本律师工作报告出具之日，发行人的主要关联方包括：
（1） 发行人的控股股东、实际控制人及其控制的企业
发行人的控股股东为立业集团，实际控制人为林立（详见本律师工作报告第
六部分“发起人或股东（实际控制人）”）。
根据《招股说明书》、《审计报告》及公司说明并经本所律师核查，截至本律
师工作报告出具之日，立业集团除控股发行人外，控制的其他主要企业情况如下：
序
公司名称 关联关系 注册资本 经营范围
号
四川立业电子有限 立业集团持股 自营产品出口业务，电子元器件、基础
1 3,000 万元
公司 100% 材料的研制、生产及销售
物业管理；销售自有物业；园林绿化；
房地产经纪；兴办实业（具体项目另行
深圳市立业物业管 立业集团持股 申报）；国内商业、物资供销业（不含专
2 600 万元
理有限公司 90% 营、专控、专卖商品）；各类安全技术防
范工程设计、安装、维修（不含限制项
目）
投资兴办实业（具体项目另行申报）；国
深圳市华林投资发 立业集团持股 内商业、物资供销业（不含专营、专控、
3 1,000 万元
展有限公司 90% 专卖商品）；经济信息咨询（不含限制项
目）
湖北立业生物制品 立业集团持股 研发、生产及销售糖化酶、淀粉酶、纤
4 6,000 万元
有限公司 51% 维素酶、木聚糖酶、复合酶等生物制品
湖南立业房地产开 立业集团持股 房地产开发及自建商品房销售（凭相应
5 2,980 万美元
发有限公司 74.83% 资质证书经营）
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
序
公司名称 关联关系 注册资本 经营范围
号
立业集团通过直 房地产开发；销售自行开发的商品房；
立业京城房地产开 接及间接持股方 物业管理（依法须经批准的项目，经相
6 10,000 万元
发有限公司 式控制 100%股 关部门批准后依批准的内容开展经营活
权 动）
房地产开发；销售开发后的商品房；物
业管理；出租办公用房、体育场所和体
立业集团通过立
育器材；为展览会、会议提供服务；摄
北京金中都置业有 业京城房地产开
7 39,200 万元 影服务；租赁、养殖花卉；销售本单位
限公司 发 有 限 公 司
商品房、百货、工艺美术品、针纺织品、
100%股权
五金交电、民用建材、家具、日用杂品、
机械电器设备
对工业、商业、市场建设的投资、策划、
奎屯贸诚投资有限 立业集团持股
8 2,400 万元 咨询（依法须经批准的项目，经相关部
公司 90%
门批准后方可开展经营活动）
制造、研发、销售电池、充电器、电容
器、电子元器件及配件；电池、充电器、
电容器的技术咨询、技术转让；货物进
重庆精进能源有限 立业集团持股 出口（国家限定公司经营和国家禁止进
9 10,000 万元
公司 50% 出口商品除外）。[经营范围中法律、行
政法规禁止的不得经营；法律、行政法
规规定须经批准的项目，应当依法经过
批准后方可经营]
河北强能锂电科技 立业集团持股 锂离子电池系统、锂电池材料的研发、
10 8,000 万元
股份有限公司 70% 销售
立业集团通过河
锂离子电池材料及锂离子电池的研发、
赵县强能电源有限 北强能锂电科技
11 2,000 万元 生产、销售（需其它部门审批的事项，
公司 股份有限公司控
待批准后方可经营）
制 100%股权
受托管理股权投资基金；投资管理、投
深圳华鼎投资基金 立业集团持股 资咨询（不含证券、保险、基金、金融
12 1,000 万元
管理有限公司 100% 业务、人才中介服务及其它限制项目）；
股权投资
投资与资产管理（法律、行政法规禁止
江门市华证大厦投 立业集团持股
13 1,000 万元 的项目除外，法律、行政法规限制的项
资有限公司 100%
目须取得许可证后方可经营）
上海立业华林投资 立业集团持股 投资管理，资产管理，实业投资，市场
14 10,000 万元
有限公司 100% 信息咨询与调查（不得从事社会调研、
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序
公司名称 关联关系 注册资本 经营范围
号
社会调查、民意调查、民意测验），企业
并购策划，资产重组策划，投资咨询、
商务信息咨询、企业管理咨询（以上咨
询除经纪），财务咨询（不得从事代理记
账），房地产开发经营，物业管理。依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动
从事新能源项目投资、开发、电力投资、
海丰立业电力投资 立业集团持股 电力项目投资与开发，投资核电；投资
15 20,000 万元
有限公司 100% 与资产管理（依法需经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
受托管理股权投资基金，从事投融资管
立信基金管理有限 立业集团持股
16 30,000 万元 理及相关咨询服务。国家有专营、专项
公司 60%
规定的按专营专项规定办理
立业集团通过直 技术开发、技术咨询；软件开发；计算
北京雷美特科技有 接及间接持股方 机系统服务；投资管理；投资咨询（依
17 596.97 万元
限公司 式控制 100%股 法需经批准的项目，经相关部门批准后
权 方可开展经营活动）
为企业及个人提供贷款担保、票据承兑
立业集团通过直 担保、贸易融资担保、项目融资担保、
深圳市立信融资担 接及间接持股方 信用证担保等融资性担保；兼营诉讼保
18 10,000 万元
保有限公司 式控制 100%股 全担保、履约担保业务，与担保业务有
权 关的融资咨询、财务顾问等中介服务，
以自有资金进行投资
香港立业电力有限 立业集团持股
19 1 万港元 --
公司 99.99%
立业集团通过香 生产变压器、变压器辅助设备、电厂辅
南京立业电力变压 港立业电力有限 助设备、电力自动化系统设备；销售自
20 30,000 万元
器有限公司 公司控制 100% 产产品。（依法须经批准的项目，经相关
股权 部门批准后方可开展经营活动）
立业集团通过香
港立业电力有限
21 百讯发展有限公司 1 万港元 --
公司控制 100%
股权
深圳市融通供应链 投资兴办实业（具体项目另行申报）；从
立业集团持股
22 商业服务股份有限 10,000 万元 事担保业务；投资咨询、企业管理咨询、
86%
公司 经济信息咨询、产业供应链项下的债权
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
序
公司名称 关联关系 注册资本 经营范围
号
债务实现的策划、重组、交易服务（不
含限制项目）
立业集团持股
23 精进能源有限公司 4,250 港元 --
89.47%
锂电池、锂离子电池、太阳能电池、充
立业集团通过香
电器及电池配件生产；销售公司产品（以
广西七星精进能源 港精进七星有限
24 800 万港元 上项目涉及国家法律法规规定须经审批
科技有限公司 公司控制 100%
的，须取得审批后方可从事生产经营，
股权
经营期限以专项审批为准）
立业集团通过直
生产经营手机电池、锂电池及手提电话
广东精进能源有限 接及间接持股方
25 1,000 港元 配件（依法需经批准的项目，经相关部
公司 式控制 100%股
门批准后方可开展经营活动）
权
立业集团通过广 电子产品的技术开发（不含限制项目）；
深圳市广宇通科技 东精进能源有限 锂离子电池的生产、购销；国内贸易，
26 500 万元
有限公司 公司控制 100% 货物及技术进出口（须前置许可及专营
股权 专控的项目、商品除外）
电子产品、纸制品、包装制品的技术开
发、生产（环保批文有效期至 2013 年 9
立业集团通过广
月 24 日）与销售；兴办实业（具体项目
深圳市鑫优普科技 东精进能源有限
27 500 万元 另行申报）；通讯产品、化工产品的技术
有限公司 公司控制 100%
开发和销售；国内贸易，货物及技术进
股权
出口。(法律、行政法规、国务院决定规
定在登记前须经批准的项目除外）
芳烃油、重油 A、萘油的生产；易燃液
体、易燃固体的批发兼零售；石油制品
（成品油除外），化工产品（危险化学品
奎屯达亿石油化工 立业集团持股
28 4,300 万元 除外）的生产、销售。石化产品的仓储
科技有限公司 100%
服务（易燃易爆及有毒危险品除外）（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
化学试剂，助剂的生产及销售（危险化
立业集团通过奎
学品除外）；石油制品（成品油除外），
新疆科源化工有限 屯达亿石油化工
29 3,000 万元 化工产品（危险化学品除外）的生产、
公司 科技有限公司控
销售及仓储。（依法须经批准的项目，经
制 100%股权
相关部门批准后方可开展经营活动）
30 深圳市点石成金互 立业集团持股 10,000 万元 依托互联网等技术手段，提供金融中介
5-2-89
金诚同达律师事务所 律师工作报告
序
公司名称 关联关系 注册资本 经营范围
号
联网金融服务有限 90% 服务（根据国家规定需要审批的，获得
公司 审批后方可经营）；金融信息咨询、接受
金融机构委托从事金融外包服务（根据
法律、行政法规、国务院决定等规定需
要审批的，依法取得相关审批文件后方
可经营）；商务信息咨询、投资管理、投
资咨询（以上均不含限制项目）；股权投
资；在网上从事商贸活动（不含限制项
目）；数据库服务；金融软件的技术开发、
技术咨询；计算机软件技术开发与销售；
网络技术技术服务；企业形象策划；从
事广告业务（法律法规、国务院规定需
另行办理广告经营审批的，需取得许可
后方可经营）。(法律、行政法规、国务
院决定规定在登记前须经批准的项目除
外）
研发、生产片剂、胶囊剂、颗粒剂、滴
眼剂、滴鼻剂、溶液剂（外用）、软胶囊
剂、原料药（以药品生产许可证核准的
内容为准）、中药提取；销售自产产品及
立业集团通过直
相关技术的出口业务；中成药、化学药
立业制药股份有限 接及间接持股方
31 11,800 万元 制剂、抗生素制剂、生化药品零售、批
公司 式控制 100%股
发（以上不含国家专控药品）；进出口业
权
务（药品进出口按国家相关规定办理）、
（涉及行政许可的在许可证期限内生产
经营）。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
新疆立业矿产投资
矿业投资；矿产技术咨询；货物与技术
有限公司（已吊销未 立业集团持股
32 5,000 万 的进出口业务；矿产品，化工产品，石
注销，正在进行清 51%
油制品，建筑材料，钢材的销售。
算）
新疆立业天富能源 以煤炭为原料，生产、经营、销售煤化
立业集团持股
33 有限公司（正在注销 33,000 万 工产品（依法须经批准的项目，经相关
60.61%
中） 部门批准后方可开展经营活动）
根据公司说明并经本所律师核查，发行人实际控制人林立除控制发行人外，
还直接控制立业集团。立业集团基本情况详见本律师工作报告第六部分“发起人
或股东（实际控制人）（一）发起人及其出资情况”。
5-2-90
金诚同达律师事务所 律师工作报告
（2） 发行人持股 5%以上的主要股东
A. 怡景公司
怡景公司现持有发行人 484,789,089 股股份，占发行人总股本的 19.95%。
B. 希格玛公司
希格玛公司现持有发行人 204,813,835 股股份，占发行人总股本的 8.43%。
（3） 发行人现任董事、监事及高级管理人员对外兼职及投资企业
截至本律师工作报告出具之日，发行人的董事为林立、潘宁、陈永健、李葛
卫、宋志江、朱卫、蔡蓁、南洁及齐大宏，监事为钟纳、张则胜及李畅，首席执
行官（总经理）为陈永健，副总裁为潘宁、张文，财务总监为潘宁，董事会秘书
兼合规总监、首席风险官为王爱宾（发行人董事、监事及高级管理人员基本情况
详见本律师工作报告第十五部分“发行人董事、监事和高级管理人员及其变化”）。
经核查，公司董事长林立与董事、副总裁兼财务总监潘宁系夫妻关系。除上
述情况以外，公司其他董事、监事、高级管理人员相互之间不存在三代以内直系
关系密切的近亲属关系（林立与监事会主席钟纳系表兄弟关系）。
经上述董事、监事、高级管理人员书面确认并经本所律师查验，截至本律师
工作报告出具之日，上述人员对任职情况详见本律师工作报告第五部分“发行人
的独立性”；截至本律师工作报告出具之日，上述人员对外投资情况如下：
姓名 担任发行人职务 被投资单位名称 持股比例（%）
林立 董事长 立业集团 99.67
潘宁 董事、副总裁及财务总监 无 /
陈永健 董事、首席执行官 无 /
深圳油菜通信有限公司 27
北京中北电视艺术中心有限公司 30
李葛卫 董事 北京中宏赛思生物技术有限公司 16.67
大董美食文化有限公司 9.09
北京新创嘉文化传媒有限公司 10
5-2-91
金诚同达律师事务所 律师工作报告
新余瀚海通信有限公司 85
新余永向荣投资管理有限公司 100
北京太美天成文化发展有限公司 12.25
新余元太三丰投资中心（有限合伙） 37.64
天津卓越移动科技有限公司 0.5
北京麦克财富投资管理有限公司 1.6667
北京麦克汇富投资中心（有限合伙） 6.9444
新余容信投资管理中心（普通合伙） 46.25
北京天济投资管理有限公司 99
上海开示艺网络科技有限公司 90
宋志江 董事 无 /
朱卫 董事 无 /
蔡蓁 独立董事 深圳招科智汇投资合伙企业（有限合伙） 16.2
南洁 独立董事 无 /
大连立信工程造价咨询事务所有限公司 40
新疆伟创君融股权投资有限合伙企业 2.75
齐大宏 独立董事
新疆君融富通股权投资管理有限合伙企业 22.5
北京中则会计师事务所有限责任公司 20
钟纳 监事 希格玛公司 86.81
张则胜 监事 怡景公司 84.7
李畅 监事 无 /
张文 副总裁 无 /
董事会秘书、合规总监、
王爱宾 无 /
首席风险官
（4） 发行人直接或间接控制的公司
根据发行人所作说明、提供的相关工商登记（备案）资料并经本所律师查验，
截至本律师工作报告出具之日，发行人有 2 家全资子公司及 1 家孙公司，基本
情况如下：
5-2-92
金诚同达律师事务所 律师工作报告
A． 华林创新
根据深圳市市场监管局于 2016 年 7 月 5 日出具的《迁移通知书》及公司说
明，截至本律师工作报告出具之日，华林创新正在办理工商注册地迁移至拉萨的
有关手续。华林创新迁出前主要情况如下：
公司名称 华林创新投资有限公司
迁出前统一社会信
914403003193907251
用代码
法定代表人 蓝映波
注册资本 26,000 万元
公司类型 有限责任公司（法人独资）
深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
迁出前住所
前海商务秘书有限公司）
投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资管理、投资咨询（以
经营范围
上不含限制项目）。
成立日期 2014 年 09 月 25 日
迁出前登记机关 深圳市市场监管局
股权结构 发行人持股 100%
经营状态 登记成立
B． 华林资本
根据深圳市市场监管局于 2016 年 7 月 5 日出具的《迁移通知书》及公司说
明，截至本律师工作报告出具之日，华林资本正在办理工商注册地迁移至拉萨的
有关手续。华林资本迁出前主要情况如下：
公司名称 华林资本投资有限公司
迁出前统一社会
914403000725012348
信用代码
法定代表人 潘宁
注册资本 6,000 万元
公司类型 有限责任公司（法人独资）
5-2-93
金诚同达律师事务所 律师工作报告
深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
迁出前住所
前海商务秘书有限公司）
使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投
资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；为
经营范围
客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；经中国
证监会认可开展的其他业务。
成立日期 2013 年 06 月 26 日
迁出前登记机关 深圳市市场监管局
股权结构 发行人持股 100%
经营状态 登记成立
C． 西藏华林
西藏华林主要情况如下：
公司名称 西藏华林创业投资有限公司
统一社会信用代码 91540195MA6T11JG4U
法定代表人 蓝映波
注册资本 3,000 万元
公司类型 有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
住所 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 13 楼 1313 室
创业投资（不得从事担保和房地产业务）、创业投资管理、商务
经营范围
服务、企业管理。
成立日期 2015 年 11 月 11 日
登记机关 拉萨市工商行政管理局柳梧新区分局
股权结构 华林创新持股 100%
经营状态 存续
（5） 报告期内与公司发生交易的其他关联方
其他关联方包括：林潜，与实际控制人林立为兄弟关系；林纯青，与实际控
制人林立为兄妹关系；彭从斌，林纯青前夫；林丛，与实际控制人林立为兄弟关
系；陈小玲，林丛配偶；钟菊青，与实际控制人林立为母子关系；深圳市达皇投
资有限公司，报告期内曾系钟纳关系密切的家庭成员控制的企业。
5-2-94
金诚同达律师事务所 律师工作报告
2、关联交易
根据《招股说明书》、《审计报告》、公司提供资料及说明，发行人报告期内
与关联方发生的重大关联交易如下：
（1）经常性关联交易
A. 向关联方采购商品
报告期内，公司向怡景公司采购饮用水，具体金额如下：
单位：元
关联方 2016 年 1-3 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度
怡景公司 6,366.00 32,244.00 20,656.00 25,691.00
B. 向关联方租赁
单位：元
关联方 2016 年 1-3 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度
林潜、林纯青、陈小玲、
- - 2,211,464.26 3,507,168.00
彭从斌
公司于 2009 年 2 月与林潜等四人签订房屋租赁合同，租入座落于深圳市福
田区民田路 178 号的华融大厦 5 层、6 层办公用房，租赁期限为 2009 年 1 月 1
日至 2013 年 12 月 31 日，租赁面积为 3,438.40 平方米，租赁单价为 85 元/平
方米。2014 年，鉴于该房屋拟出售，公司续签房屋租赁合同租赁期限为 2014
年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日，租赁单价为 85 元/平方米。2014 年 8 月，
林潜等四人将上述租赁房产出售给云南凯利投资管理有限公司，公司与林潜等四
人的租赁合同终止。公司于 2014 年 8 月与云南凯利投资管理有限公司重新签订
房屋租赁合同。
C. 关键管理人员薪酬
报告期内，公司向关键管理人员支付的薪酬情况如下：
单位：元
5-2-95
金诚同达律师事务所 律师工作报告
关联方 2016 年 1-3 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度
关键管理人员 854,948.56 6,699,794.24 4,673,903.28 10,376,369.82
D. 代理买卖证券手续费收入
报告期内，部分关联方在公司营业部开立了证券账户，公司向该等关联方提
供代理买卖证券服务，并向其收取佣金和手续费，支付客户资金存款利息。报告
期内公司向关联方收取佣金和手续费的具体情况如下：
单位：元
关联方 2016 年 1-3 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度
立业集团 48,681.65 - 684,799.35 120,690.68
林丛、钟菊清 334.17 40,534.65 22,115.44 11,278.32
报告期内公司向关联方支付代理买卖证券款利息的具体情况如下：
单位：元
关联方 2016 年 1-3 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度
立业集团 7.43 8,209.87 4,020.15 3,552.44
立信基金管理有限公司 0.32 1.27 1.26 1.28
林丛、钟菊清 247.75 3,095.22 1,486.37 757.27
（2）偶发性关联交易
A. 向关联方提供劳务
2015 年度，立业集团面向合格投资者公开发行面值总额 20 亿元公司债券，
公司按市场价向其提供债券承销服务，此项交易获得收入 800 万元。
B. 委托关联方投资
2015 年度，华林创新曾委托深圳市达皇投资有限公司开展投资活动，2015
年末投资余额为 24,000 万元，华林创新根据合同确认收入 1,349.74 万元。2016
年 1 季度，华林创新从深圳市达皇投资有限公司收回 24,000 万元，根据合同确
认收入 388.62 万元。截至 2016 年 3 月 31 日，华林创新已收回全部投资款。
报告期内，深圳市达皇贸易有限公司的控股股东曾为深圳市巨濠投资有限公
5-2-96
金诚同达律师事务所 律师工作报告
司（监事钟纳之妹钟蔓夫妇持股100%的公司）。
（3）关联方应收应付款项
单位：元
2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额 账面余额
