证券代码：002945      证券简称：华林证券      公告编号：2019-007



                   华林证券股份有限公司
        第一届董事会第三十九次会议决议公告


    本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 2 月 18

日发出第一届董事会第三十九次会议书面通知。本次会议由董事长林

立先生召集，于 2019 年 2 月 22 日以通讯方式召开，应出席董事 9

名，实际出席董事 9 名。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、

部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

    本次会议审议并通过了如下议案：

    一、审议通过《关于调整首席风险官的议案》

   同意朱文瑾女士因工作调整原因辞去首席风险官职务，由公司合

规总监兼董秘赵嘉华先生代为履行首席风险官职责至董事会选聘新

任首席风险官。辞任后朱文瑾女士将继续担任公司副总裁一职。

    表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案已经过薪酬与提名委员会预审，公司独立董事对上述事项

发表了同意的独立意见，详见同日巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华林证券股份有限公司独立

董事关于公司调整首席风险官事项的独立意见》。《关于调整公司首席
风险官的公告》刊登于同日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券

时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    二、审议通过《关于制定<华林证券内幕信息知情人登记管理制

度>的议案》

    公司根据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《关于上市

公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等规则及上市公司最

新相关监管规定，董事会同意公司制定《华林证券内幕信息知情人登

记管理制度》。

    表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    三、审议通过《关于确定华林证券自营投资额度的议案》

    根据公司净资本状况以及业务开展需要，申请公司自营投资额度

上限为(1)权益类证券及衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资

本的 80%；(2)非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额不超过

净资本的 400%。授权公司经营管理层根据净资本状况和市场情况在

监管政策允许及投资额度的范围内合理确定公司自营投资限额。

    表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案经过公司风险控制委员会预审，尚需提交股东大会审议。

    四、审议通过《关于修订公司章程的议案》

    为加强对中小投资者保护，完善公司治理，公司拟对公司原章程

部分条款进行修订，修订后的《公司章程》全文详见巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）。

    同意提请股东大会授权公司经营层全权办理本次修改公司章程
的相关监管部门核准事宜及工商登记变更等事宜。

    表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案经过公司战略与规划委员会预审，尚需提交公司股东大会

审议。

       五、审议通过《关于召开公司 2019 年第一次临时股东大会的议

案》

    同意公司于 2019 年 3 月 11 日召开 2019 年第一次临时股东大会，

本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。

    表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体情况详见同日在《证券时报》、 中国证券报》、 上海证券报》、

《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华

林证券股份有限公司关于召开公司 2019 年第一次临时股东大会的

通知》。



    特此公告。



                                    华林证券股份有限公司董事会

                                               2019 年 2 月 23 日