华林证券：第一届董事会第四十一次会议决议公告2019-04-23
证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2019-019
华林证券股份有限公司
第一届董事会第四十一次会议决议公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月 11 日，
发出第一届董事会第四十一次会议书面通知。本次会议由董事长林立
先生召集，于 2019 年 4 月 22 日以现场会议方式召开，应出席董事 9
名，实际出席董事 8 名（其中委托出席的董事人数 1 人，董事宋志江
先生因个人原因不能亲自出席会议，委托董事李葛卫先生代为出席并
行使表决权）。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》的规定。
本次会议审议并通过了如下议案：
一、 会议表决事项
全体董事审议并一致通过了如下议案：
1. 审议并通过了《公司 2018 年度经营情况报告》
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2. 审议并通过了《公司 2018 年度董事会工作报告》
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《华林证券股份有限公司 2018 年度董事会工作报告》同日刊登于
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事米旭明、蔡蓁、齐大宏分别向董事会递交了《华林
证券股份有限公司独立董事 2018 年度述职报告》，并将在公司 2018
年年度股东大会上进行述职，《华林证券股份有限公司独立董事 2018
年度述职报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交股东大会审议通过。
3. 审议并通过了《公司 2018 年度财务决算报告》
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《华林证券股份有限公司 2018 年度财务决算报告》同日刊登于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交股东大会审议通过。
4. 审议并通过了《公司 2018 年年度报告及摘要》
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《华林证券股份有限公司 2018 年年度报告》全文详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn），《华林证券股份有限公司 2018 年年度报告》
摘要同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券
日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交股东大会审议通过。
5. 审议并通过了《公司 2019 年第一季度报告全文及正文》
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《华林证券股份有限公司 2019 年第一季度报告》全文详见巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn），《华林证券股份有限公司 2019 年第一季
度报告》正文同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
6. 审议并通过了《公司 2018 年年度合规报告》
同意《公司 2018 年年度合规报告》，并对报告的真实、准确与完
整予以确认。
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
7. 审议并通过了《关于公司 2019 年度日常关联交易预计的议案》
公司关联董事林立、陈永健、潘宁、李葛卫、宋志江、朱卫分别
回避了本议案中相关关联事项的表决，非关联董事进行了表决，无反
对票或弃权票，本议案获得通过。公司独立董事对本议案进行了事前
认可并发表了同意的独立意见。
以上议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《关于公司 2019 年日常关联交易预计的公告》同日刊登于《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交股东大会审议通过。
8. 审议并通过了《关于公司续聘 2019 年度会计师事务所的议案》
公司拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任华林证
券股份有限公司 2019 年度审计机构。公司独立董事发表了事前认可
意见及同意的独立意见。
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《关于公司续聘 2019 年度会计师事务所的公告》同日刊登于《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交股东大会审议通过。
9. 审议并通过了《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》
公司拟对 2018 年度实现的可供分配利润进行现金分红，利润分
配预案如下：
以现有总股本 2,700,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金红利 0.39 元（含税），实际分配现金红利为 105,300,000.00 元，
占公司 2018 年当年归属于母公司股东的净利润 344,672,483.70 元的
30.55%，公司剩余的未分配利润转入下一年度。公司独立董事发表了
同意的独立意见。
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《关于公司 2018 年度利润分配预案的公告》同日刊登于《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交股东大会审议通过。
10. 审议并通过了《关于公司会计政策变更的议案》
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事发表了同意的独立意见，《关于会计政策变更的公
告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券
日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
11. 审议并通过了《关于公司风险偏好的议案》
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
12. 审议并通过了《关于 2018 年度风险控制指标报告的议案》
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
13. 审议并通过了《公司 2018 年度全面风险管理报告》
根据本议案，同意《公司 2018 年度全面风险管理报告》，并对报
告的真实、准确与完整予以确认。
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
14. 审议并通过了《公司 2018 年度内部控制自我评价报告及内部
控制规则落实自查表》
2018 年度未发现公司财务报告或非财务报告内部控制重大缺陷
及重要缺陷。《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》及《内部控制
规则落实自查表》内容真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度
的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况。
同时，公司独立董事就公司 2018 年度内部控制自我评价报告及
内部控制规则落实自查表发表了独立意见，公司保荐机构招商证券出
具了核查意见。