应收股东款 立业集团 -- -- 5,973,136.28 --
应收股东款 怡景公司 -- -- 1,663,797.48 --
应收股东款 希格玛公司 -- -- 702,721.92 --
深圳市达皇投
预付投资款 240,000,000.00 -- --
资有限公司
深圳市达皇投
应收利息 13,497,397.26 -- --
资有限公司
应收房租押金 立业集团 584,528.00 584,528.00 584,528.00 584,528.00
林潜、林纯青、
应付房租 -- -- 2,211,464.26 --
陈小玲、彭从斌
应付水费 怡景公司 -- -- 1,230.00 --
应付股利 立业集团 -- -- -- 22,792,947.38
应付股利 怡景公司 -- -- -- 311,408.13
应付股利 希格玛公司 -- -- -- 131,587.50
代理买卖证券款 立业集团 6,696.70 8,491.39 9,087.72 9,855.59
立信基金管理
代理买卖证券款 365.17 364.85 363.58 362.32
有限公司
代理买卖证券款 林丛、钟菊清 465,530.39 477,591.97 683,360.38 627,222.97
注：2014年末应收立业集团、怡景公司、希格玛公司股东款，为2014年度审计时对2014年
期初数进行了重述，减少2013年度母公司未分配利润，从而导致2013年度股东分红数据出
现差异，已及时收回。
报告期末，应收立业集团房租押金系公司2009年租赁林潜等关联方华融大厦房屋时，按照
5-2-97
金诚同达律师事务所 律师工作报告
合同约定，将租房押金交由立业集团保管，2016年5月，该笔押金已返回给公司。
3、独立董事对关联交易的意见
发行人独立董事就发行人报告期内的关联交易发表独立董事意见：公司报告
期内发生的关联交易事项均属合理、必要，关联交易定价合理有据、客观公允，
不存在因此而损害公司及股东利益的情形，有利于公司持续、稳定、健康发展。
经查验，本所律师认为，发行人与关联方的上述在报告期内已发生的重大关
联交易均为双方协商一致的结果，遵循了一般市场公平原则，定价合理有据、客
观公允，均已取得了必要的确认与授权，并采取必要措施对其他股东利益进行保
护，不存在损害发行人及其他股东利益的情形。
4、关联交易的公允决策程序
本所律师认为，发行人在《公司章程》、《关联交易管理办法》等内部规章中
明确规定了关联交易的公允决策制度和程序，该等规定符合有关法律、法规及规
范性文件的要求，其执行可以使公司及非关联股东的利益得到有效保护。
5、控股股东和实际控制人关于关联交易的承诺
为切实保护发行人及中小股东的利益，使发行人与其控股股东和实际控制人
之间的关联交易公平合理，控股股东和实际控制人已就关联交易有关事宜作出如
下承诺：
（1）承诺人将善意履行作为公司股东/实际控制人的义务，不利用其股东股
东/实际控制人地位，就公司与承诺人或承诺人控制的其他企业相关的任何关联
交易采取任何行动，故意促使公司的股东大会或董事会作出侵犯公司和其他股东
合法权益的决议。如果公司必须与承诺人或承诺人控制的其他企业发生任何关联
交易，则承诺人承诺将严格遵守公司章程及其他规定，依法履行审批程序。
（2）如承诺人或承诺人控制的其他企业违反上述承诺并造成公司经济损失
的，承诺人同意赔偿相应损失。
（3）上述承诺持续有效，直至承诺人不再是公司的单一或共同控股股东/
实际控制人。
5-2-98
金诚同达律师事务所 律师工作报告
本所律师认为，上述承诺合法有效，有利于规范发行人的关联交易和保护发
行人及其股东的利益。
（二）同业竞争
1、发行人与关联方之间不存在同业竞争
经本所律师核查发行人的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的营业
范围，并根据发行人所作说明，发行人控股股东、实际控制人及其他关联方目前
均不直接或间接从事与发行人相同或相近的业务，与发行人之间不存在同业竞
争。
2、控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺
为了避免同业竞争，更好地维护中小股东的利益，发行人控股股东、实际控
制人就避免同业竞争事宜作出如下承诺：
（1）承诺人与华林证券之间不存在损害华林证券及其他股东利益的关联交
易的情形。
（2） 承诺人及其所控制的企业（包括但不限于直接或间接拥有控制权的公
司或企业）不存在从事与华林证券（包括下属企业）相竞争的业务。同时，承诺
人及其所控制的企业今后也不会以任何方式从事与华林证券相同或相似的有竞
争关系的业务。
（3）如承诺人或其控制的其他企业违反上述承诺并造成华林经济损失的，
承诺人同意赔偿相应损失。
（4）上述承诺持续有效，直至承诺人不再是华林证券的股东或股东的一致
行动人/直接或间接持有华林证券股份且不是其股东的一致行动人，或者华林证
券从证券交易所摘牌退市。
本所律师认为，截至本律师工作报告出具之日，发行人与控股股东、实际控
制人不存在同业竞争；对可能发生的同业竞争，发行人控股股东和实际控制人已
作出避免同业竞争的承诺，该等承诺内容真实、有效。发行人对可能发生的同业
竞争已采取了必要的解决措施。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
（三）关联交易和同业竞争的信息披露
经审查《招股说明书》、《审计报告》等材料，本所律师认为，发行人对关联
交易和解决同业竞争的承诺及措施已在《招股说明书》中充分披露，不存在有重
大遗漏或重大隐瞒的情形。
十、发行人的主要财产
经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其子公司拥有或
使用的主要财产的具体情况如下：
（一）土地使用权
截至本律师工作报告出具之日，发行人拥有 1 处国有土地使用权，具体情况
如下：
序 使用权
权利人 土地位置 土地使用权证号 面积（m2） 终止日期 用途
号 类型
蓬江区建设三路与发
江国用（2005） 金融保
1 华林有限 展大道交汇处东南角 11,321 出让 2043.01.23
第 113894 号 险用地
地段
就上述土地使用权，经核查发行人提供的《国有土地使用权出让合同》、土
地出让金支付凭证及产权证书，发行人取得该国有土地使用权真实、合法、有效，
不存在产权纠纷或潜在纠纷，未设置抵押等限制性权利，未被司法查封或冻结。
由于规划问题，截至本律师工作报告出具之日，公司目前尚未对上述土地进
行开工建设，且于 2008 年 2 月缴纳了土地闲置费 87,324.73 元。2012 年 4 月
18 日，华林有限取得江门市规划局《关于核准华林证券大厦规划方案的批复》
（江规发[2012]236 号）后未进一步申报动工建设。根据《城市房地产管理法》
及《国有土地使用权出让合同》，上述土地使用权存在闲置问题。
经核查，截至本律师工作报告出具之日，华林证券未因土地闲置问题受到行
政处罚。
5-2-100
金诚同达律师事务所 律师工作报告
根据发行人说明，公司将重新启动该土地开发建设工作，并积极申请办领相
关建设工程规划许可证及施工许可证，待完成各项审批手续后发行人将立即动工
建设。
发行人控股股东立业集团承诺，如发行人因上述土地使用权被认定闲置被国
土部门无偿收回而因此产生的所有经济损失，均由控股股东承担。
综上所述，发行人依法取得上述位于蓬江区建设三路与发展大道交汇处东南
角地段的土地使用权，不存在产权纠纷或潜在纠纷；虽因未在《国有土地使用权
出让合同》约定动工开发期限内开发土地，存在闲置问题，但根据公司说明及《审
计报告》，上述土地使用权账面价值较低，未对公司造成重大影响，且截至本律
师工作报告出具之日，华林证券未因土地闲置问题受到行政处罚，不构成对发行
人本次发行、上市的法律障碍。
（二）房屋所有权和使用权
1、 华林证券及其下属营业部名下登记的用于开展经营活动的房产主要情况
如下：
序 建筑面积 是否
权利人 房屋坐落 房产证号 用途
号 （m2） 抵押
粤（2016）深圳
深圳福田区航天
1 华林证券 市不动产权第 1,436.26 办公 否
立业华庭 3 层
0165149 号
江门市凤阳街 17 粤房地证字第
2 90.92 商业、住宅综合 否
号 301 室 C1336675 号
江门市凤阳街 17 粤房地证字第
3 江门证券有限 77.02 商业、住宅综合 否
号 302 室 C1336676 号
责任公司（华
林有限前身） 江门市凤阳街 17 粤房地证字第
4 77.02 商业、住宅综合 否
号 303 室 C1336677 号
江门市凤阳街 17 粤房地证字第
5 363.58 商业、住宅综合 否
号之一 C1336678 号
江门证券公司 江门市蓬江区五
粤房地证字第
6 （华林有限前 福五街 10 座 301 85.45 商住综合 否
0290887 号
身） 室
7 华林有限江门 江门市蓬江区良 粤房地证字第 90.23 住宅 否
5-2-101
金诚同达律师事务所 律师工作报告
港口路证券营 化新村南 132 号 C6448048 号
业部 602 室
江门市蓬江区良
粤房地证字第
8 化新村南 135 号 103.12 住宅 否
C6448339 号
202 室
江门市蓬江区良
粤房地证字第
9 化新村南 135 号 103.12 住宅 否
C6448341 号
602 室
恩平市恩城镇南 粤房地证字第
10 5,511.56 办公楼 否
华林有限江门 堤东路 31 号 C7154729 号
恩平证券营业 恩平市恩城中山
粤房地证字第
11 部 东路 6 号 3 座 308 97.25 住宅 否
C7153957 号
号房
开平市长沙区宝 粤房地权证开平
12 堤东路 6 号首层 （ 2011 ） 字 第 62.88 非住宅（铺位） 否
110 号铺位 1100016345 号
开平市长沙区宝 粤房地权证开平
13 堤东路 6 号首层 （ 2011 ） 字 第 15.58 非住宅（铺位） 否
108 号铺位 1100016346 号
华林有限开平 开平市长沙区宝 粤房地权证开平
14 东兴大道证券 堤东路 6 号首层 （ 2011 ） 字 第 12.62 非住宅（铺位） 否
营业部 103 号铺位 1100016348 号
开平市长沙区宝 粤房地权证开平
15 堤东路 6 号首层 （ 2011 ） 字 第 12.62 非住宅（铺位） 否
114 号铺位 1100016349 号
开平市三埠荻海 粤房地权证开平
16 荻围街 20 至 22 （ 2011 ） 字 第 256.23 非住宅（仓库） 否
号首层 105 房 0100000569 号
台山市台城环北 粤房地权证台山
17 大道 26-2 号 102 字 第 134.63 非住宅 否
房 0110004804 号
华林有限江门 台山市台城环北 粤房地权证台山
18 台山证券营业 大道 26-2 号 404 字 第 79.45 住宅 否
部 房 0110004799 号
台山市台城环北 粤房地权证台山
19 大道 26-2 号 407 字 第 88.49 住宅 否
房 0110004802 号
5-2-102
金诚同达律师事务所 律师工作报告
台山市台城环北 房地证权台山字
20 大道 26-2 号 806 第 0110004797 124.58 住宅 否
房 号
粤房地权证台山
台山市台城环北
21 字 第 1,263.71 非住宅 否
大道 26-2 号二楼
0110004798 号
粤房地权证台山
台山市台城环北
22 字 第 1,263.71 非住宅 否
大道 26-2 号三楼
0110004809 号
江门市蓬江区江
粤房地证字第
23 华一路 114 号 306 49.61 商住综合 否
1310356 号
江门证券登记 室
有限公司 江门市蓬江区江
粤房地证字第
24 华一路 110 号 704 112.39 商住综合 否
1310353 号
室
2001 年 6 月 28 日，江门市防范和化解金融风险领导小组办公室作出《关
于江门、新会两家证券登记公司有关撤并问题的复函》（江防化办[2001]107 号），
同意江门证券登记有限公司撤销并入江门证券。据此，就上述第 23、24 项房产，
发行人已办理土地证权属人变更登记，并取得编号为江国用[2015]第 119542 号、
119524 号的土地使用权证书，目前发行人正在办理有关房屋权属人变更手续。
根据公司的说明并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人
正在办理上述房产的所有权人更名手续。
综上，经查验房屋买卖合同、房地产权证书等材料，本所律师认为，发行人
及其营业部拥有的上述房屋所有权真实、合法、有效，对上述房屋所有权权利的
行使不存在法律限制，亦不存在产权纠纷或潜在纠纷。上述房屋名称变更尚未完
成，对本次发行、上市不构成法律障碍。
2、 发行人已购买尚未办理房屋权属人变更登记的房屋情况具体如下：
序 建筑面积 是否
权利人 房屋坐落 房产证号 用途
号 （m2） 抵押
江门市蓬江区港口路 1 粤房地证字第
1 广东广银实业开发 3,444 商业 否
号之二 0443529 号
总公司江银分公司
2 江门市蓬江区港口路 1 粤房地证字第 2,520 商业 否
5-2-103
金诚同达律师事务所 律师工作报告
号首层至八层 1-7 轴全 0443530 号
部
根据公司说明并经本所律师核查，就上述坐落于江门市蓬江区港口路 1 号的
2 项房产，江门证券已与中国人民银行江门市中心支行、广东广银实业开发总公
司江银分公司协商一致签订协议，并全额支付了购房款，后由于广东广银实业开
发总公司江银分公司被吊销营业执照并注销，无法直接办理房屋权属人变更手
续。发行人目前正在与广东广银实业开发总公司江银分公司债权债务承接方协商
完成房屋权属人变更登记。
根据发行人提供的材料并经本所律师核查，上述房产上未设定抵押权或其他
任何第三方权益，亦未被司法查封或冻结。
发行人控股股东及实际控制人承诺，对于存在产权瑕疵的自有房产及土地使
用权，若今后应有权部门要求或决定，或有任何第三人向华林证券及其控制的企
业主张该处房产或土地使用权的权利，而导致华林证券及其控制的企业不再能使
用相关房产和土地，或者需要补缴相关税费或承担任何罚款或损失，产生的经济
损失和税费、罚款等，由实际控制人承担并及时缴纳，保证华林证券及其控制的
企业不因此遭受任何经济损失。控股股东对此承担连带责任。
据此，本所律师认为，上述未取得房屋所有权证的房产，发行人前身江门证
券已与出让方签署房屋购买合同并全额支付购房款，不存在所有权或使用权争
议。上述房屋权属人名称变更手续尚未完成，对本次发行、上市不构成法律障碍。
（三）租赁房产
根据发行人提供的材料，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其证券营
业部租赁房产共计 75 处，详见本律师工作报告附件三。
（1） 发行人总部及其证券营业部承租的 60 处房产，出租方或业主拥租赁
房屋的产权证书。
（2） 发行人及其子公司承租的 15 处房产，出租方尚未取得产权证明文
件，其中 13 处的出租方在租赁合同中约定或由出租方出具承诺，保证其为合法
出租人，租赁期间若因出租方原因导致承租方无法继续使用租赁物业的，其将承
5-2-104
金诚同达律师事务所 律师工作报告
担承租方因此遭受的经济损失或给予一定数额的赔偿。
发行人控股股东及实际控制人承诺，如果发行人及其控制的企业（营业部）
租赁物业因产权瑕疵问题导致租赁物业无法继续使用，由实际控制人负责及时落
实租赁房源并承担重新租赁代替房源及搬迁过程中所产生的相关费用及相应损
失；若应有权部门要求或决定，需要补缴相关税费或承担任何罚款或损失，由实
际控制人承担并及时缴纳，保证华林证券及其控制的企业（营业部）不因此遭受
任何经济损失。控股股东承担连带责任。
综上所述，本所律师认为，发行人营业部与出租方签订的租赁合同中，部分
出租方目前尚未取得房屋产权证书的情形不会影响发行人的持续经营，不构成本
次发行、上市的法律障碍。
（四）无形资产
1、商标
（1）根据发行人提供的材料并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具
之日，华林有限已获准注册的商标共计1件，已取得《商标注册证》。
序 核定使用
商标标识 注册证号 权利人 注册有效期限
号 商品类别
1 7880863 华林有限 2011.03.14-2021.03.13 第 36 类
根据国家工商行政管理总局商标局出具的《变更申请受理通知书》，发行人
正在办理上述注册商标的权利人更名手续。
（2）根据国家工商行政管理总局商标局出具的《注册申请受理通知书》，发
行人正在申请的商标22件，具体情况如下：
序 申请使用
申请商标标识 申请人 申请号 申请日期
号 商品类别
1 华林有限 16272658 2015.01.30 9
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
2 华林有限 16272421 2015.01.30 36
3 华林有限 16272322 2015.01.30 42
4 华林有限 16272486 2015.01.30 35
5 华林有限 16272130 2015.01.30 42
6 华林有限 16272029 2015.01.30 36
7 华林有限 16271859 2015.01.30 9
8 华林有限 16271961 2015.01.30 35
9 华林有限 16442928 2015.03.05 36
10 华林有限 16442861 2015.03.05 9
11 华林有限 16442952 2015.03.05 42
12 华林有限 16442901 2015.03.05 35
13 华林有限 17529041 2015.07.28 41
14 华林有限 17528208 2015.07.28 36
15 华林有限 17528391 2015.07.28 35
16 华林有限 17528644 2015.07.28 42
17 华林有限 17528261 2015.07.28 9
18 华林有限 18037352 2015.10.10 9
5-2-106
金诚同达律师事务所 律师工作报告
19 华林有限 18037451 2015.10.10 35
20 华林有限 18037652 2015.10.10 41
21 华林有限 18037824 2015.10.10 42
22 华林有限 18881421 2016.01.14 36
2、交易席位
根据公司提供的说明，发行人拥有深圳证券交易所交易席位39个和上海证
券交易所交易席位37个。
3、域名
根据发行人提供的材料，截至本律师工作报告出具之日，发行人拥有的域名
情况如下：
序号 域名 到期时间 管理平台
1 jys.com 2020-07-18 易名中国
2 hualin.com 2021-03-06 易名中国
3 chinalin.com 2017-11-02 万网
4 hlzqzx.com.cn 2017-03-08 万网
5 hlzqzx.com 2017-03-08 万网
6 hlzqzx.net 2017-03-08 万网
7 hlzqzx.cn 2017-03-09 万网
8 touzijiaclub.com 2017-03-12 万网
9 chinalions.com 2017-05-31 万网
10 xiaofinance.com 2017-07-09 万网
11 xiaofinance.net 2017-07-09 万网
12 chinalions.cn 2017-07-31 万网
13 chinalions.net 2017-07-31 万网
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
14 wzqapp.com 2017-08-06 万网
15 diyongbao.com 2017-09-19 万网
16 diyongbao.cn 2017-09-19 万网
17 hltaojin.com 2017-09-25 万网
18 hltaojin.net 2017-09-25 万网
19 hltaojin.cn 2017-09-25 万网
20 hltaojin.com.cn 2017-09-25 万网
21 dianjs.com 2017-11-03 万网
22 djsbank.com 2017-11-04 万网
23 华林.中国 2017-11-18 万网
24 hlcaixin.com 2017-12-23 万网
25 hlcaixin.net 2017-12-23 万网
26 hlcxt.com 2017-12-23 万网
27 hlcaitong.com 2017-12-23 万网
28 hlcxt.net 2017-12-23 万网
29 hlcaijing.com 2017-12-23 万网
30 hlcaijing.net 2017-12-23 万网
31 hlcaitong.net 2017-12-23 万网
32 hlcxt.cn 2017-12-23 万网
33 hlcaixin.cn 2017-12-23 万网
34 hlcaijing.cn 2017-12-23 万网
35 hlcaitong.cn 2017-12-23 万网
经核查，本所律师认为，发行人合法拥有其使用的注册商标或注册商标申请
权、交易席位和域名的所有权或使用权，各项无形资产权属清晰，不存在权属纠
纷或潜在法律纠纷。上述无形资产权属人名称变更手续尚未完成，对本次发行、
上市不构成法律障碍。
（五）主要设备
发行人的主要设备包括信息技术设备、车辆及办公设备等。经核查，本所律
