证券代码：002945      证券简称：华林证券      公告编号：2019-015



                   华林证券股份有限公司
          第一届董事会第四十次会议决议公告


    本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 3 月 28

日发出第一届董事会第四十次会议书面通知。本次会议由董事长林立

先生召集，于 2019 年 4 月 1 日以通讯方式召开，应出席董事 9 名，

实际出席董事 9 名。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门

规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

    一、本次会议审议了会议通知所列明的表决议案

    （一）审议通过《关于制定<华林证券股份有限公司稽核管理规

定>的议案》

    根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第

8.7.1 规定中对上市公司内部审计相关规定的内容要求，公司制定了

《华林证券股份有限公司稽核管理规定》。

    表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （二）审议通过《关于聘任公司稽核部门负责人的议案》

    因公司稽核相关工作需要，拟聘任汤小兵先生担任公司稽核部门

负责人，汤小兵先生简历详见本公告附件。表决情况：同意 9 票，反
对 0 票，弃权 0 票。

    （三）审议通过《关于授权公司经营层办理分支机构相关事宜的

议案》

    根据业务发展的需要及公司实际情况，在《公司章程》规定的董

事会对外投资权限范围内,适时对分支机构进行相应的调整，包括但

不限于分公司、证券营业部等分支机构的设立、收购、撤销、迁址等

事宜。授权公司经营管理层具体办理上述事宜的申请行政许可及工商

变更登记等相关手续。

    表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    二、备查文件

    1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

    特此公告。



                                   华林证券股份有限公司董事会

                                            二○一九年四月一日
    附汤小兵先生个人简历：

    汤小兵先生，硕士研究生，中级会计师职称。2012 年加入公司，

历任公司总部计划财务部高级经理、稽核监察部总经理助理、风险管

理部负责人。

    汤小兵先生未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、持

有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系，未受过中国证监会及其

他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。