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《华林证券股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告》及
《内部控制规则落实自查表》及相关文件同日刊登于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
15. 审议并通过了《关于公司向全资子公司华林创新投资有限公司
增资的议案》
基于全资子公司华林创新投资有限公司（以下简称“华林创新”）
业务发展需要，公司决定进一步扩充其资本规模。现申请公司以自有
资金向其增加注册资本 12.4 亿元，增资完成后华林创新注册资本增
至 13 亿元。增资完成后，华林创新仍为公司的全资子公司。同时申
请公司董事会授权公司经营管理层具体办理向华林创新增资相关事
宜，包括但不限于签署协议及相关法律文书、办理相应手续等。
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《关于公司向全资子公司华林创新投资有限公司增资的公告》同
日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
16. 审议并通过了《关于全资子公司华林创新投资有限公司购买股
权暨关联交易的议案》
根据全资子公司华林创新投资有限公司（以下简称“华林创新”）
业务发展需要，申请收购深圳市立业集团有限公司持有的 4.8922%的
深圳市创新投资集团有限公司（以下简称“深创投”）股权。
华林创新本次购买深创投股权，以增强其业务能力，提升其核心
竞争力，提高其品牌优势，推动公司投资业务进一步发展。本次股权
转让事项，是在保证公司正常经营及资金安全前提下进行的，符合《深
圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，有利于公司主营业务的正
常开展，进而提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益。公司独立
董事发表了事前认可意见及同意的独立意见。
以上议案关联董事林立、陈永健、潘宁、宋志江、朱卫回避表决。
该议案同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《关于全资子公司华林创新投资有限公司购买股权暨关联交易的
公告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交股东大会审议通过。
17. 审议并通过了《关于聘任公司首席执行官的议案》
公司董事会近期收到首席执行官陈永健先生的书面辞职申请，因
个人原因，陈永健先生申请辞去首席执行官的职务。根据相关规定，
陈永健先生离职申请自送达董事会之日起生效。同时，公司聘任林立
先生为首席执行官，任期与第一届董事会任期相同。
独立董事发表了同意的独立意见。
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《关于公司调整高级管理人员的公告》同日刊登于《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
18. 审议并通过了《关于聘任公司首席风险官的议案》
公司聘任温雪斌先生担任首席风险官，待温雪斌先生获取证券公
司高级管理人员资格，并在公司完成向监管部门任职备案程序后正式
履职，任期与公司第一届董事会任期相同；赵嘉华先生不再兼任公司
首席风险官的职务。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《关于公司调整高级管理人员的公告》同日刊登于《中国证券报》、
《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
19. 审议并通过了《关于聘任公司副总裁的议案》
公司为进一步完善公司经理层队伍建设，拟聘任如下人员担任副
总裁，任期与公司第一届董事会任期相同：
聘任雷杰先生为公司副总裁，雷杰先生已获取证券公司高级管理
人员任职资格，待公司完成向监管部门任职备案程序后正式履职。
聘任翟效华先生为公司副总裁，翟效华先生已获取证券公司高管
资格批复（藏证监发〔2019〕52 号）。
聘任陈彬霞女士为公司副总裁，陈彬霞女士已获取证券公司高管
资格批复（苏证监机构字〔2016〕266 号）。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《关于公司调整高级管理人员的公告》与本决议同日公告。
20. 审议并通过了《关于公司高级管理人员 2019 年度薪酬与绩效
管理方案的议案》
公司独立董事发表了同意的独立意见。
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
21. 审议并通过了《关于修订<公司章程>的议案》
为适应公司发展需要，公司对目前公司章程（2019 年第一次临
时股东大会通过）中第五条关于公司住所的条款、第十四条关于公司
子公司的经营范围的条款以及第一百三十二条关于公司董事会人数
的条款，拟进行修订。
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《华林证券股份有限公司章程及修订对照表（2019 年 4 月）》同
日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。修订后的章程全文详见巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交股东大会审议通过。
22. 审议并通过了《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
提名米旭明、齐大宏为公司第二届董事会独立董事候选人。
上述 2 位独立董事候选人经股东大会审议通过后，将成为公司第
二届董事会成员，任期与第二届董事会相同。通过对上述 2 名独立董
事候选人的个人履历、工作业绩等情况的审查，上述候选人均具备担
任公司独立董事的资格，符合担任公司独立董事的任职要求。
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
23. 审议并通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
提名林立、潘宁、李葛卫为公司第二届董事会非独立董事候选人。
上述 3 位非独立董事候选人经股东大会审议通过后，将成为公司
第二届董事会成员，任期与第二届董事会相同。通过对上述 3 名非独
立董事候选人的个人履历、工作业绩等情况的审查，上述候选人均具
备担任公司非独立董事的资格，符合担任公司非独立董事任职要求。
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
24. 审议并通过了《关于召开公司 2018 年度股东大会的议案》
公司 2018 年度股东大会将于 2019 年 5 月 16 日召开。
以上议案同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《关于召开公司 2018 年度股东大会的通知》同日刊登于《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
二、 会议非表决事项
会议听取了《公司董事会风险控制委员会 2018 年度工作报告》、
《公司董事会审计委员会 2018 年度工作报告》、《公司董事会薪酬与
提名委员会 2018 年度工作报告》、《公司董事会战略与规划委员会
2018 年度工作报告》四个专门委员会的工作汇报，以及《关于公司
2018 年度董事薪酬及考核情况专项说明》、《关于公司 2018 年度高级
管理人员薪酬及考核情况专项说明》的汇报说明。其中，《关于公司
2018 年度董事薪酬及考核情况专项说明》、《关于公司 2018 年度高级
管理人员薪酬及考核情况专项说明》，同日刊登于《中国证券报》、《上
海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn），并将向公司 2018 年度股东大会做汇报说明。
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十三日