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
师认为，发行人合法取得该等资产所有权，该等资产不存在权属纠纷或潜在纠纷。
（六）股权投资
截至本律师工作报告出具之日，发行人持有华林资本100%股权、华林创新
100%股权以及通过华林创新持有西藏华林100%股权、持有深圳市点石成金互
联网金融服务有限公司10%股权。
2015年9月24日，华林创新与立业集团共同投资设立深圳市点石成金互联网
金融服务有限公司，注册资本10,000万元，华林创新认缴资本1,000万元，持股
比例为10%。截至本律师工作报告出具之日，发行人对深圳市点石成金互联网金
融服务有限公司认缴的出资尚未实际支付。
华林资本、华林创新及西藏华林主要情况详见本律师工作报告第九部分“关
联交易及同业竞争”。
经发行人确认并经本所律师核查，发行人所持有的上述股权均不存在质押和
其他权利限制的情形。
十一、发行人的重大债权债务
（一）重大合同
除本律师工作报告第九部分“关联交易及同业竞争”已披露的关联交易合同
外，截至2016年3月31日，发行人交易金额在1,000万元以上或者虽未达到前述
标准但对发行人经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的正在履行的重大
债权债务合同如下：
1、 保荐承销协议
截至2016年3月31日，发行人所签署的已报送至主管部门、正在履行的股票
保荐承销协议具体情况见下表所示：
序号 协议名称
美盛文化创意股份有限公司与华林证券有限责任公司关于非公开发行股票保荐承销
1
事宜之一揽子协议
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
湘北威尔曼制药股份有限公司与华林证券有限责任公司关于首次公开发行人民币普
通股之承销协议
2 湘北威尔曼制药股份有限公司与华林证券有限责任公司关于首次公开发行股票保荐
协议
湘北威尔曼制药股份有限公司与华林证券有限责任公司之财务顾问协议
内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司与华林证券股份有限公司关于非公开发行人民币
普通股股票之承销协议
3
内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司与华林证券有限责任公司关于内蒙古福瑞医疗科
技股份有限公司非公开发行A股股票之保荐协议
苏州禾盛新型材料股份有限公司与华林证券有限责任公司关于2015年度非公开发行
股票之承销协议
4
苏州禾盛新型材料股份有限公司与华林证券有限责任公司之2015年度非公开发行股
票保荐协议
安徽安德利百货股份有限公司与华林证券有限责任公司之首次公开发行股票保荐协
议
安徽安德利百货股份有限公司与华林证券有限责任公司关于安徽安德利百货股份有
5
限公司首次公开发行人民币普通股之承销协议
安徽安德利百货股份有限公司与华林证券有限责任公司关于安徽安德利百货股份有
限公司上市工作的一揽子协议
深圳冰川网络股份有限公司与华林证券有限责任公司关于首次公开发行人民币普通
股之承销协议
6
深圳冰川网络股份有限公司与华林证券有限责任公司之首次公开发行股票并在创业
板上市保荐协议
博迈科海洋工程股份有限公司与华林证券有限责任公司关于首次公开发行人民币普
通股之承销协议
7
博迈科海洋工程股份有限公司与华林证券有限责任公司之首次公开发行股票保荐协
议
深圳市今天国际物流技术股份有限公司与华林证券有限责任公司关于首次公开发行
人民币普通股之承销协议
8
深圳市今天国际物流技术股份有限公司与华林证券有限责任公司之首次公开发行股
票保荐协议
9 苏州科达科技股份有限公司与华林证券有限责任公司之首次公开发行股票保荐协议
深圳麦格米特电气股份有限公司与华林证券有限责任公司关于深圳麦格米特电气股
10
份有限公司辅导上市工作的综合财务顾问协议
5-2-110
金诚同达律师事务所 律师工作报告
深圳麦格米特电气股份有限公司与华林证券有限责任公司关于深圳麦格米特电气股
份有限公司辅导上市工作的综合财务顾问协议之补充协议
深圳麦格米特电气股份有限公司与华林证券有限责任公司之首次公开发行股票并在
中小板上市保荐协议
深圳麦格米特电气股份有限公司与华林证券有限责任公司关于深圳麦格米特电气股
份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市保荐协议之补充协议
深圳麦格米特电气股份有限公司与华林证券有限责任公司关于首次公开发行人民币
普通股之承销协议
安徽皖垦种业股份有限公司与华林证券有限责任公司关于安徽皖垦种业股份有限公
11 司首次公开发行人民币普通股之承销协议
安徽皖垦种业股份有限公司与华林证券有限责任公司之首次公开发行股票保荐协议
深圳万兴信息科技股份有限公司与华林证券有限责任公司关于首次公开发行人民币
普通股之承销协议
12
深圳万兴信息科技股份有限公司与华林证券有限责任公司之首次公开发行股票保荐
协议
深圳市英维克科技股份有限公司与华林证券有限责任公司关于深圳市英维克科技股
份有限公司首次公开发行人民币普通股之承销协议
13
深圳市英维克科技股份有限公司与华林证券有限责任公司之首次公开发行股票保荐
协议
江苏中泰桥梁钢构股份有限公司与华林证券有限责任公司关于非公开发行股票保荐
14
承销事宜之一揽子协议
宁波旭升汽车技术股份有限公司与华林证券有限责任公司关于宁波旭升汽车技术股
份有限公司首次公开发行股票并上市工作的合作协议
15
宁波旭升汽车技术股份有限公司与华林证券股份有限公司关于宁波旭升汽车技术股
份有限公司首次公开发行股票并上市保荐协议
苏州市世嘉科技股份有限公司与华林证券有限责任公司之首次公开发行股票保荐协
议
16
苏州市世嘉科技股份有限公司与华林证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普
通股之承销协议
江西华伍制动器股份有限公司与华林证券股份有限公司之2015年度非公开发行股票
保荐协议
17
江西华伍制动器股份有限公司与华林证券股份有限公司关于2015年度非公开发行股
票之承销协议
2、 债券承销协议
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
截至2016年3月31日，发行人与九江市置地投资有限公司签署了《九江市置
地投资有限公司公司债券之主承销协议》；与鞍山市城市建设投资发展有限公司
签署了《2012年鞍山市城市建设投资发展有限公司公司债券承销协议》（债券期
限为7年）；与重庆市双福建设开发有限公司签署了《2012年重庆市双福建设开
发有限公司公司债券承销协议》（债券期限为7年）；与重庆双桥经济技术开发区
投资集团有限公司签署了《2012年重庆双桥经济技术开发区投资集团有限公司
公司债券承销协议》（债券期限为7年）。
3、 资产管理业务协议
截至2016年3月31日，发行人签订的正在履行的定向资产管理计划资产管理
合同共60个，集合资产管理计划资产管理合同3个。
（1）2015年管理费用收入排名前十的定向资产管理计划情况如下表所示：
序
定向资产管理产品名称 管理人及托管人
号
管理人：华林证券有限责任公司
1 华林证券陕国投 1 号
托管人：宁波银行股份有限公司
管理人：华林证券有限责任公司
2 华林证券天星 1 号
托管人：恒丰银行股份有限公司
管理人：华林证券有限责任公司
3 华林证券昆陇 1 号
托管人：兴业银行股份有限责任公司呼和浩特分行
管理人：华林证券有限责任公司
4 华林证券东莞银行 1 号
托管人：中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部
管理人：华林证券有限责任公司
5 华林证券平安 1 号
托管人：平安银行股份有限公司深圳分行
管理人：华林证券有限责任公司
6 华林证券三秦 1 号
托管人：兴业银行股份有限公司呼和浩特分行
管理人：华林证券有限责任公司
7 华林证券三秦 2 号
托管人：兴业银行股份有限公司呼和浩特分行
8 华林证券三秦 3 号 管理人：华林证券有限责任公司
5-2-112
金诚同达律师事务所 律师工作报告
托管人：兴业银行股份有限公司呼和浩特分行
管理人：华林证券有限责任公司
9 华林证券如意 4 号
托管人：兴业银行股份有限公司呼和浩特分行
管理人：华林证券有限责任公司
10 华林证券如意 3 号
托管人：兴业银行股份有限公司呼和浩特分行
（2）正在履行的集合资产管理计划情况如下：
A. 2015年5月，发行人与中国工商银行股份有限公司深圳市分行签订《华
林证券富贵竹11号集合资产管理计划管理合同》，集合计划管理人为发行人，集
合计划托管人为中国工商银行股份有限公司深圳市分行。
B. 2015年11月，发行人与中国工商银行股份有限公司深圳市分行签订《华
林证券富贵竹12号集合资产管理计划管理合同》，集合计划管理人为发行人，集
合计划托管人为中国工商银行股份有限公司深圳市分行。
C. 2016年3月，发行人与兴业银行股份有限公司上海分行签订《华林证券
富贵竹13号集合资产管理计划管理合同》，集合计划管理人为发行人，集合计划
托管人为兴业银行股份有限公司上海分行。
4、 基金管理合同
（1） 2015年4月3日，发行人与深圳市融通资本财富管理有限公司签订了
《融资业务债权收益权转让及回购合同》，约定发行人将合法开展融资业务项下
发行人向其融资客户提供融资所产生的债权及对应的财产收益权利转让给深圳
市融通资本财富管理有限公司，深圳市融通资本财富管理有限公司拟以《融通资
本融顺10号专项资产管理计划》中载明的固定的溢价率回购该融资业务债权收
益权。
（2） 2015年5月7日，发行人与前海开源资产管理（深圳）有限公司、立
业集团签订了《融资业务债权收益权转让及回购合同》，约定发行人将合法开展
融资业务项下发行人向其融资客户提供融资所产生的债权及对应的财产收益权
利转让给前海开源资产管理（深圳）有限公司，前海开源资产管理（深圳）有限
公司拟以《前海开源资产增利11号专项资产管理计划》募集资金受让发行人持有
5-2-113
金诚同达律师事务所 律师工作报告
的融资业务债权收益权。
（3） 2015年6月，发行人与宏信证券有限责任公司签订了《融资业务债权
收益权转让及回购合同》，约定发行人将合法开展融资业务项下发行人向其融资
客户提供融资所产生的债权及对应的财产收益权利转让给宏信证券有限责任公
司，宏信证券有限责任公司拟以《融资业务债权收益权转让申请书》中载明的固
定的溢价率回购该融资业务债权收益权。
5、 股票质押式回购交易业务协议
截止2016年3月31日，发行人共签订了11份股票质押式回购交易业务协议，
具体情况见下表所示：
序 初始交易金额 购回交易金额 购回利率
合同编号 质押率
号 （元） （元） （年化）
1 0100201603030001 145,140,000.00 180,539,646.00 8.13% 30.40%
0203201602250003 10,000,000.00 10,800,000.00
2 8.00% 35.00%
0203201603180004 80,000,000.00 83,191,232.88
0206201509290005 130,000,000.00 139,750,000.00
3 7.50% 35.00%
0206201611160006 45,000,000.00 48,375,000.00
4 0206201507230004 43,950,000.00 47,466,000.00 8.00% 35.00%
0206201603170007 80,000,000.00 85,200,000.00
5 6.50% 25.00%
0206201603280009 20,000,000.00 21,318,055.55
6 0206201603280008 70.200,000.00 72,424,560.00 6.20% 30.00%
7 0551201512280077 120,000,000.00 128,423,013.70 7.00% /
8 0551201507010043 38,999,700.00 44,849,655.00 7.50% 35.00%
6、 资产转让合同
2016年8月18日，发行人与立业集团签订《固定资产转让协议》，约定发行
人将所拥有的五邑城二层商铺、地下二层车库等九项资产转让给立业集团，以评
估价18,235,895元作为资产转让价格。
经核查，本所律师认为，上述合同真实、合法、有效，全部在正常履行之中，
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
不存在法律风险和潜在纠纷。
（二）侵权之债
根据发行人提供的材料及相关政府部门出具的证明并经本所律师核查，发行
人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动保护、人身权等原因产生的侵
权之债。
（三）与关联方之间的重大债权债务关系及相互担保
根据发行人提供的材料并经本所律师核查，发行人与关联方之间除已经披露
的关联交易以外，不存在其他重大债权债务关系，发行人与关联方之间不存在相
互提供担保的情况。
（四）金额较大的其他应收、其他应付款
经核查，发行人金额较大的其他应收款、其他应付款均系因正常的经营活动
所形成的债权债务关系，受法律的约束和保护，不存在法律风险和纠纷。
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并
（一）经本所律师查验，发行人自设立至本律师工作报告出具之日，无增
资扩股、减少注册资本、合并、分立的情形。
（二）经本所律师查验，发行人自设立至本律师工作报告出具之日，无重
大收购、出售资产行为。
（三）根据发行人书面承诺及本所律师查验，截至本律师工作报告出具之
日，发行人没有拟进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等计划。
十三、发行人公司章程的修改
（一）发行人报告期内公司章程修改情况
1、 经深圳证监局于 2013 年 7 月 31 日下发的深证局许可字[2013]103 号《深
圳证监局关于核准华林证券有限责任公司代销金融产品业务资格的批复》核准，
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
华林有限经营范围增加“代销金融产品”业务。华林有限据此相应修改公司章程，
并于 2013 年 8 月 13 日在深圳市市场监管局办理了备案手续。
2、 经中国证监会于 2013 年 9 月 26 日下发的证监许可[2013]1252 号《关
于核准华林证券有限责任公司融资融券业务资格的批复》核准，华林有限经营范
围增加“融资融券业务”。华林有限据此相应修改公司章程，并于 2013 年 10 月
10 日在深圳市市场监管局办理了备案手续。
3、 2013 年 12 月 3 日，华林有限 2013 年第四次临时股东会通过决议，同
意将公司注册地由广东省深圳市福田区民田路 178 号华融大厦五、六楼迁往北
京市西城区金融大街 35 号 1 幢 1501-1504、1511-1514，并相应修改公司章程。
本次修改章程于 2014 年 3 月 6 日经深圳证监局下发的深证局许可字[2014]27 号
《深圳证监局关于核准华林证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》核
准，并于 2014 年 4 月 14 日在北京市工商局办理了备案手续。
4、 2014 年 5 月 5 日，华林有限 2014 年第二次临时股东会通过决议，同
意公司注册地由北京市西城区金融大街 35 号 1 幢 1501-1504、1511-1514 变更
为北京市丰台区西四环南路 55 号 7 号楼 401，并相应修改公司章程。本次修改
章程于 2014 年 7 月 10 日经中国证监会北京监管局下发的京证监许可[2014]136
号《关于核准华林证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》，并于 2014
年 7 月 17 日在北京市工商局办理了备案手续。
5、 2014 年 7 月 24 日，华林有限 2014 年第三次临时股东会通过决议，同
意公司注册资本由 80,700 万元增至 106,000 万元，由原股东按各自持股比例对
公司同比例增资，并同意修改公司章程，对包括公司增加或减少注册资本、股东
会职权、设立子公司、股东会的召集召开、独立董事、董事会、董事会专门委员
会、监事会、董事、监事、高级管理人员任职资格等公司章程条款进行了修改。
本次修改章程于 2014 年 8 月 28 日经中国证监会北京监管局下发的京证监许可
[2014]170 号《关于核准华林证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》
核准，并于 2014 年 9 月 5 日在北京市工商局办理了备案手续。
6、 2014 年 12 月 23 日，华林有限 2014 年第七次临时股东会通过决议，
同意公司注册资本由 106,000 万元增至 126,000 万元，由原股东按各自持股比
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例对公司同比例增资，并相应修改公司章程。本次修改章程于 2015 年 1 月 5 日
在北京市工商局办理了备案手续。
7、 2015 年 4 月 22 日，华林有限 2015 年第一次临时股东会通过决议，同
意将公司注册地由北京市丰台区西四环南路 55 号 7 号楼 401 迁往西藏自治区拉
萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋 1 层 3 号，并相应修改公司章程。
本次修改章程于 2015 年 6 月 23 日经中国证监会北京监管局下发的京证监许可
[2015]72 号《关于核准华林证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》
核准。
8、 2015 年 7 月 14 日，华林有限 2015 年第二次临时股东会通过决议，同
意将公司注册资本由 126,000 万元增至 208,000 万元，由原股东按各自持股比
例对公司同比例增资，并相应修改公司章程。2015 年 8 月 13 日，公司向西藏
工商局办理了新章程备案手续。
经核查，上述《公司章程》的修改，履行了规定的程序，并经有权部门批准
或备案，符合有关法律、法规和规范性文件的规定，合法、有效。
（二）发行人现行《公司章程》
发行人现行《公司章程》为公司创立大会审议通过的《华林证券股份有限公
司章程》。该章程连同《发起人协议》、创立大会决议等已由发行人向西藏证监局
进行了报备。
经核查，本所律师认为，发行人现行《公司章程》内容符合《公司法》、《证
券法》等法律、法规和规范性文件及《上市公司章程指引》的规定。
（三）适用上市公司的公司章程（草案）
1、为本次发行、上市，发行人制定了公司上市后适用的《公司章程（草案）》，
该《公司章程（草案）》于 2016 年 4 月 10 日经公司 2016 年第二次临时股东大
会决议通过，并授权董事会根据中国证监会等监管机构和部门的意见或本次发
行、上市的实际需要，相应修改《公司章程（草案）》。
经核查，本所律师认为，上述《公司章程（草案）》符合《公司法》、《证券
法》等法律、法规及中国证监会颁布的《上市公司章程指引》、《上市公司股东大
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
会规则》、《上市公司治理准则》等规范性文件和《上市规则》的规定，待本次发
行、上市完成后可以有效执行。
2、发行人《上市章程》已制定利润分配政策，相关条款内容如下：
公司实行持续、稳定的股利分配政策，公司的股利分配应重视对投资者的合
理投资回报并兼顾公司的可持续发展。
公司采用现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利，在公司盈利、
符合净资本等监管要求及公司正常经营和长期发展的前提下，公司应当优先采取
现金方式分配股利，且公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分
配利润的 30%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营
模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公
司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。
具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用
计划提出预案。
公司可以根据盈利情况和资金需求进行中期现金分红。
公司在面临净资本约束或现金流不足时可考虑采用发放股票股利的利润分
配方式。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊
薄等真实合理因素。
具体分红方案根据公司当年的具体经营情况及未来发展的需要确定，经公司
董事会审议后提交公司股东大会批准。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
公司未分配利润应当用于公司的经营，在确保公司高速发展的资金需求后，
兼顾公司发展和保护投资者利益，适当提高分红比例。
公司根据行业监管政策、自身经营情况、资金需求和未来长期发展的需要，
