证券代码：002945        证券简称：华林证券      公告编号：2019-020



                   华林证券股份有限公司
           第一届监事会第九次会议决议公告


    本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月 11 日，

发出第一届监事会第九次会议书面通知。本次会议由监事会主席钟纳

先生召集，于 2019 年 4 月 22 日以现场会议方式召开，应出席监事 3

名，实际出席监事 3 名。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、

部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

    本次会议审议并通过了如下议案：

   一、 会议表决事项

    全体监事审议并一致通过了如下议案：

   1. 审议并通过了《公司 2018 年度监事会工作报告》

    以上议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   《公司 2018 年度监事会工作报告》 同日刊登于巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）。

    本议案需提交股东大会审议通过。



   2. 审议并通过了《公司 2018 年度财务决算报告》
    以上议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   《 公 司 2018 年 度 财 务 决 算 报 告 》 同 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网

（http://www.cninfo.com.cn）。

    本议案需提交股东大会审议通过。



   3. 审议并通过了《公司 2018 年年度报告及摘要》

    经审核，监事会认为：公司编制并经董事会审议通过的 2018 年

年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规、中国证监会和公司规章

制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    以上议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   《 公 司 2018 年 年 度 报 告 》 全 文 详 见 巨 潮 资 讯 网

（www.cninfo.com.cn），《公司 2018 年年度报告》摘要同日刊登于《中

国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）。

   本议案需提交股东大会审议通过。



   4. 审议并通过了《公司 2019 年第一季度报告全文及正文》

    经审核，监事会认为：公司编制并经董事会审议通过的 2019 年

第一季度报告全文及正文的程序符合法律、行政法规、中国证监会和

公司规章制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实

际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    以上议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    《 公 司 2019 年 第 一 季 度 报 告 》 全 文 详 见 巨 潮 资 讯 网

（www.cninfo.com.cn），《公司 2019 年第一季度报告》正文同日刊登

于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮

资讯网（www.cninfo.com.cn）。



   5. 审议并通过了《关于会计政策变更的议案》

    经审核，监事会认为本次会计政策变更是公司根据财政部新修订

颁布的企业会计准则进行的合理变更。本次会计政策变更的决策程序

合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政

策变更。

    以上议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   《关于会计政策变更的公告》同日刊登于《中国证券报》、《上海

证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网

（www.cninfo.com.cn）。



   6. 审议并通过了《关于公司 2019 年度日常关联交易预计的议案》

    以上议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   《关于公司 2019 年度日常关联交易预计的公告》同日刊登于《中

国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）。

    本议案需提交股东大会审议通过。
   7. 审议并通过了《关于公司续聘 2019 年度会计师事务所的议案》

    以上议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   《关于公司续聘 2019 年度会计师事务所的公告》同日刊登于《中

国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）。

    本议案需提交股东大会审议通过。



   8. 审议并通过了《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》

    经审核，监事会同意对 2018 年度实现的可供分配利润进行现金

分红，利润分配预案如下：

    以现有总股本 2,700,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发

现金红利 0.39 元（含税），实际分配现金红利为 105,300,000.00 元，

占公司 2018 年当年归属于母公司股东的净利润 344,672,483.70 元的

30.55%，公司剩余的未分配利润转入下一年度。

    以上议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   《关于公司 2018 年度利润分配预案的公告》同日刊登于《中国证

券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）。

    本议案需提交股东大会审议通过。



   9. 审议并通过了《公司 2018 年年度合规报告》
    公司监事会按照《公司法》和公司章程的规定，认真审阅了公司

2018 年年度合规报告，保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对报告的真实性、准确性与完整性予以

确认。

    以上议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。



   10. 审议并通过了《关于 2018 年度风险控制指标报告的议案》

    以上议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。



   11. 审议并通过了《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》

    监事会认为，2018 年公司遵循企业内部控制基本规范和相关指

引，结合战略规划和业务发展需要，进一步完善了内部控制制度，加

强内部控制监督检查和评价，提升内部控制制度执行效果，对保障公

司规范稳健经营起到了积极作用。公司编制并经董事会审议通过的

2018 年度内部控制自我评价报告全面客观评价了公司内部控制的运

行情况及其有效性，符合《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制

评价指引》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年

度内部控制评价报告的一般规定》等相关规定的要求。

    以上议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》同日刊登于巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）。
   12. 审议并通过了《关于全资子公司华林创新投资有限公司购买股

       权暨关联交易的议案》

    根据全资子公司华林创新投资有限公司（以下简称“华林创新”）

业务发展需要，申请收购深圳市立业集团有限公司（以下简称“立业

集团”）持有的 4.8922%的深圳市创新投资集团有限公司（以下简称

“深创投”）股权。

    华林创新本次购买深创投股权，以增强其业务能力，提升其核心

竞争力，提高其品牌优势，推动公司投资业务进一步发展。本次股权

转让事项，是在保证公司正常经营及资金安全的前提下进行的，符合

《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，有利于公司主营业务

的正常开展，进而提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益。

    以上议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   《关于全资子公司华林创新投资有限公司购买股权暨关联交易的

公告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证

券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    本议案需提交股东大会审议通过。



   13. 审议并通过了《关于公司监事会换届选举的议案》

    根据修订后的《公司章程》规定及相关法律法规要求，公司股东

深圳市希格玛计算机技术有限公司推荐钟纳为公司第二届监事的候

选人。公司股东深圳市怡景食品饮料有限公司推荐张则胜为公司第二

届监事的候选人，上述两位股东代表监事候选人经股东大会审议当选
后，将与由职工代表大会选举产生的职工代表监事李畅共同组成公司

第二届监事会。

    以上议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案需提交股东大会审议通过。



   二、 会议非表决事项

    会议听取了《关于公司 2018 年度监事薪酬及考核情况专项说

明》，本项说明将向公司 2018 年度股东大会做汇报。

    特此公告。



                                   华林证券股份有限公司监事会

                                       二〇一九年四月二十三日