或者根据外部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润
分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策
的议案由董事会拟定，并提交股东大会批准。
董事会审议通过调整利润分配政策议案的，应经董事会全体董事过半数以上
表决通过，经全体独立董事三分之二以上表决通过，独立董事发表独立意见，并
及时予以披露。监事会应当对董事会拟定的调整利润分配政策议案进行审议，充
分听取不在公司任职的外部监事意见（如有），并经监事会全体监事过半数以上
表决通过。股东大会审议调整利润分配政策议案时，应充分听取社会公众股东意
见，除设置现场会议投票外，还应当向股东提供网络投票系统予以支持。
经本所律师查验，发行人《上市章程》制定的利润分配政策能够给予投资者
稳定回报，有利于保护投资者合法权益；《上市章程》及《招股说明书》对利润
分配事项的规定和信息披露符合有关法律、法规、规范性文件的规定。
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
（一）公司的法人治理结构
1、股东大会
股东大会是发行人的最高权力机构，由全体股东组成，按照《公司法》及《公
司章程》的规定行使职权。发行人现有股东 3 家，均为法人股东。公司股东均有
权出席股东大会。股东大会分为年度股东大会和临时股东大会，年度股东大会每
年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内召开。
2、董事会
发行人董事会为公司的经营决策机构，由股东大会选举产生，对股东大会负
责。董事会由 9 名董事组成，包括 3 名独立董事。董事会设董事长 1 名。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
发行人董事会设董事会秘书 1 名，由董事长提名，董事会聘任或解聘，对董
事会负责。
发行人董事会下设战略与规划、风险控制、审计、薪酬与提名共四个专业委
员会。
董事会按照《公司章程》和《公司法》的规定行使职权。
3、监事会
发行人监事会负责监督检查公司的财务状况，对董事、首席执行官（总经理）
及其他高级管理人员执行公司职务进行监督，维护公司和股东利益。监事会由 3
名监事组成，由 2 名股东代表和 1 名公司职工代表担任，设监事会主席 1 名。
监事会按照《公司章程》和《公司法》的规定行使职权，负责监督检查公司
的经营管理、财务状况等，对董事、高级管理人员执行公司职务进行监督。
4、首席执行官（总经理）
发行人设首席执行官（总经理）1 名，负责公司的日常经营管理，由董事长
提名，董事会聘任或解聘。发行人根据需要聘任副总裁协助首席执行官（总经理）
工作，该等人员由首席执行官（总经理）提名，经董事会薪酬与提名委员会审核
后交由董事会审议决定聘任或解聘。
5、财务总监
发行人设财务总监 1 名，由首席执行官（总经理）提名，董事会聘任或解聘。
财务总监是公司财务负责人。
6、合规总监
发行人设合规总监 1 名，由首席执行官（总经理）提名，董事会聘任或解聘。
合规总监是公司合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规
性进行审查、监督和检查。
经核查，本所律师认为，发行人具有健全的组织机构且运行良好，其组织机
构的设置符合法律、法规和规范性文件的规定。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
（二）股东大会、董事会及监事会议事规则
2016 年 3 月 6 日，发行人召开创立大会暨首次股东大会，审议并通过《华
林证券股份有限公司股东大会议事规则》、《华林证券股份有限公司董事会议事规
则》及《华林证券股份有限公司监事会议事规则》。
《华林证券股份有限公司股东大会议事规则》规定了总则、股东大会的召集、
股东大会的提案、通知、召开、表决和决议等内容。
《华林证券股份有限公司董事会议事规则》规定了总则、董事会的组成和职
权范围、董事会会议的召集、召开、议题、表决、实施、会议记录、董事会专门
委员会等内容。
《华林证券股份有限公司监事会议事规则》规定了总则、监事会的组成和职
权、监事会会议的召集与召开、会议的表决和记录等内容。
经核查，本所律师认为，发行人已经制定了健全的股东大会、董事会、监事
会议事规则及相关制度，该等规则制度的内容及制定程序符合《公司法》、《证券
法》等法律、法规和规范性文件和《公司章程》的规定。
（三）发行人股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署
发行人自股份公司设立以来共计召开过 5 次股东大会、10 次董事会会议和
4 次监事会会议。
1、股东大会
根据公司提供的材料，截至本律师工作报告出具之日，发行人自设立以来共
召开了 5 次股东大会。
（1） 创立大会
2016 年 3 月 6 日，发行人召开创立大会，经出席该次股东大会之股东所持
有效表决权的 100%审议并通过了《华林证券股份有限公司筹办情况的报告》、
《华林证券股份有限公司筹办费用的报告》、《关于设立华林证券股份有限公司及
发起人出资情况的议案》、《华林证券股份有限公司章程》、《华林证券股份有限公
司股东大会议事规则》、《华林证券股份有限公司董事会议事规则》、《华林证券股
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
份有限公司监事会议事规则》、《华林证券股份有限公司独立董事制度》、《华林证
券股份有限公司关联交易管理办法》、《华林证券股份有限公司对外担保管理办
法》、《关于选举华林证券股份有限公司第一届董事会董事成员的议案》、《关于成
立华林证券股份有限公司第一届董事会专门委员会的议案》、《关于选举华林证券
股份有限公司第一届监事会中由股东代表出任的监事的议案》、《关于授权华林证
券股份有限公司董事会办理有关工商登记及相关事宜的议案》、《关于确定独立董
事津贴标准的议案》和《关于授权公司董事会筹备上市相关事宜的议案》。
（2） 2016 年第一次临时股东大会
2016 年 3 月 28 日，发行人召开 2016 年第一次临时股东大会，经出席该次
股东大会之股东所持有效表决权的 100%审议并通过了《关于调整公司自营和做
市商业务额度及分配份额的议案》和《关于首次公开发行股票包销资金的议案》。
（3） 2016 年第二次临时股东大会
2016 年 4 月 10 日，发行人召开 2016 年第二次临时股东大会，经出席该次
股东大会之股东所持有效表决权的 100%审议并通过了《关于公司申请首次公开
发行股票并上市的议案》、《关于申请首次公开发行股票募集资金投资项目的议
案》、《关于回购首次公开发行新股及依法赔偿投资者损失承诺的议案》、《关于公
司股票上市后三年内稳定公司股价预案的议案》、《关于新老股东共享首次公开发
行股票前滚存利润的议案》、《关于首次公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财
务指标的影响及公司采取填补回报措施的议案》、《关于制定公司上市后适用的<
华林证券股份有限公司章程（草案）>的议案》、《关于<华林证券股份有限公司
未来分红回报规划（草案）>的议案》和《关于授权董事会全权办理申请首次公
开发行股票并上市相关事宜的议案》等。
（4）2015 年度股东大会
2016 年 6 月 16 日，发行人召开 2015 年度股东大会，经出席该次股东大会
之股东所持有效表决权的 100%审议并通过了《公司 2015 年度董事会工作报
告》、《公司 2015 年度监事会工作报告》、《公司 2015 年度独立董事工作报告》、
《公司 2015 年度财务决算报告》、《华林证券有限责任公司 2015 年年度报告及
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
年度报告公开披露信息》、《关于确定董事津贴的议案》、《关于确定监事津贴的议
案》、《关于向慈善基金捐赠的议案》等。
（5）2016 年第三次临时股东大会
2016 年 8 月 29 日，发行人召开 2016 年第三次临时股东大会，经出席该次
股东大会之股东所持有效表决权的 100%审议并通过《关于确认三年一期关联交
易的议案》、《关于公司上市地点的议案》、《关于审议<华林证券股份有限公司募
集资金管理办法（草案）>的议案》、《关于审议<华林证券股份有限公司最近三
年一期财务报表>的议案》、《关于审议<华林证券股份有限公司非经常性损益和
净资产收益率的专项说明>的议案》、《关于审议<华林证券股份有限公司截至
2016 年 3 月 31 日止期间内部控制自评报告>的议案》、《关于审议<华林证券股
份有限公司主要税种纳税情况的专项说明>的议案》。
2、董事会
根据公司提供的材料，截至本律师工作报告出具之日，发行人自设立以来共
召开了 10 次董事会会议。
（1） 2016 年 3 月 6 日，发行人召开第一届董事会第一次会议，审议并通
过了《关于选举华林证券股份有限公司第一届董事会董事长的议案》《关于聘任
华林证券股份有限公司首席执行官的议案》、《关于聘任华林证券股份有限公司副
总裁的议案》《关于聘任华林证券股份有限公司财务总监、董事会秘书、合规总
监的议案》、《关于第一届董事会各专门委员会组成人选的议案》、《关于审议第一
届董事会专门委员会工作规则的议案》、《华林证券股份有限公司首席执行官工作
细则》、《华林证券股份有限公司合规管理制度》和《华林证券股份有限公司董事
会秘书工作制度》。
（2） 2016 年 3 月 18 日，发行人召开第一届董事会第二次会议，审议并
通过了《关于调整公司自营和做市业务额度及分配份额的议案》、《关于首次公开
发行股票包销资金的议案》和《关于召开股份公司 2016 年第一次临时股东大会
的议案》。
（3） 2016 年 3 月 25 日，发行人召开第一届董事会第三次会议，审议并
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
通过了《关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案》、《关于申请首次公开发
行股票募集资金投资项目的议案》、《关于回购首次公开发行新股及依法赔偿投资
者损失承诺的议案》、《关于公司股票上市后三年内稳定公司股价预案的议案》、
《关于新老股东共享首次公开发行股票前滚存利润的议案》、《关于首次公开发行
股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取填补回报措施的议
案》、《关于制定公司上市后适用的<华林证券股份有限公司章程（草案）>的议
案》、《关于<华林证券股份有限公司未来分红回报规划（草案）>的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会全权办理申请首次公开发行股票并上市相关事宜的
议案》、《关于张文辞去公司合规总监兼首席风险官的议案》、《关于聘任张文为公
司副总裁的议案》、《关于陈永健辞去公司董事会秘书的议案》、《关于聘任王爱宾
为公司合规总监兼首席风险官的议案》、《关于聘任王爱宾为公司董事会秘书的议
案》和《关于召开公司 2016 年第二次临时股东大会的议案》。
（4） 2016 年 4 月 18 日，发行人召开第一届董事会第四次会议，审议并
通过了《公司 2015 年度经营情况报告》、《公司 2015 年度董事会工作报告》、《公
司董事会风险控制委员会 2015 年度工作报告》、《公司董事会审计委员会 2015
年度工作报告》、《公司董事会薪酬与提名委员会 2015 年度工作报告》、《关于提
请股东大会审议<2015 年度独立董事工作报告>的议案》、《公司 2015 年度财务
决算报告》、《华林证券有限责任公司 2015 年年度报告及年度报告公开披露信
息》、《华林证券有限责任公司 2015 年年度合规报告》、《华林证券有限责任公司
2015 年度内部控制自我评价报告》、《关于公司风险偏好的议案》、《关于确定董
事津贴的议案》和《关于召开公司 2015 年度股东大会的议案》。
（5） 2016 年 5 月 26 日，发行人召开第一届董事会第五次会议，审议并
通过了《关于向慈善基金捐赠的议案》和《关于召开公司 2015 年年度股东大会
的议案》。
（6） 2016 年 6 月 28 日，发行人召开第一届董事会第六次会议，审议并
通过了《关于公司组织架构调整的议案》。
（7） 2016 年 7 月 8 日，发行人召开第一届董事会第七次会议，审议并通
过了《关于拟任命张文为公司基金管理业务主要负责人的议案》、《关于拟任命王
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爱宾为公司基金管理业务合规负责人的议案》。
（8） 2016 年 8 月 11 日，发行人召开第一届董事会第八次会议，审议并
通过了《关于确认三年一期关联交易的议案》、《关于公司资产出售暨关联交易的
议案》、《关于召开公司 2016 年第三次临时股东大会的议案》。
（9） 2016 年 8 月 12 日，发行人召开第一届董事会第九次会议，审议并
通过了《关于审议公司上市地点的议案》、《关于审议<华林证券股份有限公司募
集资金管理办法（草案）>的议案》、《关于审议<华林证券股份有限公司信息披
露事务管理制度>的议案》、《关于审议<华林证券股份有限公司投资者关系管理
制度>的议案》、《关于审议<华林证券股份有限公司重大信息内部报告制度>的议
案》、《关于审议<华林证券股份有限公司最近三年一期财务报表>的议案》、《关
于审议<华林证券股份有限公司非经常性损益和净资产收益率的专项说明>的议
案》、《关于审议<华林证券股份有限公司截至 2016 年 3 月 31 日止期间内部控制
自评报告>的议案》、《关于审议<华林证券股份有限公司主要税种纳税情况的专
项说明>的议案》。
（10） 2016 年 8 月 30 日，发行人召开第一届董事会第十次会议，审议并
通过了《公司 2016 年半年度报告》、《公司 2016 年中期合规报告》、《公司 2015
年度风险控制指标报告》、《公司 2016 年风险控制指标中期报告》。
上述董事会会议的到会董事均在相应会议决议上签字，董事会均已形成会议
记录。
3、董事会专门委员会
根据公司提供的材料，截至本律师工作报告出具之日，发行人自设立以来共
召开了 1 次战略与规划委员会会议、2 次审计委员会会议、1 次风险控制委员会
会议和 2 次薪酬与提名委员会会议。
（1） 2016 年 3 月 25 日，董事会战略与规划委员会召开 2016 年第一次会
议，讨论并通过了《关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案》、《关于公司
股票上市后三年内稳定公司股价预案的议案》、《关于发行人公开承诺并接受约束
的议案》、《关于申请首次公开发行股票募集资金投资项目的议案》、《关于新老股
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
东共享首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》和《关于<华林证券股份
有限公司 2016-2018 年分红回报规划（草案）>的议案》。
（2） 2016 年 4 月 18 日，董事会审计委员会召开 2016 年第一次会议，讨
论并通过了《公司 2015 年度财务决算报告》和《华林证券有限责任公司 2015
年年度报告及年度报告公开披露信息》。
（3） 2016 年 8 月 10 日，董事会审计委员会召开 2016 年第二次会议，讨
论并通过《关于确认三年一期关联交易的议案》、《关于公司资产出售暨关联交易
的议案》。
（4） 2016 年 4 月 18 日，董事会风险控制委员会召开 2016 年第一次会议，
讨论并通过了《华林证券有限责任公司 2015 年年度合规报告》、《华林证券有限
责任公司 2015 年度内部控制自我评价报告》和《关于公司风险偏好的议案》。
（5） 2016 年 3 月 24 日，董事会薪酬与提名委员会召开 2016 年第一次会
议，讨论并通过了《关于张文辞去公司合规总监兼首席风险官的议案》、《关于聘
任张文为公司副总裁的议案》、《关于陈永健辞去公司董事会秘书的议案》、《关于
聘任王爱宾为公司合规总监兼首席风险官的议案》和《关于聘任王爱宾为公司董
事会秘书的议案》。
（6） 2016 年 4 月 18 日，董事会薪酬与提名委员会召开 2016 年第二次会
议，讨论并通过了《关于确定董事津贴的议案》、《关于确定监事津贴的议案》等。
上述董事会专门委员会会议的到会董事均在相应会议决议上签字。历次专门
委员会均已形成会议记录。
4、监事会
根据公司提供的材料，截至本律师工作报告出具之日，发行人自设立以来共
召开了 4 次监事会会议。
（1） 2016 年 3 月 6 日，发行人召开第一届监事会第一次会议，审议并通
过了《关于选举公司第一届监事会主席的议案》。
（2） 2016 年 4 月 10 日，发行人召开第一届监事会第二次会议，审议并
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
通过了《关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案》、《关于申请首次公开发
行股票募集资金投资项目的议案》、《关于回购首次公开发行新股及依法赔偿投资
者损失承诺的议案》、《关于公司股票上市后三年内稳定公司股价预案的议案》、
《关于新老股东共享首次公开发行股票前滚存利润的议案》、《关于首次公开发行
股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取填补回报措施的议
案》、《关于制定公司上市后适用的<华林证券股份有限公司章程（草案）>的议
案》、《关于<华林证券股份有限公司未来分红回报规划（草案）>的议案》。
（3） 2016 年 4 月 18 日，发行人召开第一届监事会第三次会议，审议通
过《公司 2015 年度监事会工作报告》、《公司 2015 年度财务决算报告》、《华林
证券有限责任公司 2015 年年度报告及年度报告公开披露信息》、《华林证券有限
责任公司 2015 年年度合规报告》、《华林证券有限责任公司 2015 年度内部控制
自我评价报告》、《关于公司风险偏好的议案》和《关于确定监事津贴的议案》。
（4） 2016 年 8 月 30 日，发行人召开第一届监事会第四次会议，审议通
过《公司 2016 年半年度报告》、《公司 2016 年中期合规报告》。
上述监事会会议的到会监事均在相应会议决议上签字。历次会议均已形成会
议记录。
经本所律师查验上述会议的相关材料，本所律师认为，发行人自股份公司设
立以来历次股东大会、董事会、监事会的召集、召开及有关决议内容及签署合法、
合规、真实、有效。
（四）股东大会、董事会历次授权及重大决策等行为
经审查发行人提供的有关材料，发行人自股份公司设立以来历次股东大会和
董事会的历次授权及重大决策程序均符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，
合法、有效。
5-2-127
金诚同达律师事务所 律师工作报告
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
（一）发行人现任董事、监事和高级管理人员
1、发行人现任董事、监事和高级管理人员情况
发行人董事会成员 9 名，分别为林立、潘宁、陈永健、李葛卫、宋志江、朱
卫、蔡蓁、南洁、齐大宏，其中蔡蓁、南洁、齐大宏为独立董事。
发行人监事会成员 3 名，分别为钟纳、张则胜及李畅，其中李畅为职工代表
监事。
发行人现任高级管理人员 4 名，分别为首席执行官（总经理）陈永健，副总
裁张文，副总裁兼财务总监潘宁，合规总监、首席风险官兼董事会秘书王爱宾。
经查验，发行人有两名高级管理人员兼任董事，未超过公司董事人数的二分
之一。
2、发行人现任董事、监事和高级管理人员的任职资格
（1）根据发行人董事、监事和高级管理人员简历及承诺并经本所律师核查，
发行人现任董事、监事和高级管理人员不存在《公司法》第 147 条、《证券法》
第 131 条、第 132 条、第 133 条、《任职资格监管办法》第 7 条、第 11 条、《管
理办法》第 23 条规定的禁止任职情形。
（2）根据发行人提供的材料并经本所律师核查，发行人的董事、监事和高
级管理人员的任职资格均已获得中国证监会或其派出机构的批准，具体如下：
任职资格
姓名 职务
批复部门 批复文号 批复日期
广东证监局 广东证监机构字[2007]75 号 2007 年 12 月 14 日
林立 董事长
北京证监局 京证监许可[2014]179 号 2014 年 9 月 29 日
陈永健 董事、首席执行官 深圳证监局 深证局发[2011]265 号 2011 年 10 月 18 日
董事、副总裁、财
潘宁 江苏证监局 苏证监机构字[2013]282 号 2013 年 7 月 17 日
务总监
李葛卫 董事 深圳证监局 深证局许可字[2013]157 号 2013 年 10 月 31 日
5-2-128
金诚同达律师事务所 律师工作报告
宋志江 董事 广东证监局 广东证监机构字[2007]27 号 2007 年 7 月 31 日
朱卫 董事 西藏证监局 藏证监发[2016]31 号 2016 年 3 月 24 日
蔡蓁 独立董事 深圳证监局 深证局许可字[2013]160 号 2013 年 11 月 4 日
南洁 独立董事 深圳证监局 深证局发[2010]378 号 2010 年 12 月 23 日
齐大宏 独立董事 西藏证监局 藏证监发[2016]25 号 2016 年 3 月 22 日
钟纳 监事 广东证监局 广东证监机构字[2007]38 号 2007 年 8 月 24 日
张则胜 监事 广东证监局 广东证监许可[2008]90 号 2008 年 11 月 18 日
李畅 职工代表监事 北京证监局 京证监许可[2014]101 号 2014 年 6 月 16 日
张文 副总裁 深圳证监局 深证局发[2012]20 号 2012 年 1 月 18 日
董事会秘书兼合
王爱宾 西藏证监局 藏证监发[2016]26 号 2016 年 3 月 22 日
规总监
综上所述，本所律师认为，发行人董事、监事、高级管理人员的任职资格符
合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；发行人选举上述董事和监
事，聘任上述高级管理人员的程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（二）发行人董事、监事和高级管理人员报告期内的变化
1、报告期内董事变动情况
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 23 日，华林有限董事会成员人数 5 人，分
别为薛荣年（董事长）、林立、龙军生、宋志江、南洁。
因薛荣年辞去董事长职务，华林有限于 2013 年 6 月 6 日召开第三届董事会
第五十一次会议选举宋志江为董事长。此次变更后，华林有限董事会成员为宋志
江（董事长）、薛荣年、林立、龙军生、南洁。
2013 年 6 月 24 日，华林有限召开 2012 年度股东会，免去薛荣年董事职务。
2013 年 11 月 20 日，华林有限召开 2013 年第三次临时股东会审议并通过了《关
于董事会换届选举的议案》，补选李葛卫为公司董事；龙军生由于连任期限届满，
辞去独立董事职务；选举蔡蓁为独立董事。此次变更后，华林有限董事会成员为
宋志江（董事长）、南洁、林立、李葛卫、蔡蓁。
因宋志江辞去董事长、董事职务，华林有限于 2014 年 10 月 8 日召开第四
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
届董事会第十三次会议选举林立为董事长，于 2014 年 10 月 9 日召开 2014 年
第五次临时股东会选举潘宁为董事。此次变更后，华林有限董事会成员为林立（董
事长）、南洁、李葛卫、蔡蓁、潘宁。
2016 年 3 月 6 日，发行人召开股份公司创立大会，会议选举林立、潘宁、
陈永健、李葛卫、蔡蓁、南洁、齐大宏、宋志江及朱卫为公司董事，公司董事会
人数由 5 人增至 9 人。同日，发行人召开第一届董事会第一次会议选举林立为
公司董事长。
综上所述，与 2013 年初相比，除为完善公司治理结构、满足上市规则要求
董事会人数由 5 人增至 9 人外，原董事中 3 人留任，1 人离职（薛荣年），1 人
根据章程规定正常换届（龙军生）。
2、报告期内监事变动情况
2013 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 29 日，华林有限监事会成员共 3 人，分别
为钟纳、张则胜和寇莹莹，其中钟纳、张则胜为股东代表监事，寇莹莹为职工代
表监事。
2014 年 6 月 30 日，华林有限召开 2014 年第一次职工代表大会会议，同意
寇莹莹离职，并选举李畅为新职工代表监事。此次变更后，华林有限监事会成员
变更为钟纳、张则胜和李畅。
2016 年 3 月 6 日，发行人召开创立大会暨第一次股东大会，选举钟纳、张
则胜为股份公司第一届监事会股东代表监事，与职工代表监事李畅组成股份公司
第一届监事会。2016 年 3 月 6 日，发行人召开第一届监事会第一次会议，选举
钟纳为发行人第一届监事会主席。
3、报告期内高级管理人员变动情况
2013 年初，华林有限高级管理人员共 6 名，其中薛荣年担任首席执行官（总
经理），张晓芳、赫明、龚寒汀担任副总裁，赫明担任副总裁兼合规总监，陈永
健担任董事会秘书，张文担任财务总监。报告期内高级管理人员变动情况如下：
（1）2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 5 日，华林有限聘任薛荣年为首席执
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
行官（总经理）。
2013 年 6 月，薛荣年因个人原因辞去首席执行官（总经理）职务。2013 年
6 月 6 日，华林有限召开第三届董事会第五十一次会议聘任陈永健为首席执行官
（总经理）。
2016 年 3 月 6 日，发行人召开第一届董事会第一次会议，聘任陈永健为首
席执行官（总经理）。
（2）2013 年 1 月 1 日至 2013 年 7 月 13 日，华林有限聘任张晓芳为副总
裁。2013 年 7 月 14 日，华林有限召开第三届董事会第五十二次会议，会议同
意张晓芳辞去公司副总裁职务。
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 9 月 29 日，华林有限聘任赫明为副总裁。2013
年 9 月 30 日，华林有限召开第三届董事会第五十四次会议，会议同意赫明辞去
公司副总裁职务。
2013 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 11 日，公司聘任龚寒汀为副总裁。2014
年 6 月 12 日，华林有限召开第四届董事会第七次会议，会议同意龚寒汀辞去公
司副总裁职务。
2014 年 8 月 4 日，华林有限召开第四届董事会第十次会议，会议同意聘任
潘宁为公司副总裁。
2016 年 3 月 6 日，发行人召开第一届董事会第一次会议，继续聘任潘宁为
副总裁。
2016 年 3 月 25 日，发行人召开第一届董事会第三次会议，聘任张文为副
总裁。
（3）2013 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 24 日，华林有限聘任陈永健为董事
会秘书。
因陈永健辞去公司董事会秘书职务，2016 年 3 月 25 日，发行人第一届董
事会第三次会议聘任王爱宾为董事会秘书。
（4）2013 年 1 月 1 日至 2014 年 8 月 3 日，华林有限聘任张文为财务总监。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
2014 年 8 月 4 日，华林有限召开第四届董事会第十次会议，同意张文辞去
财务总监职务，聘任潘宁为财务总监。
2016 年 3 月 6 日，发行人召开第一届董事会第一次会议，继续聘任潘宁为
财务总监。
（5）2013 年 1 月 1 日至 2013 年 7 月 13 日，华林有限聘任赫明为合规总
监。
2013 年 7 月 14 日，华林有限召开第三届董事会第五十二次会议，同意赫
明辞去合规总监职务，聘任张文为合规总监。
因张文辞去合规总监职务，2016 年 3 月 25 日，发行人第一届董事会第三
次会议聘任王爱宾为合规总监兼首席风险官。
报告期内，薛荣年等人任职华林有限时间较短。2013 年下半年，因薛荣年
团队离职华林有限经营管理团队进行了调整，新的经营管理团队是在之前的经营
管理团队基础上进行充实和适当调整而组建的，一方面保持了公司经营管理上的
稳定性和连续性，另一方面完善了公司经营管理层的人员结构，有利于公司进一
步提高其经营管理水平和能力，有利于公司的持续经营和发展。
综上，本所律师认为，发行人董事、监事、高级管理人员的上述任职变化履
行了必要的法律程序，符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
发行人报告期内董事会及高级管理人员未发生重大变化。
（三）发行人独立董事及其任职资格
发行人现有三名独立董事，分别为南洁、蔡蓁和齐大宏。
经本所律师核查，发行人现任独立董事的任职资格、任职条件符合《公司法》、
《证券法》、《任职资格监管办法》等法律、法规和规范性文件的规定，其任职资
格均已获得证监局的核准。发行人《公司章程》所规定的独立董事的职权范围符
合有关法律、法规和规范性文件的规定。
5-2-132
金诚同达律师事务所 律师工作报告
十六、发行人的税务
（一）发行人及其控制公司的税务登记
2015 年 6 月 11 日，国务院发布《关于批转发展改革委等部门法人和其他组
织统一社会信用代码制度建设总体方案的通知》，自 2016 年 1 月 1 日起，纳税
人识别号由统一社会信用代码代替。
1、 根 据 发 行 人 提 供 的 资 料 ， 发 行 人 的 统 一 社 会 信 用 代 码 为
915400001939663889。
2、 根据发行人提供的资料，发行人子公司华林创新的统一社会信用代码为
914403003193907251。
3、 根据发行人提供的资料，发行人子公司华林资本的统一社会信用代码为
914403000725012348。
4、 根据发行人提供的资料，发行人孙公司西藏华林的统一社会信用代码为
91540195MA6T11JG4U。
（二）发行人及其子公司执行的税种、税率
1、发行人执行的税种、税率
根据《审计报告》、《纳税情况说明》及发行人提供的材料，并经本所律师核
查，发行人执行的主要税种、税率如下：
税种 计税依据 税率
营业税 应税收入 5%
城市维护建设税 按实际缴纳的流转税 7%
教育费附加 按实际缴纳的流转税 5%
企业所得说 按应纳税所得额 25%
2、发行人享受的税收优惠政策
根据《审计报告》、《纳税情况说明》并经本所律师查验，发行人报告期内享
受的税收优惠政策情况如下：
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
（1）企业所得税
根据《财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关
税收政策问题的通知》（财税[2011]58 号）、《国家税务总局关于深入实施西部大
开发战略有关企业所得税问题的公告》（国家税务总局公告 2012 年第 12 号）等
相关规定，总机构设在西部大开发税收优惠地区的企业，就设在优惠地区的总机
构和分支机构的所得确定适用 15%优惠税率。公司从 2015 年第二季度起享受该
税收优惠。
根据《西藏自治区人民政府关于印发西藏自治区企业所得税政策实施办法的
通知》（藏政发[2014]51 号），自 2015 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止，
暂免征收西藏自治区企业应缴纳的企业所得税中属于地方分享的部分。公司从
2015 年第二季度起享受该税收优惠。
（2）营业税
根据财税[2004]203 号财政部、国家税务总局《关于资本市场有关营业税政
策的通知》，准许证券公司代收的以下费用从其营业税计税营业额中扣除，按扣
除后净额纳税：（1）为证券交易所代收的证券交易监管费；（2）代理他人买卖
证券代收的证券交易所经手费；（3）为中国证券登记结算公司代收的股东账户开
户费（包括 A 股和 B 股）、特别转让股票开户费、过户费、B 股结算费、转托管
费。
根据财政部、国家税务总局《关于证券投资者保护基金有关营业税问题的通
知》（财税[2006]172 号），准许证券公司上缴的证券投资者保护基金从其营业税
计税营业额中扣除。
据此，本所律师认为，发行人及其子公司执行的主要税种、税率符合现行法
律、法规和规范性文件的规定。发行人享受的税收优惠政策合法、合规、真实、
有效。
（三）发行人及其子公司享受的财政补贴
经本所律师核查，发行人及其子公司、营业部报告期内享受的财政补贴详细
情况如下：
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
序 批准/拨
主体 内容 补贴金额（元） 依据文件
号 款部门
2016 年 1-3 月
《关于下达企业发展金的
2016 年 1 月份企业发展 柳梧新区
1 5,048,700 通知》（柳区管财预指字
金 管委会
[2016]51 号）
《关于下达企业发展金的
2016 年 2-3 月份企业发 柳梧新区
2 11,658,300 通 知 》（ 柳 区 管 财 预 指 字
展金 管委会
[2016]49 号）
华林有限
《关于下达企业发展金的
2015 年 12 月份企业发 柳梧新区
3 724,700 通 知 》（ 柳 区 管 财 预 指 字
展金 管委会
[2016]50 号）
《关于下达企业发展金的
2015 年 10-11 月份企业 柳梧新区
4 7,237,600 通 知 》（ 柳 区 管 财 预 指 字
发展金 管委会
[2016]32 号）
2015 年
深圳市财 《深圳市支持金融业发展
5 华林有限 租房补贴款 526,075.2
政库 若干规定实施细则》
华林有限海 新设立海口证券营业部 海南省人 《海南省资本市场发展专
6 口滨海大道 的激励奖励资金和营业 206,600 民政府办 项资金管理暂行办法》的通
证券营业部 场所房租补贴款 公厅 知（琼财债[2014]555 号）
华林有限长 长沙市雨 《长沙市雨花区促进金融
2014 年度促进区域产业
7 沙韶山中路 98,800 花区人民 业发展扶植奖励办法（试
发展政策资金
证券营业部 政府 行）》
华林有限苏 《苏州工业园区关于进一
33,000 苏州市财
8 州苏雅路证 机构入驻补贴 步加速金融机构集聚发展
政局
券营业部 的若干意见》
《郑州市人民政府关于鼓
华林有限郑
郑东新区重点产业发展 郑东新区 励金融机构入驻郑州的意
9 州金水东路 200,000
扶持资金 管委会 见（试行）》（郑政[2011]56
证券营业部
号）
《自治区人民政府关于金
融支持小微企业和“三农”
发展的若干实施意见》（宁
华林有限银 宁夏回族
金融机构来宁设立分支 政发[2012]72 号）；《自治区
10 川新昌西路 500,000 自治区财
机构补助资金 财政厅关于下达 2015 年第
证券营业部 政厅
二批金融机构来宁设立分
支机构补助资金的通知》
（宁财（企）指标[2015]762
5-2-135
金诚同达律师事务所 律师工作报告
号）
华林有限上 《重点企业产业扶持资金
黄浦区财
11 海南京西路 产业扶持资金 120,000 发 放 通 知 》（ 编 号 ：
政局
证券营业部 2015-1-5-143）
2014 年
华林有限上 《重点企业产业扶持资金
黄浦区财
12 海南京西路 产业扶持资金 120,000 发放通知》（编号：
政局
证券营业部 2014-5-1-195）
中关村科 《中关村国家自主创新示
13 华林有限 改制上市资助 200,000 技园区管 范区企业改制上市和并购
理委员会 支持资金管理办法》
上海市浦
《浦东新区促进金融业发
14 华林有限 挂牌补贴 200,000 东新区财
展财政办法实施细则》
政局
2013 年
华林有限上 《企业产业扶持资金发放
黄浦区财
15 海南京西路 产业扶持资金 60,000 通知》（编号：
政局
证券营业部 2013-4-1-193）
关于印发《深圳市福田区产
深圳市福
业发展专项资金支持总部
16 华林有限 财政贡献奖励 80,300 田区财政
经济实施细则》的通知（福
局
府办[2012]19 号）
深圳市福
《深圳市支持金融业发展
17 华林有限 租赁用房支持资金 990,200 田区财政
若干规定实施细则》
局
深圳市财 《深圳市支持金融业发展
18 华林有限 金融机构租房补贴款 1,052,150.4
政委员会 若干规定实施细则》
经核查，本所律师认为，发行人及其子公司享受的上述财政补贴得到了有关
政府部门的批准，该等财补贴合法、有效。
（四）发行人及其子公司报告期内纳税情况
根据《纳税情况说明》、有关税务部门出具的证明文件及发行人提供的材料，
并经本所律师核查，发行人及其子公司报告期内依法纳税，未因重大违法行为受
到税务主管部门的处罚。
5-2-136
金诚同达律师事务所 律师工作报告
十七、发行人的环境保护和产品质量等标准
（一）根据发行人提供的材料，发行人为非银行金融机构，从事经中国证监
会批准的证券类业务，其经营活动不涉及生产性环保问题，不涉及产品质量和技
术标准问题。
（二）根据发行人出具的说明等材料，发行人近三年来能够执行国家的环境
保护法律、法规和规范性文件，未发生环境污染事故和环境违法行为，没有因违
反环境保护法律、法规和规范性文件而受到行政处罚。
发行人本次募集资金投资项目不涉及环保事宜。
发行人的经营活动和本次募集资金投资项目符合国家有关环境保护的要求。
（三）根据发行人提供的材料并经本所律师核查，发行人近三年未有因违反
产品质量和技术监督方面的法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情况。
本所律师认为，发行人在环境保护、产品质量和技术监督等方面符合现行法
律、法规和规范性文件的有关规定。
十八、发行人募集资金的运用
（一）根据发行人 2016 年第二次临时股东大会决议通过的《关于申请首次
公开发行股票募集资金投资项目的议案》、《招股说明书》，发行人本次发行所募
集资金主要用于补充公司资本金，具体用途如下：
1、优化营业网点布局、设立区域财富中心
证券经纪业务是发行人重要的收入来源，也为资产管理、融资融券等业务提
供了客户基础，做大做强证券经纪业务是公司的重要战略目标之一。截至 2016
年 3 月末，发行人在全国各地共有 71 家证券营业部，主要集中在北京、上海和
广东及各省会城市。与领先的证券同行相比，公司的营业网点偏少，布局不尽合
理，制约了公司证券经纪业务的进一步发展。本次募集资金到位后，公司将对营
业网点进行优化调整，并争取适当增设营业网点，拓宽经纪业务辐射范围，形成
较完善、合理的全国营销网络布局，进一步提高证券经纪业务竞争力。
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金诚同达律师事务所 律师工作报告
传统的营业网点侧重于提供经纪业务交易通道，功能单一。发行人将把重点
区域的关键营业网点改造为区域财富中心，加强理财营销团队的建设、增加互联
网合作开发、扩展和升级服务产品，提升营业网点为客户提供综合服务的能力和
客户服务的辐射区域，逐步向综合财富管理平台转变。
2、扩大融资融券等资本中介业务规模
资本中介业务具有风险可控、收益稳定的特征，不仅可以改善证券公司的收
入结构，增强证券公司业绩的稳定性，同时也是提升客户服务水平的重要手段，
并为其他产品和服务创新提供了基础。资本中介业务属于资本消耗型的创新业
务，随着公司资本中介业务规模的扩大，需要更多的资本金支持。发行人需要通
过本次募集资金扩充资本金，增加对融资融券、股权质押式回购交易等资本中介
业务的投入，继续优化公司业务结构，提升盈利能力。
3、扩大投资银行业务规模，增强承销实力
投资银行业务是发行人重点发展的主要业务之一，是发行人的重要收入来
源。随着规模的扩大，投资银行业务的发展将受限于公司受资本金规模约束的承
销能力。公司需要通过本次募集资金扩充资本金，增强承销实力，进一步扩大公
司投资银行业务规模。
4、适度增加对固定收益类自营投资、“新三板”做市业务、直接投资业务的
投入
发行人自营业务主要集中在固定收益类的交易业务，包括交易业务（做市交
易、撮合交易等）和债券投资等，此类业务承担较少或一定的敞口风险，并能充
分发挥发行人作为资本市场服务中介的信息优势、研究优势等赚取买卖差价、获
得利息等，发行人已取得银行间做市商资格（综合做市）。发行人建立了严格的
投资决策、风险评估、风险限额监控机制和制度体系，有效地对自营投资业务风
险进行控制。“新三板”做市业务是证券公司一个新的盈利增长点。公司自开展
做市业务以来，以积极稳健的思路逐步增加投入，在提高市场流动性、降低市场
波动的同时获取了较好的收益。直接投资业务是证券公司业务价值链的前端，可
有效带动投资银行、资产管理、证券经纪等业务发展，为客户提供全方位的资本
市场服务，提升公司整体竞争力。
发行人通过本次募集资金扩充资本金，根据市场情况，增加对安全性较好的
5-2-138
金诚同达律师事务所 律师工作报告
固定收益类自营投资、“新三板”做市业务、直接投资业务的投入，增加收入并
增强盈利稳定性、提升公司的服务能力和综合竞争力。
5、增加对信息技术建设的投入
信息技术系统对证券公司业务发展和日常经营起着重要的支撑和牵引作用，
是证券公司实现持续健康发展、迎接挑战的重要保证。近年来，发行人积极加强
信息技术系统的建设，已建立了比较完善的信息技术治理架构。未来，公司将有
效利用信息技术提升公司核心竞争力，募集资金的运用将包括构建安全科学的信
息技术运行管理体系、建立完善公司数据中心、做好互联网金融创新的配套、建
立异地灾备中心、引进和培养优秀的专业信息技术人才等，同时公司也将对风险
管理、财务管理以及清算运营等系统继续增加投入，不断提升综合运营和服务能
力。
（二）发行人本次募集的资金不涉及与他人合作使用募集资金的情形，不涉
及可能导致同业竞争的具体项目。
（三）发行人募集资金的运用符合《管理办法》中关于募集资金运用的规定
1、发行人本次募集资金有明确的使用方向，用于发行人主营业务。
2、发行人本次募集资金数额和投资项目与发行人现有经营规模、财务状况、
技术水平和管理能力等相适应。
3、发行人本次募集资金投资项目不违反国家产业政策、投资管理、环境保
护、土地管理以及其他法律、法规和规范性文件的规定。
4、发行人董事会对本次募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投
资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范投资风险，提高募集资金
使用效益。
5、发行人已建立募集资金专项存储制度，本次募集资金将存放于董事会决
定的专项账户。
6、本次募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立
性产生不利影响。
本所律师认为，发行人本次募集资金拟投资项目已经履行了股东大会的审批
5-2-139
金诚同达律师事务所 律师工作报告
程序，不涉及政府审批事项，募集资金投向明确、合法。
十九、发行人业务发展目标
根据《招股说明书》及发行人的说明，发行人近期业务发展目标是抓住时机
寻求转型，近期将以发展业务规模、提升核心业务能力，不断丰富和完善业务资
质为主要目标，并形成一定的市场和品牌影响力，具体如下：
（一）实现规模发展
通过IPO、再融资等多种方式补充公司净资本，同时继续稳步新设营业部，
进一步扩大服务范围，覆盖全国主要大中城市。通过引进、培养一批支持公司业
务快速发展的专业化人才，完善后备人才队伍建设机制，使公司的规模进入行业
中上游。
（二）提升核心业务能力
完善公司业务协同机制，构建以投资银行、财富管理、资产管理及资本中介
业务为主的综合金融服务体系，实现由传统金融中介服务商向以客户为导向的综
合金融服务商转型，加大投资研究投入，提升业务效能，并尝试互联网+、大数
据技术应用，满足客户需求，提升客户体验。
（三）丰富和完善业务资质
积极申请公募基金、主经纪商（PB）业务资质，以及其他业务资质，以进
一步满足客户多元化金融需求，提升客户服务能力。
（四）响应国家及西藏号召，加大对西藏的资本市场扶贫力度
中央第六次西藏工作座谈会对进一步推进西藏经济社会发展和长治久安工
作作了战略部署，西藏“十三五”规划明确提出要加强交通、能源、水利等基础
设施建设，作为西藏本土金融企业的华林证券，公司将积极响应国家及西藏号召，
充分发挥资本及服务中介的优势，利用资本市场的工具和桥梁，参与政府和社会
资本合作，加大为基础设施等项目提供投融资服务，通过资本市场进行扶贫。此
外，将增加在西藏的证券服务网点，帮助扩大就业。
5-2-140
金诚同达律师事务所 律师工作报告
本所律师认为，发行人的业务发展目标与主营业务一致，符合国家法律、法
规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
二十、发行人的重大诉讼、仲裁及行政处罚
（一）发行人及持有发行人 5%以上股权的股东涉及的重大诉讼、仲裁和行
政处罚情况
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，
公司存在下列诉讼纠纷：
与汇达资产托管有限责任公司广州分公司关于证券回购纠纷四案：
江门证券新会营业部于 1994-1995 年间分别与南方金融服务总公司证券交
易营业部签订四份有价证券回购合同，本金合计 2,000 万元，广州市中级人民法
院于 1998 年 6 月 30 日判决上述有价证券回购合同为无效合同，江门证券新会
营业部应当归还 2,000 万元本金并承担相应利息、罚息，在江门证券公司新会营
业部不能偿还上述债务时，由江门证券负责清偿。江门证券新会营业部向广东省
高级人民法院提出上诉，广东省高级人民法院于 1998 年 10 月 23 日驳回上诉，
维持一审判决。广州市中级人民法院于 2002 年 12 月 16 日裁定四案的剩余债务
由其中一案合并执行，其余三案中止执行，后于 2003 年 8 月 14 日就最后一案
以向申请执行人发放债权凭证的方式结案处理。2013 年 9 月、10 月，广州市中
级人民法院裁定变更汇达资产托管有限责任公司广州分公司为上述四案申请执
行人，变更华林有限与江门冈州大道证券营业部为被执行人。
2015 年 3 月 16 日，广州市中级人民法院决定立案恢复执行，华林有限提
出异议。2016 年 5 月 17 日，华林有限收到广州市中级人民法院驳回异议的执
行裁定书。2016 年 5 月 27 日，发行人向广东省高级人民法院提起复议申请，
目前处于复议程序中。
除上述诉讼纠纷外，截至本律师工作报告出具之日，发行人及持有发行人
5%以上股份的股东不存在其他尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚
案件。
（二）发行人董事、监事、高级管理人员的诉讼、仲裁和行政处罚情况
5-2-141
金诚同达律师事务所 律师工作报告
根据发行人董事、监事、高级管理人员出具的说明并经本所律师核查，截至
本律师工作报告出具之日，发行人的董事、监事、高级管理人员目前不存在尚未
了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价
本所律师参与了发行人《招股说明书》的讨论工作，对《招股说明书》中引
用《法律意见书》和本律师工作报告的相关内容进行了审阅和确认，发行人《招
股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险。本所律师
对发行人《招股说明书》及其摘要中引用本律师工作报告的相关内容无异议，确
认《招股说明书》不致因引用本律师工作报告的内容而出现虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
二十二、结论意见
综上所述，本所律师认为，发行人符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》
等法律、法规和规范性文件及中国证监会关于公开发行股票并上市条件的有关规
定和实质要求。发行人《招股说明书》及其摘要引用的《法律意见书》和《律师
工作报告》的内容准确、无误。待中国证监会核准后，发行人将可向社会公众公
开发行 A 股股票，经证券交易所同意后上市交易。
本律师工作报告正本一式三份，无副本，具有同等法律效力。
（以下无正文）
5-2-142
金诚同达律师事务所 律师工作报告
（此页无正文，为《北京金诚同达律师事务所关于华林证券股份有限公司首次公
开发行股票并上市的律师工作报告》之签署页）
北京金诚同达律师事务所 经办律师签字：
负责人（签字） 刘胤宏：
贺宝银： 郑晓东：
郑素文：
赵力峰：
年 月 日
5-2-143
附件一： 发行人组织机构图
5-2-144
附件二：
发行人及其证券营业部各分支机构一览表
一、发行人各分支机构
序
证券营业部名称 许可证号1 统一社会信用代码 成立日期 负责人及任职批文2 营业场所
号
石敏，广东证监许可 广东省江门市港口路 1
1 江门港口路证券营业部 — 91440703770183755Y 2000 年 1 月 23 日
〔2012〕5 号 号
广州市天河区体育西
吴德华，广东证监许
2 广州体育西路证券营业部 — 91440101753488709L 2003 年 9 月 27 日 路 123 号 13 楼 B、D、
可〔2012〕4 号
E、F、G、H（自编）
广州市天河区花城大
3 广州花城大道证券营业部 — 91440101331413686M 2015 年 2 月 27 日 邱大维 道 20 号 1501 房自编之
二
贵州省贵阳市南明区
花果园彭家湾花果园
4 贵阳花果园金融街证券营业部 — 91520102337421812Q 2015 年 04 月 24 日 李志毅
项目 F 区第 6 栋 1 单元
36 层 4、5、6 号
1根据证监会公告[2016]4 号，自 2016 年 5 月 1 日起，将证监会及其派出机构向证券期货经营机构颁发的《经营证券业务许可证》、《基金管理资格证书》、《经营期货业务许可证》
等十项证券、基金、期货业务许可证统一为《经营证券期货业务许可证》，为实现现有机构代码向统一社会信用代码过渡，《经营证券期货业务许可证》不再登记许可证编号，因暂
无换证事由仍持有原证券、基金、期货业务许可证的，原许可证继续有效至 2017 年 12 月 31 日。
2根据证监会公告[2014]40 号，自 2014 年 7 月 29 日《国务院关于修改部分行政法规的决定》（国务院令第 653 号）公布起，中国证监会及其派出机构不再受理 “证券公司境内
分支机构负责人任职资格核准”的申请。
5-2-145
哈尔滨市道里区上海
5 哈尔滨上海街证券营业部 — 912301023012227821 2015 年 2 月 16 日 闫长冬
街8号
海南省海口市龙华区
6 海口滨海大道证券营业部 10501021 914601003945621877 2014 年 11 月 10 日 袁春 滨海大道 81 号南洋大
厦 9 楼 901-1 房
黄晓华，皖证监函字 合肥市蜀山区潜山路
7 合肥潜山路证券营业部 — 913401007608236409 2004 年 4 月 8 日
〔2012〕180 号 320 号
河源市新市区建设大
8 河源市建设大道东证券营业部 — 91441602345383334C 2015 年 6 月 11 日 黄仕文 道南边文昌路东边金
色领地 C 栋 105 号
麦育荣，广东证监函 鹤山市沙坪镇东升路
9 鹤山东升路证券营业部 — 91440784729228798C 2001 年 5 月 30 日
[2006]193 号 71、73 号
内蒙古自治区呼和浩
特市赛罕区昭乌达路
10 呼和浩特昭乌达路证券营业部 — 91150105328928937G 2015 年 3 月 16 日 刘晓春
春华水务大厦综合楼 4
楼
惠州市江北文昌一路 7
号华贸大厦 1 单元 27
11 惠州江北华贸大厦证券营业部 — 914413023453603863 2015 年 6 月 23 日 杨洪涛
层 07 号部分、08 号（仅
限办公）
济南市历下区山大路
12 济南山大路证券营业部 — 913701003069171296 2015 年 1 月 14 日 袁哲 242-2 号大东科技城写
字楼 C4 室
13 江门聚德街证券营业部 — 91440700792915865P 2001 年 5 月 28 日 廖群明，广东证监许 广东省江门市蓬江区
5-2-146
可〔2012〕34 号 聚德街 3 幢 6 楼
广东省开平市长沙区
郭涌，广东证监许可
14 开平东兴大道证券营业部 — 914407831942878380 2001 年 4 月 28 日 东兴大道人和东路 3 号
〔2011〕216 号
1 幢 9-10 层
云南省昆明市盘龙区
15 昆明白云路证券营业部 — 91530103309643039Y 2014 年 10 月 21 日 杨小刚 金尚俊园三期 1 幢
2802 室
甘肃省兰州市城关区
16 兰州广场南路证券营业部 — 91620100325346333X 2014 年 12 月 23 日 李凡 广场南路 4-6 号国芳大
酒店 12 层 13-14 号
江西省南昌市红谷滩
新区绿茵路 129 号联发
17 南昌红谷中大道证券营业部 — 91360125327696046M 2015 年 1 月 30 日 李薇
广场写字楼 707 室（第
7 层）
南京市鼓楼区广州路
18 南京广州路证券营业部 — 91320106302772954M 2014 年 12 月 30 日 诸葛毅
188 号
南宁市青秀区金浦路
19 南宁金浦路证券营业部 10501049 91450103330811623W 2015 年 3 月 20 日 叶浩兵 16 号汇东国际 F 座
0706 房及 0708 房
宁波市江东区惊驾路
20 宁波惊驾路证券营业部 — 91330204316904778D 2015 年 1 月 22 日 江挺宇
800 号（1-9）
秦皇岛市海港区迎宾
21 秦皇岛迎宾路证券营业部 — 91130300347597221H 2015 年 6 月 18 日 张伟
路 121 号（秦发广场）
5-2-147
青岛市市北区延吉路
22 青岛延吉路证券营业部 — 91370203321449159P 2015 年 4 月 3 日 王建林
网店 76-47、48
福建省泉州市丰泽区
23 泉州宝洲路证券营业部 — 913505033357252222 2015 年 4 月 15 日 吴福星 宝洲路万达中心 B 座
3003-3005
福建省厦门市思明区
24 厦门湖滨南路证券营业部 10501023 913502033030375212 2014 年 11 月 20 日 许海量 湖滨南路 55 号 908 单
元
上海市黄浦区南京西
陈冬，沪证监机构字
25 上海南京西路证券营业部 — 91310101832216066X 1991 年 4 月 29 日 路 338 号 1605-1610
[2012]374 号
室
上海市浦东新区浦东
曾军，沪证监许可
26 上海浦东新区浦东南路证券营业部 — 913101153122493150 2014 年 8 月 18 日 南路 528 号北幢 19 层
（2014）196 号
07 室
绍兴市柯桥区柯桥勤
27 绍兴金柯桥大道证券营业部 — 9133062132344540X7 2014 年 12 月 8 日 唐一平 业广场 1 幢 18 楼
1813-1814 室
深圳市福田区福田街
28 深圳彩田路证券营业部 — 914403003264589435 2015 年 1 月 21 日 李琳 道彩田路 2009 号瀚森
大厦 10 层 1003-1
深圳市龙华新区龙华
29 深圳龙华证券营业部 — 91440300359718940D 2015 年 12 月 31 日 李杰 街道创业路汇海广场 B
座 2502
30 深圳前海证券营业部 — 9144030030628662X2 2014 年 6 月 19 日 任璐 深圳市前海深港合作
5-2-148
区前湾一路 1 号 A 栋
201 室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
深圳市罗湖区南湖街
31 深圳人民南路证券营业部 — 914403003424983127 2015 年 5 月 12 日 栾延春 道人民南路嘉里中心
2108 室
深圳市南山区南头街
32 深圳桃园路证券营业部 — 91440300326494645C 2015 年 1 月 29 日 林银鸿 道桃园路 8 号田厦国际
中心 2308
深圳市福田区振华路
孟禹杉，深证局发
33 深圳振华路证券营业部 — 91440300192254557Q 1995 年 4 月 19 日 21 号航天立业大厦 3
[2012]109 号
楼
沈阳市沈河区大西路
34 沈阳大西路证券营业部 — 91210103313229789X 2015 年 1 月 9 日 马红彦
287-1 号
河北省石家庄市裕华
35 石家庄建华南大街证券营业部 — 9113010033600710XB 2015 年 4 月 15 日 王思元
区建华南大街 130-57
苏州工业园区苏雅路
36 苏州工业园区苏雅路证券营业部 — 913205943313033136 2015 年 1 月 26 日 杨颜名 318 号明天翔国际大厦
1 幢 1906 室
林卫中，广东证监许 台山市台城镇环北大
37 江门台山证券营业部 — 914407817693215918 2004 年 11 月 25 日
可〔2013〕88 号 道 26-2 号
太原市小店区学府街
38 太原学府街证券营业部 — 9114010032580535XX 2015 年 1 月 16 日 王晓冬 126 号晋商国际 C 座 5
层
5-2-149
天津市滨海新区迎宾
天津自贸试验区迎宾大道证券营业 汤学军，津证监许可
39 — 91120116300453001R 2014 年 8 月 6 日 大道中心商务区旷世
部 字（2014）41 号
国际大厦 A 座 1706 室
天津市和平区拉萨道
40 天津拉萨道证券营业部 — 911201013004697323 2014 年 9 月 26 日 张永
16 号 301、302 房
温州市车站大道 577 号
41 温州车站大道证券营业部 — 91330302327870841H 2014 年 12 月 26 日 黄俊光
财富中心 1204 室
新疆乌鲁木齐市沙依
42 乌鲁木齐扬子江路证券营业部 — 91650100333028087P 2015 年 5 月 4 日 韩兵 巴克区扬子路 314 号供
销大厦 A 座 17 楼
无锡市崇安区人民中
43 无锡人民中路证券营业部 — 9132020033890033X9 2015 年 4 月 23 日 陈晓锋 路 139 号恒隆广场办公
楼 1 座 09 层 09 号单元
武昌区东湖路 10 号水
44 武汉东湖路证券营业部 — 914201063036187215 2015 年 1 月 29 日 葛宏光 果湖广场 A 单元 6 层 2
号
西安经济开发技术区
45 西安未央路证券营业部 — 91610132322326433Q 2014 年 12 月 30 日 何建勇 凤城五路海逸国际 B 座
2203 室
西宁市城中区长江路
46 西宁长江路证券营业部 — 91630103310935207G 2015 年 6 月 5 日 杨海鹏 103 号山水国际第 3 幢
1 单元 24 层
山东省烟台市芝罘区
47 烟台胜利路证券营业部 — 91370602334689573W 2015 年 3 月 23 日 林海
胜利路 139 号万达广场
5-2-150
A3 写字楼 302 室
银川市金凤区紫荆花
48 银川新昌西路证券营业部 — 916411003178698981 2015 年 6 月 2 日 刘伯华 商务中心 A、B 座办公
楼三层 9 号营业房
长春市朝阳区同志街
49 长春同志街证券营业部 — 91220101309988272E 2015 年 1 月 8 日 栗景顺
1560 号 6 层
长沙市雨花区韶山中
龙孝强，湘证监机构
50 长沙韶山中路营业部 — 91430100768035665G 2004 年 11 月 25 日 路 419 号凯宾商业广场
字[2012]61 号
12 楼
郑州市郑东新区金水
51 郑州金水东路证券营业部 — 91410100330171873X 2015 年 1 月 26 日 王静 东路南农业东路西 1 座
8 层 803 号
广东省中山市石岐区
52 中山市康华路证券营业部 — 91442000338185671J 2015 年 4 月 1 日 梁戈宇 康华路 22 号 3、4、5
卡
重庆市渝北区龙溪街
申兵，渝证监发 道金山路 15 号附 13 号
53 重庆金山路证券营业部 10501014 91500112304820884P 2014 年 3 月 28 日
（2009）286 号 中渝.国宾城 3 号车库
商铺吊 4-商 4
珠海市香洲区凤凰北
54 珠海凤凰北路证券营业部 — 91440400325110945R 2015 年 1 月 26 日 屈顺荣 路 2099 号 805、806
房
株洲市天元区长江北
55 株洲长江北路证券营业部 — 91430200344728038F 2015 年 6 月 17 日 李尧天
路联谊新村 9 栋 9、10
5-2-151
号门面
广东省江门市新会区
李伟，广东证监许可
56 江门冈州大道证券营业部 — 914407056177230307 1997 年 3 月 26 日 冈州大道中 50 号 102
[2012] 6 号
-52 号二楼
钟燕辉，广东证监函 广东省恩平市南堤东
57 江门恩平证券营业部 — 91440785280294911D 2004 年 8 月 2 日
[2004]338 号 路 31 号
广东省东莞市南城区
何伟雄，广东证监许 鸿福路 200 号第一国际
58 东莞鸿福路证券营业部 — 91441900398104124K 2014 年 6 月 16 日
可[2014]103 号 汇一城 3 号办公楼
1707、1708 号
辽宁省大连市中山区
59 大连中山路证券营业部 — 91210202311434623J 2015 年 2 月 5 日 齐大宁
中山路 88 号 33 层
北京市朝阳区北三环
马乐，京证监机构字
60 北京北三环东路证券营业部 — 911101057577023469 2003 年 12 月 24 日 东路 28 号易亨大厦二
〔2012〕46 号
层
北京市西城区太平桥
61 北京太平桥大街证券营业部 — 91110102327248198P 2015 年 1 月 6 日 邓嘉 大街 8 号院 2 号楼 1-2
层 17 号
浙江省杭州市西湖区
62 杭州文三西路证券营业部 — 91330100328151160D 2015 年 2 月 28 日 黄珏恺
文三西路 37 号 5 楼
拉萨市柳梧新区察古
63 拉萨柳梧新区察古大道证券营业部 — 91540195321340380T 2015 年 6 月 3 日 周涛 大道 1-1 君泰国际 B 栋
1层4号
5-2-152
广东省佛山市南海区
64 佛山锦园路证券营业部 — 914406003381396836 2015 年 4 月 24 日 张海星 桂城街道锦园路 13 号
景兴环球大厦 1002 号
四川省成都市成华区
65 成都东二环路证券营业部 — 91510108343008741P 2015 年 5 月 26 日 张苇航 二环路东二段 7 号 1 座
1 单元 19 层 06 号
福建省福州市台江区
66 福州江滨中大道证券营业部 — 91350100345136210C 2015 年 5 月 20 日 吴杰 江滨中大道 363 号华浦
华尔街大厦 5 层
南通市崇川区世纪大
67 南通世纪大道证券营业部 — 91320600339263408P 2015 年 6 月 4 日 陈金钢
道 375 号一层
江苏省扬州市开发区
91321091MA1MCM3D 维扬路 106 号（商城国
68 扬州维扬路证券营业部 — 2015 年 7 月 16 日 王骏
XJ 际大厦） C-1 幢办公
1708
河北省保定市竞秀区
69 保定瑞祥大街证券营业部 — 91130600347743356T 2015 年 7 月 20 日 栗海周 保定市瑞祥大街 66 号
兰亭酒店 4 楼
重庆市渝中区邹容路
70 重庆邹容路证券营业部 10501068 91500103346028596N 2015 年 7 月 14 日 肖江为
68 号第 11 层 07 号
深圳市宝安区新安街
道甲岸路及海秀路交
71 深圳海秀路证券营业部 — 91440300359832815T 2016 年 1 月 8 日 陈铮 汇处熙龙湾花园（N23
区）商业办公楼
1001A、1011
5-2-153
附件三：
发行人及其证券营业部租赁房屋情况一览表
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
粤（2015）深圳市不动
产第 0015067、
0014771、0014754、
0014748、0014740、 2015 年 10 月 1 日至 2016
0014734、0015052、 年 2 月 17 日期间的月租金
0015033、0015028、 为 378,224 元；2016 年 2
广东嘉里资 深圳市福田区中 2015 年 10 月 登记（备
0015017、0015004、 月 18 日至 2017 年 2 月 17 华林证券总
1. 华林有限 产管理有限 心区华融大厦 1,719.20 1 日至 2018 案）号福
0014991、0014985、 日期间的月租金为 404,700 部职能部门
公司 601-625 室 年 2 月 17 日 GJ036805
0014974、0014965、 元；2017 年 2 月 18 日至
0014062、0014953、 2018 年 2 月 17 日期间的月
0014946、0014933、 租金为 433,032 元。
0014926、0014906、
0014896、0014857、
0014806、0014794 号
2016 年 6 月
深房地字第 福田区华融大厦 深房租福田 华林证券总
2. 华林有限 宋道美 154.56 月租金为 34,443 元 12 日至 2017
3000644901 号 1505 室 2016012021 部公用
年 2 月 11 日
太平置业（上 沪房地浦字[2012]第 上海市浦东新区 2014 年 11 月 华林证券投
3. 华林有限 1,460.43 月租金为 488,635.54 元 未办理
海）有限公司 021086 号 银城中路 488 号 26 日至 2017 行、投资管
5-2-154
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
3802、3803 室 年 11 月 25 日 理、固定收益
部办公地点
深圳市南山区朗
2015 年 11 月
华瀚科技有 深房地产字第 山路华瀚创新园
4. 华林有限 220 月租金 16,500 元 12 日至 2018 未办理 信息技术部
限公司 4000323017 号 办公楼 A 座 103
年 11 月 30 日
室
深圳市南山区朗
2011 年 3 月 1
华瀚科技有 深房地产字第 山路华瀚创新园
5. 华林有限 725 每月每平方米 53 元 日至 2021 年 未办理 信息技术部
限公司 4000323017 号 办公楼 D 座 503
2 月 28 日
室
北京市西城区金
融大街 35 号“国
际企业大厦”A
座实际楼层 15 第一年月租金 378,727.68 华林证券投
华泰保险集 2016 年 1 月 1 根据当地
华林证券有 X 京房权证西字第 层 元；第二年月租金 行、固定收益
6. 团股份有限 986.27 日至 2018 年 房管局说明
限责任公司 069829 号 1501-1504,151 416,205.94 元；第三年月租 部业务团队
公司 12 月 31 日 无需备案
1-1514 单元，电 金 457,629.28 元； 办公地点
梯楼层 17 层
1701-1704,171
1-1714 单元
皖 2016 合不动产权第 合肥市蜀山区潜 第一、二年月租金为 47,306 房租证字
华林有限合 安徽合钻商 2013 年 7 月
0054376 号、房地权证 山路新华国际广 元；第三年月租金为 49,671 （ 2016 ） 第 合肥金寨路
7. 肥金寨路证 业经营管理 727.78 10 日至 2018
合蜀字第 8140056565 场写字楼 5 层西 元；第四年月租金为 52,153 0300043 、 证券营业部
券营业部 有限公司 年7月9日
号、房地权证合蜀字第 南侧 元；第五年月租金为 54,765 0300044 、
5-2-155
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
8140113790 号、房地 元。 0300045 、
权 证 合 蜀 字 第 0300046 号
8140064894 号
华林证券有
首层：会单字 23408、
限责任公司 江门市新会 江门市新会区冈 第一至三年月租金为 2012 年 6 月 1 江门冈州大
23409 号
8. 江门冈州大 区会城房地 州大道中 50 号 1,299.18 28,161.00 元，从第四年起 日至 2017 年 未办理 道证券营业
二层：粤房地证字第
道证券营业 产管理所 1 座首层、二层 每年租金递增 5% 5 月 31 日 部
1468666 号
部
2014 年 1 月 1 日至 2016 年
12 月 31 日期间的月租金为
鹤山市沙坪镇东
华林证券有 145,510 元；2017 年 1 月 1
升路 73、75 号 2014 年 1 月 1
限责任公司 粤 房 地 证 字 第 日至 2018 年 12 月 31 日期 沙 租 备 第 鹤山东升路
9. 吴兆强 首、二层和新升 2,910.2 日至 2023 年
鹤山东升路 2179228 号 间的月租金为 174,612 元； 2016004 号 证券营业部
苑 82 号首之一、 12 月 31 日
证券营业部 2019 年 1 月 1 日至 2023 年
二层部分
12 月 31 日期间的月租金为
189,163 元。
蓬江区中天国际
粤房地权证江门字 江门港口路
华林证券有 朱淑桦 花园盈翠苑 3 幢 93.84 月租金 2,800 元 不定期租赁 未办理
0112046725 号 证券营业部
限责任公司 之二 802
10.
江门港口路 江门市东湖 2016 年 1 月 1
证券营业部 东湖影剧院门前 江门港口路
电影有限公 无 -- 月租金 4,000 元 日至 2016 年 --
广场 证券营业部
司 12 月 31 日
11. 华林证券有 刁继业 粤 房 地 证 字 第 广州市天河区体 900 2013 年 4 月 11 日至 2015 2013 年 4 月 备案证号：穗 广州体育西
5-2-156
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
限责任公司 C5208371 号 育西路 123 号 年 4 月 10 日期间的月租金 11 日至 2018 租 备 路证券营业
广州体育西 13 楼 为 117,000 元；2015 年 4 年 4 月 10 日 2012D06008 部
路证券营业 B.D.E.F.G.H（自 月 11 日至 2016 年 4 月 10 03715 号
部 编） 日期间的月租金为 122,850
元；2016 年 4 月 11 日至
2017 年 4 月 10 日月租金为
128,992 元；2017 年 4 月
11 日至 2018 年 4 月 10 日
月租金为 135,442 元。
2015 年 10 月 8 日至 2015
年 12 月 7 日为免租期；2015
年 12 月 8 日至 2017 年 12
北京市朝阳区北 2015 年 12 月
月 7 日期间的月租金合计为
华林证券有 三环东路 28 号 956.80 8 日至 2018
197,898 元；2017 年 12 月
限责任公司 北京易亨电 二层 年 12 月 7 日 北京北三环
8 日至 2018 年 12 月 7 日期
12. 北京北三环 子集团有限 无 间的月租金合计为 213,614 已备案 东路证券营
东路证券营 责任公司 元。 业部
业部
北京市朝阳区北
2015 年 10 月
三环东路 28 号
12 月租金 1,200 元 8 日至 2018
易亨大厦地下一
年 12 月 7 日
层
深圳市南山区田 2016 年 6 月 1
粤[2016]深圳市不动产 深房租南山 深圳桃园路
13. 华林有限 廖泽虹 厦金中广场 A 座 164.29 月租金为 34,415 元 日至 2018 年
权第 0022133 号 201609988 证券营业部
2308 11 月 30 日
5-2-157
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
076 号：邑房权证字第 广西南宁市金浦 第一年租金为 110,880 元； 2015 年 1 月
02146371 号 路 16 号汇东国 南宁金浦路
14. 华林有限 张爱萍 166.19 第二年租金为 119,750 元； 31 日至 2018 未办理
078 号：邑房权证字第 际 F 座 0706 房 证券营业部
及 0708 房 第三年租金为 129,330 元。 年 3 月 8 日
02146355 号
北京西城区太平
桥大街 8 号院 2
马敬：X 京房权证西字
号楼商铺 1 至 2 月租金为 102,333.3 元，前 2014 年 12 月 北京太平桥
第 059717 号
15. 华林有限 马颖、马敬 层 17、北京西城 228.76 两年不递增年租金，第三年 1 日至 2019 已备案 大街证券营
马颖：X 京房权证西字
区太平桥大街 8 开始每年递增 5%的年租金 年 12 月 31 日 业部
第 059712 号
号院 3 幢-1 层
0118
福州市台江区江
福建华浦房 第 一 年 年 租 金 为 341,640 2015 年 3 月 福州江滨中
榕 房 权 证 FZ 字 第 滨中大道 363 号
16. 华林有限 地产开发有 195 元，从第二年度开始每年度 27 日至 2020 未办理 大道证券营
15055859 号 华浦华尔街大厦
限公司 租金上浮 10% 年 3 月 26 日 业部
5层
2015 年 1 月 23 日至 12 月
31 日期间年租金为 328,903
杭州联合农
元；2016 年 1 月 1 日至 2016 2014 年 12 月 杭西房租证 杭州文三西
17. 1 村商业银行 杭 房 权 证 西 字 第 杭州西湖区文三
华林有限 250 年 12 月 31 日期间年租金为 23 日至 2017 （ 2016 ） 第 路证券营业
4 股份有限公 002459 号 西路 37 号 5 楼
367,500 元；2017 年 1 月 1 年 12 月 22 日 0768 号 部
司
日至 2017 年 12 月 22 日期
间年租金为 376,360 元
秦皇岛秦发 秦发广场大堂二 年租金为 109,157 元，从第 2015 年 4 月 秦皇岛迎宾
18. 华林有限 秦皇岛市房权证秦私 175 未办理
实业集团有 楼回廊西南侧三 4 年开始房租按上一年度每 25 日至 2020 路证券营业
5-2-158
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
限公司 房字第 30028772 号 间 年递增 5% 年 5 月 25 日 部
天津市惠企 第一年租金为 182,400 元；
天津市和平区拉 2014 年 9 月 1
兴健科技发 第二年租金为 219,600 元； 天津拉萨道
19. 华林有限 无 萨道 16 号（301、 239.96 日至 2019 年 未办理
展服务有限 第三年、第四年、第五年租 证券营业部
302） 8 月 31 日
公司 金均为 219,000 元。
房 租 证 第
青 房 地 权 市 字 第
青岛市北区延吉 第 一 年 年 租 金 为 350,000 2015 年 1 月 0000228600
201453543 号、青房地 青岛延吉路
20. 华林有限 贾佳 路网店 76-47、 215.25 元，从第二年起每年递增年 18 日至 2020 号；房租证第
权市字 第 201453544 证券营业部
48 号 租金的 5% 年 2 月 17 日 0000228597
号
号
济南市历下区山 第一年、第二年年租金均为 2014 年 12 月
山东吉美乐 济 房 权 证 历 字 第 济南山大路
21. 华林有限 大 路 242-2 号 205 89,790 元；第三年年租金为 25 日至 2017 未办理
有限公司 036072 号 证券营业部
C4 房 98,769 元。 年 12 月 24 日
房租证 2016
沈阳金厦酒 沈阳市沈河区大 2015 年 1 月 1
沈房权证市沈河字第 字 沈阳大西路
22. 华林有限 店管理有限 西 路 287-1 号 239 月租金为 17,925 元 日至 2017 年
1047 号 2016000104 证券营业部
公司 20 楼 04、05 房 12 月 31 日
3号
贵州省贵阳市南
明区花果园彭家
2014 年 11 月 贵阳花果园
湾花果园项目 F
23. 华林有限 蒋锋 无 198.5 月租金 18,350 元 17 日至 2017 未办理 金融街证券
区第 6 栋 1 单元
年 11 月 17 日 营业部
36 层 4、5、6
号
5-2-159
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
成都市成华区二
成房 2016 房
成房权证监证字第 环路东二段 7 号 2015 年 4 月 5 成都东二环
朱文凯、梁红 租 证 字 第
24. 华林有限 4681382 号；成房权证 招 商 东 城 国 际 188.56 月租金为 14,330.56 元 日至 2020 年 路证券营业
华 X16091610
监证字第 4681383 号 商务广场 1 座 1 4月4日 部
号
单元 19 层 06 房
裕华区建华南大
街 130 号石家庄 2015 年 2 月 1 石家庄建华
编 号 ：
25. 华林有限 蔡其华 无 裕华万达广场 102.85 月租金为 29,047.92 元 日至 2018 年 南大街证券
201500027
B2-10 号商业 00 2 月 28 日 营业部
单元 0103
河北兰亭酒
保定市瑞祥大街 2015 年 6 月 1 保定瑞祥大
店管理有限
26. 华林有限 无 66 号兰亭酒店 4 174.40 月租金为 15,106.52 元 日至 2018 年 未办理 街证券营业
公司瑞祥大
楼 6 月 30 日 部
街店
按建筑面积 2.688 元平方米/
昆明市盘龙区白 2014 年 10 月
天，从第三年开始递增，每 昆明白云路
27. 华林有限 耿树凡 无 云路 177 号金尚 221.79 10 日至 2019 未办理
年递增 5%，租金在上一年 证券营业部
壹号 2802 室 年 10 月 9 日
基础上按此幅度递增。
第一年租金为 161,512 元；
内蒙古尚客 呼和浩特市赛罕 第二年租金为 172,280 元； 2014 年 12 月 呼和浩特昭
城际酒店管 呼房权证赛罕区字第 区昭乌达路春华
28. 华林有限 295 第三年租金为 183,047 元； 25 日至 2019 未办理 乌达路证券
理有限责任 2013100838 号 水务大厦综合楼
公司 4层 第四年租金为 191,661 元； 年 12 月 24 日 营业部
第五年租金为 200,275 元
5-2-160
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
深圳市南山区科
深圳科兴生
待租赁房屋所在地块 技园中区科苑路 2014 年 11 月
物工程有限 深圳前海证
29. 华林有限 全部建完后办理房产 15 号科兴科学 464.1 月租金 18,564 元 1 日至 2017 未办理
公司科技园 券营业部
证 园 A 栋 4 单元 6 年 10 月 31 日
分公司
层 3 号单位
第 一 年 、 第 二 年 月 租金为
佛山市南海区桂
佛山市汇智 19,773.60 元；第三年月租 2015 年 3 月 1
粤房地权证佛字第 城街道锦园路 佛山锦园路
30. 华林有限 实业发展有 247.17 金为 20,960 元；第四年月租 日至 2020 年 已备案
0200457592 号 13 号景兴环球 证券营业部
限公司 金为 22,213.16 元；第五年 4 月 30 日
大厦 10 号 02 号
月租金为 23,545.40 元。
泉州市丰泽区宝
泉房权证丰泽区（丰） 洲路中段南侧泉 第 一 年 、 第 二 年 月 租金为
字第 201409732 号； 州浦西万达广场 22,172.35 元；第三年月租 2015 年 2 月 1
泉房租备案 泉州宝洲路
31. 华林有限 伊仁雨 泉房权证丰泽区（丰） 商业综合体 1 号 296.62 金为月租金在第二年的基础 日至 2018 年
1506018 号 证券营业部
字第 201409522 号 建筑（甲级写字 上递增 10%，为 24,381.42 1 月 31 日
楼 1B 塔 ） 元
B3003、B3005
第一年月租金为 19,156 元；
厦门市思明区湖 第二年月租金为 20,305 元； 2014 年 11 月 厦门湖滨南
厦门港谊置 厦 地 房 证 第 地
32. 华林有限 滨 南 路 55 号 222.74 第三年月租金为 21,523 元； 16 日至 2019 未办理 路证券营业
业有限公司 00003922 号
908 单元 第四年月租金为 22,815 元； 年 11 月 15 日 部
第五年月租金为 24,185 元
33. 华林有限 程青松 深 房 地 字 第 深圳市罗湖区人 171.97 月租金为 30,094.75 元 2015 年 3 月 罗 AL066432
5-2-161
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
2000518143 号 民南路嘉里中心 19 日至 2020 深圳人民南
2108 室 年 4 月 11 日 路证券营业
部
武汉市武昌区水
武汉众鑫森 果湖街东湖路 每平方米 75 元/月，物业管 2015 年 1 月 1
武 房 权 证 昌 字 第 武汉东湖路
34. 华林有限 商业管理有 10 号水果湖广 260.53 理费每平方米 3 元/月，租金 日至 2017 年 无法备案
2012002476 号 证券营业部
限公司 场 A 单元 6 层 2 年涨幅 5% 12 月 31 日
号 6-2 （1）
烟台市芝罘区万
达广场 A 地块大 2015 年 1 月 1
烟台胜利路
35. 华林有限 魏钧来 无 商业区 A3 写字 241.94 年租金为 200,000 元 日至 2020 年 未办理
证券营业部
楼第 3 层 302、 2 月 14 日
303 号房
2014 年 12 月
长春富元经 房权证长房权字第 同志街 1560 号 长春同志街
36. 华林有限 195 年租金为 200,000 元 1 日至 2017 未办理
贸有限公司 1090001992 号 6层 证券营业部
年 12 月 31 日
辽宁省大连市中
大连天安国 心区中山路 88 2014 年 12 月
大房权证中单字第 大连中山路
37. 华林有限 际大厦有限 号大连天安国际 214.27 月租金为 22,810.83 元 1 日至 2017 未办理
2006201337 号 证券营业部
公司 大厦第 33 层第 年 11 月 30 日
3 单元
深圳市昌盛 深房地字 3000587797 深圳市福田区中 2014 年 12 月 编 号 ： 福 深圳彩田路
38. 华林有限 186.46 月租金为 41,021 元
投资发展有 号 心区 18-2 地块 19 日 2017 年 GM022977 证券营业部
5-2-162
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
限公司 瀚 森大厦第 11 3 月 16 日 （备）
层 03-1 单元
山西晋商物 2015 年 1 月 1 并房租字第
太原市学府街 太原学府街
39. 华林有限 业管理有限 无 200 年租金为 237,415 元 日至 2018 年 2016000538
126 号 C 座 5 层 证券营业部
责任公司 2 月 28 日 号
2016 年 5 月 1 日至 2017 年
东莞市南城区鸿
12 月 31 日期间的月租金为 2016 年 5 月 1
东莞鸿福路 粤房地权证莞字第 福路 200 号第一
张淑贞 108.69 8,612 元，2018 年 1 月 1 日 日至 2019 年 未办理
证券营业部 0400217976 号 国际汇一城 3 号
至 2019 年 12 月 31 日期间 12 月 31 日
办公楼 1708 号
的月租金为 9,473 元 东莞鸿福路
40.
2016 年 5 月 1 日至 2017 年 证券营业部
东莞市南城区鸿
粤房地权证莞字第 12 月 31 日期间的月租金为 2016 年 5 月 1
东莞鸿福路 福路 200 号第一
陈艳萍 0400220049 号 108.69 8,612 元，2018 年 1 月 1 日 日至 2019 年 未办理
证券营业部 国际汇一城 3 号
至 2019 年 12 月 31 日期间 12 月 31 日
办公楼 1707 号
的月租金为 9,473 元
2014 年 12 月 26 日至 2015
年 1 月 25 日，月租金为 0
元；2015 年 1 月 26 日至
登记号：穗租
天河区花城大道 2016 年 12 月 31 日，月租 2014 年 12 月 广东花城大
中远航运股 粤 房 地 权 证 穗 字 备
41. 华林有限 20 号 1501 自编 199.23 金为 33,869 元；2017 年 1 26 日至 2019 道证券营业
份有限公司 0920085057 2015B06013
之二房 月 1 日至 2017 年 12 月 31 年 12 月 31 日 部
00062 号
日，月租金为 34,885 元；
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
12 月 31 日 ， 月 租 金 为
5-2-163
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
35,932 元；2019 年 1 月 1
日至 2019 年 12 月 31 日，
月租金为 37,009 元。
宁夏回族自治区
银金房租证
银川市金凤区紫 2015 年 4 月 银川新昌西
房权证金凤区字第 第
42. 华林有限 惠海龙 荆花商务中心 184.35 月租金为 14,379.30 元 30 日至 2020 路证券营业
2013016806 号 201500200
A、B 座办公楼 年 4 月 29 日 部
号
三层 9 号营业房
2015 年 1 月 19 日至 2016
年 2 月 1 日，租金 192,598
哈 房 权 证 里 字 第 哈房租登字
哈尔滨市诚 哈尔滨市道里区 元；2016 年 2 月 2 日至 2017 2015 年 1 月 哈尔滨上海
0801025930 号、 第
43. 华林有限 泽物业管理 上海街 8-322、 263.01 年 2 月 1 日，租金 202,228 19 日至 2018 街证券营业
哈 房 权 证 里 字 第 0310160520
有限公司 323 室 元；2017 年 2 月 2 日至 2018 年2月1日 部
0801025578 号 002 号
年 2 月 1 日，租金 212,339
元。
重庆市渝北区龙 第一年月租金为 44,893 元；
溪街道金山路 第二年月租金为 48,485 元； 2014 年 1 月
15 附 13 号中 渝北 2016 字 重庆金山路
44. 华林有限 施秀莉 2013 字第 048513 号 204.06 第三年月租金为 52,363 元； 16 日至 2019
渝国宾城 3 号 第双龙 32 号 证券营业部
车库商铺吊 4-商 第四年月租金为 56,553 元； 年 1 月 15 日
4 第五年月租金为 61,076 元
惠州市文昌一路 2015 年 6 月 1 江 北 惠州江北华
惠州富华置 粤房地权证惠州字第
45. 华林有限 华贸中心写字楼 200 月租金为 19,600 元 日起至 2020 （2016）058 茂大厦证券
业有限公司 1100221008 号
一 号 楼 27 层 年 5 月 31 日 号 营业部
5-2-164
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
2707 部 分 、
2708 号
2015 年 12 月 1 日至 2018
广东省河源市新
年 11 月 30 日期间的月租金
市区建设大道南 2015 年 12 月 2016 租房登 河源市河源
粤房地权证河字第 为 9,300 元；2018 年 12 月
46. 华林有限 李小虎 边文昌路东边金 206.88 1 日至 2020 记 证 第 大道东证券
1700027952 号 1 日至 2020 年 11 月 30 日
色领地 C 栋 105 年 11 月 30 日 01605039 号 营业部
期 间 的 月 租 金 为 10,500
室
元。
前两年月租金为 20,193.20
粤房地权证珠字第 珠海市香洲区凤 2014 年 12 月 珠海凤凰北
元 ； 第 三 、 四 年 的 月租为
47. 华林有限 刘建丰 0100279382 、 凰北路 2099 号 203.11 21 日至 2020 未办理 路证券营业
21,380 元；第五年月租为
0100279383 号 805、806 房 年 1 月 10 日 部
22,567.55 元。
2014 年 11 月 1 日至 2017
海口市滨海大道 年 10 月 31 日期间的年租金 2014 年 11 月 海口滨海大
海口市房权证海房字
48. 华林有限 朱建国 81 号南洋大厦 9 199.74 为 179,766 元；2017 年 11 1 日至 2019 未办理 道证券营业
HK171364 号
楼 901-1 房 月 1 日至 2019 年 10 月 31 年 10 月 31 日 部
日年租金为 197,742.6 元。
西安市未央区凤
2014 年 10 月
城五路海逸国际 西安未央路
49. 华林有限 刘炜 无 250.5 日租金为 549 元 27 日至 2017 未办理
B 座 22 层 2203 证券营业部
年 10 月 26 日
室
新疆新合产 乌鲁木齐市沙依 2015 年 3 月 乌鲁木齐扬
50. 华林有限 无 319 月租金为 34,053.25 元 未办理
业投资有限 巴克区扬子江路 15 日至 2020 子江路证券
5-2-165
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
公司 314 号供销大厦 年 3 月 14 日 营业部
A 座 17 楼
甘肃省兰州市城
兰州国芳商 关区广场南路 2014 年 12 月 兰州广场南
兰房权证（城关区）字 前两年年租金为 235603.8 2016 房租证
51. 华林有限 业投资管理 4-6 号“国芳大酒 236.55 1 日至 2017 路证券营业
第 304472 号 元，第三年上浮 10% 字第 90 号
有限公司 店”12 层 13-14 年 11 月 30 日 部
号
上海市浦东新区
上海浦利房 2016 年 7 月 6 浦 上海浦东南
沪房地市字（1998）第 浦东南路 528 号
52. 华林有限 地产发展有 237.21 每天每平方米 9.70 元 日至 2018 年 2016140548 路证券营业
005209 号 “上海证券大厦”
限公司 7月5日 41 号 部
北幢 19 层 07 室
南京市鼓楼区广
南京苏宁房 2014 年 12 月 宁房租鼓字
宁房权证鼓初字第 州路 188 号苏宁 南京广州路
53. 华林有限 地产开发有 198.49 年租金 239,081.20 元 1 日至 2017 第 1600345
243972 号 环球大厦第 10 证券营业部
限公司 年 11 月 30 日 号
层 18B 座
租金每 6 个月支付一期，共
十期：第一、二期：110,726
苏州工业园区苏 苏园房租证
苏（2016）苏州工业园 元；第三、四期：114,501 2014 年 12 月 苏州工业园
郑建国、张爱 雅路 318 号明天 第
54. 华林有限 区不动产权第 209.71 元，第五、六期：118,276 12 日至 2019 区苏雅路证
玲 翔国际大厦写字 2016003935
0030116 号 元；第七、八期：124,190 年 12 月 11 日 券营业部
楼 1906 室 2号
元；第九、十期：130,393
元
55. 华林有限 李小梅 无 青海省西宁市城 187 第一、二年的年租金 2015 年 6 月 1 未办理 西宁长江路
5-2-166
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
中区长江路 103 159,324 元；第三、四年的 日至 2020 年 证券营业部
号山水国际第 3 年租金为 178,443 元；第五 5 月 31 日
幢 1 单元 24 层 年的年租金为 199,856 元。
2015 年 4 月 1 无锡人民中
无锡恒隆地 无锡恒隆广场办
56. 华林有限 无 199.50 月租金为 16,991 元 日至 2018 年 已备案 路证券营业
产有限公司 公楼 1 座 909 室
3 月 31 日 部
上海浦东发 粤 房 地 证 字 第 租赁期限内第一年年租金为
华林有限江 江 租 备 第
展银行股份 C4690550 号 、 江门市蓬江区聚 289,232.16 元，每一周年递 从交付之日 江门聚德街
57. 门聚德街证 950 2016000435
有限公司广 C4690551 号 、 德街 3 幢六楼 增一次，递增幅度为前一年 起5年 证券营业部
券营业部 号
州分行 C4690552 号 租金的 3%
中国人民财 开平市长沙区东 前三年月租金为 20,307.2
华林有限开 2014 年 5 月 1
产保险股份 粤 房 地 证 字 第 兴大道人和东路 元，第四年月租金为 开房租备第 开平东兴大
58. 平东兴大道 1015.36 日至 2019 年
有限公司开 C6975084 号 3 号中国人保大 21,931.77 元，第五年月租 1601 号 道证券营业
证券营业部 4 月 30 日
平支公司 楼 9-10 层 金为 23,678.19 元 部
拉萨市柳梧新区
第一、二年月租金为 42,250 2015 年 1 月 拉萨柳梧新
西藏阿一实 察古大道一号君
59. 华林有限 无 325 元；第三年为 46,475 元；第 29 日至 2019 未办理 区察古大道
业有限公司 泰国际大厦 B 座
四年为 51,122.50 元 年 3 月 28 日 证券营业部
一楼
江西省南昌市红 第一年月租金为 17,360 元，
谷滩新区绿茵路 租金以每年 7%递增，2016 2014 年 11 月 洪房非住租
洪房权证红谷滩新区 南昌红谷证
60. 华林有限 盛小珍 129 号联发广场 212.38 年 1 月 1 日 起 月 租金为 20 日 2017 年 备字 2014 第
字第 1000925252 号 券营业部
写字楼 7 层 07 18,575 元；2017 年 1 月 1 12 月 31 日 12424 号
室 日起月租金为 19,875 元
5-2-167
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
南通市崇川
南通市世纪大道 2015 年 4 月 通 房 租 字 南通世纪大
科技园投资 南 通 房 权 证 字 第
61. 华林有限 375 号清之华园 119 每平方米每月 55.5 元 30 日至 2018 2016 备 第 道证券营业
发展有限公 71037665 号
大楼第一层 年 4 月 29 日 00014 号 部
司
第 一 年 年 租 金 为 260,000
宁波经房发 2014 年 12 月 甬租东房租
甬房权证江东区字第 宁波市江东区惊 元；第二年年租金为 宁波惊驾路
62. 华林有限 展股份有限 230 1 日至 2017 证第 160094
20091016815 号 驾路 800 号 1-9 267,800 元；第三年年租金 证券营业部
公司 年 12 月 21 日 号
为 275,830 元
沪 房 地 黄 字 2005 第 上海南京西路
华林有限上 2016 年 4 月 1 上海南京西
汇江景仕有 00953、00961、00955、 338 号上海天安
63. 海南京西路 976.6 月租金为 267,344.25 元 日至 2020 年 未办理 路证券营业
限公司 00941、00952、00933 中心大厦第 16
证券营业部 3 月 31 日 部
号 层 5-10 单元
柯桥勤业广场 1 2014 年 11 月 绍兴金柯桥
绍房权证柯桥字第 柯 2016 房租
64. 华林有限 徐建忠 幢 18 楼 229 月租金为 10,197 元 20 日至 2019 大道证券营
32065 号 登记第 043 号
1813-1814 室 年 11 月 19 日 业部
深圳宝安区新安
街道甲岸路及海
深 房 地 字 第 2015 年 11 月
秀路交汇处熙龙 深圳海秀路
65. 华林有限 陈泓澄 5000545481 、 200 月租金为 39,392 元 16 日至 2018 宝 AF037779
湾花园（N23 区） 证券营业部
5000545447 号 年 11 月 15 日
商 业 办 公 楼
1001A、1011
深圳市龙华新区
深圳市汇海 2015 年 9 月 7 深圳龙华证
66. 华林有限 无 龙华办事处三联 477.34 月租金为 19,094 元 未办理
宏融投资发 日至 2020 年 券营业部
社区弓村新城商
5-2-168
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
展有限公司 业中心 B 座 9月6日
2502
天津市河西区解
2016 年 5 月 1 河西区字第 天津滨海新
天津安富科 津（2016）河西区不动 放南路中段西侧
67. 华林证券 185 月租金为 15,643.29 元 日至 2019 年 0301602008 区证券营业
技有限公司 产权第 1010036 号 富 裕 大 厦
4 月 20 日 97 号 部
2-701B 室
温州市车站大道 2015 年 1 月 4 温州车站大
温房权证鹿城区字第
68. 华林有限 江云钗 577 号财富中心 218 月租金为 20,492 元 日至 2020 年 编号：51263 道证券营业
499201 号
1204 室 1月3日 部
江苏省扬州市开 2015 年 5 月
扬 房 权 证 开 字 第 第一年月租金为 10,833 元， 租赁证字： 扬州维扬路
69. 华林有限 孔悦 发区商城国际大 196.01 22 日至 2020
2015013632 号 以后每年递增 5% 20160602 证券营业部
厦 1708 年 5 月 21 日
长沙市雨花区韶
山中路 419 号凯
长房权证雨花字第
华林有限长 湖南百舸疏 宾商业广场（顺 建筑面积每平方米每天 3.8 2014 年 4 月 1 长住建房租 长沙韶山中
714164316 、
70. 沙韶山中路 浚股份有限 天国际金融中 356.72 元，第二、三年递增 3%， 日至 2019 年 备字雨花第 路证券营业
714125068 、
证券营业部 公司 心 ） 12 楼 第四、五年递增 5%。 3 月 31 日 160027 号 部
714125065 号
（ 1228/1229/1
230 房）
郑 房 权 证 字 第
宋涛、艾华、 郑东新区金水东 2014 年 12 月 郑州金水东
1601144396-1 号；郑 含税月租金为 28,651 元，每
71. 华林有限 宋黎丽、李晨 路南农业东路西 183.13 14 日至 2019 未办理 路证券营业
房 权 证 字 第 年递增 6%
曦 1 座 8 层 803 号 年 12 月 14 日 部
1601144396-2 号；郑
5-2-169
序 租赁备案情 所属营业部
承租方 出租方 权属证明文件 房屋坐落 面积（㎡） 租金 租赁期限
号 况 或公司部门
房 权 证 字 第
1601144396-4 号；郑
房 权 证 字 第
1601144396-3 号
租赁编号：
华林有限中
中山市石岐区康 2015 年 10 月 XB23-2016-0 中山市康华
山市中山三 C0594977/C2684267/ 第一、二年月租金为 15,800
72. 吴德荣 华路 22 号 3、4、 194.6 28 日至 2018 00014 、 路证券营业
路证券营业 C0594978 元，第三年递增 6%
5卡 年 10 月 28 日 XB23-2016-0 部
部
00006
2015 年 7 月 8 日至 2016 年
7 月 7 日月租金为 20,973,70
重庆市渝中区大 合同登记备
元；2016 年 7 月 8 日至 2017 2015 年 7 月 8
和记实业（重 房权证 100 字第 都 会商厦第 11 案渝中 2015 重庆邹容路
73. 华林有限 190.67 年 7 月 7 日月租金为 日至 2018 年
庆）有限公司 100102 号 层 07 号承租单 字第 1-05-84 证券营业部
21,927.05 元；2017 年 7 月 6 月 30 日
元及其设施 号
8 日至 2018 年 6 月 30 日月
租金为 22,880.40 元
株洲市天元区长 2015 年 5 月 株洲长江北
株房权证株字第
74. 华林有限 邓海萍 江北路联谊新村 174.36 月租金为 10,816 元 10 日至 2020 未办理 路证券营业
00165075 号
9、10 号门面 年 5 月 10 日 部
天津滨海新区响
2014 年 5 月 1 塘 字 第 天津滨海新
房地证津字第 螺湾商务区迎宾
75. 华林有限 朱行建 127.1 年租金为 102,601 元 日至 2017 年 1075016052 区证券营业
148021501405 号 大道旷世国际 A
5 月 31 日 96 号 部
座 17 层 1706
5-2-170