华林证券：关于公司2019年度日常关联交易预计的公告2019-04-23
证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2019-023
华林证券股份有限公司
关于公司 2019 年度日常关联交易预计的公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》等有关法律法规、公司《关联交易管理办法》
等要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对 2019 年度日
常关联交易进行了预计。
华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）因正常的经营需要，
预计在 2019 年与深圳市立业集团有限公司（以下简称“立业集团”）、
深圳市怡景食品饮料有限公司（以下简称“怡景公司”）、天津立德汇
业科技有限公司（以下简称“天津立德”）及其他关联方发生交易。根
据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称“《上市
规则》” ）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《关联交易管理办法》的
相关规定，上述交易构成关联交易。
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公司于 2019 年 4 月 22 日召开的第一届董事会第四十一会议审议
通过《关于公司 2019 年度日常关联交易预计的议案》。关联董事林立、
陈永健、潘宁、李葛卫、宋志江、朱卫回避表决。
公司独立董事对本议案发表事前认可意见和独立意见，保荐机构
发表了专项核查意见。
本事项尚需提交公司股东大会审议批准，股东大会对本议案进行
逐项表决时，相关关联股东需相应的回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
根据公司《关联交易管理办法》的相关规定，并基于重要性原则、
参考同行业上市公司相关情况，参照公司以往关联交易的开展情况，
结合公司业务发展的实际需要，公司及控股子公司预计与以下关联方
于 2019 年度可能发生的关联交易如下：
1、预计与立业集团、怡景公司的日常关联交易
序号 项目 相关业务或事项介绍 定价依据及预计金额
1 商品交易 公司向关联方购入矿泉水
公司为关联方提供证券承销服 参照市场水平定价。
2 证券承销
务，收取承销报酬 因市场情况、业务量
公司为关联方提供代理买卖证 的不确定，以实际发
3 代理买卖证券 券服务，向其收取佣金和手续 生数计算。
费，并支付客户资金存款利息
2、预计与天津立德的日常关联交易
序号 项目 相关业务或事项介绍 定价依据及预计金额
公司为关联方提供代理买卖证 参照市场水平定价。
1 代理买卖证券
券服务，向其收取佣金和手续 因市场情况、业务量
2
费，并支付客户资金存款利息 的不确定，以实际发
生数计算。
3、预计与其他关联方的日常关联交易
序号 项目 相关业务或事项介绍 定价依据及预计金额
参照市场水平定价。
公司为关联方提供代理买卖证
因市场情况、业务量
1 代理买卖证券 券服务，向其收取佣金和手续
的不确定，以实际发
费，并支付客户资金存款利息
生数计算。
（三）2018 年度关联交易实际执行情况
2018 年，公司发生的日常性关联交易未超出公司股东大会批准
的预计 2018 年度日常关联交易的范围，公司发生的偶发性关联交易
均遵照《关联交易管理办法》履行相应审批程序。具体情况如下：
1、2018 年日常关联交易
（1）商品交易
2018 年度发生金额
关联方 关联交易内容 定价方式
（元）
深圳市怡景食品
业务及管理费 参照市场水平定价 57,424.60
饮料有限公司
合计 57,424.60
占同类交易比例 18.04%
（2）承销服务收入
2018 年度发生金额
关联方 关联交易内容 定价方式
（元）
深圳市立业集团
承销收入 参照市场水平定价 28,301,886.80
有限公司
合计 28,301,886.80
3
占同类交易比例 27.63%
（3）财务顾问收入
2018 年度发生金额
关联方 关联交易内容 定价方式
（元）
深圳市立业集团
财务顾问收入 参照市场水平定价 9,433,962.26
有限公司
合计 9,433,962.26
占同类交易比例 7.65%
（4）代理买卖证券业务
2018 年度发生金额
关联方 关联交易内容 定价方式
（元）
深圳市立业集团
1,049,010.08
有限公司
手续费收入 参照市场水平定价
母公司最终控制
方的关系密切的 300.69
家庭成员
合计 1,049,310.77
占同类交易比例 0.62%
（5）支付利息
2018 年度发生金额
关联方 关联交易内容 定价方式
（元）
深圳市立业集团
1,440.96
有限公司
天津立德汇业科
1.28
技有限公司 利息支出 参照市场水平定价
母公司最终控制
方的关系密切的 46.36
家庭成员
合计 1,488.60
占同类交易比例 0.01%
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2、偶发性关联交易情况
2015 年，深圳市立业集团有限公司对本公司于 2015 年 11 月 12
日在上海证券交易所发行的总额为人民币 10 亿元的公司次级债券提
供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保，担保责任的期间为债券
存续期及债券到期之日起两年。该公司次级债券期限为 5 年，于第三
年末本公司有赎回选择权，若未行使赎回选择权，则本期次级债券票
面利率将提高 300 个基点。2018 年 11 月 12 日，本公司全额赎回相
关债券，深圳市立业集团有限公司对本公司发行债券的担保责任已履
行完毕。
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联人的基本情况
1、深圳市立业集团有限公司
立业集团成立于 1995 年 4 月 13 日，注册资本和实收资本均为
300,000.00 万元，法定代表人为林立，住所为深圳市福田区福华一路
免税商务大厦塔楼 8 层 20-26 单元。经营范围为：投资电力行业和高
科技项目，房地产开发经营；国内商业、物资供销业（不含专营、专
控、专卖商品）；经济信息咨询（不含限制项目）；计算机软件、通
信产品的技术开发；房地产经纪。截至 2018 年 12 月 31 日，立业集
团总资产 3,652,602.70 万元，净资产 1,663,684.65 万元，2018 年实现
净利润 118,918.54 万元（相关数据经审计）。
2、深圳市怡景食品饮料有限公司
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怡景公司成立于 1995 年 12 月 15 日，注册资本和实收资本均为
3,660.00 万元，法定代表人为张则胜，住所为深圳市龙岗区布吉街道
木棉路 38 号一楼。经营范围为：瓶、桶装纯净水及瓶、桶装矿物质
水生产、销售；国内贸易；农业技术的研发。截至 2018 年 12 月 31
日，怡景公司总资产 136,634.97 万元，净资产 114,982.77 万元，净利
润 6,751.35 万元（相关数据未经审计）。
3、深圳市希格玛计算机技术有限公司
希格玛公司成立于 2001 年 5 月 11 日，注册资本和实收资本均为
5,460.00 万元，法定代表人为钟纳，住所为深圳市福田区振华路航天
立业华庭综合楼 1108 室。经营范围为：计算机软件、硬件的技术开
发、技术咨询及技术服务；销售电子计算机及配件、自动终端产品，
通讯设备、网络设备（以上各项不含限制项目及专营、专控、专卖商
品）。经营进出口业务（按深贸进准字第[2001]1674 号《资格证书》
规定经营）。截至 2018 年 12 月 31 日，希格玛公司总资产 121,211.57
万元，净资产 106,937.86 万元，净利润 6,928.03 万元（相关数据未经
审计）。
4、天津立德汇业科技有限公司
天津立德成立于 2006 年 11 月 22 日，注册资本和实收资本均为
30,000.00 万元，法定代表人为邓奇能，住所为天津开发区新城西路
52 号滨海金融街 6 号楼三层 A308 室。经营范围为：软件技术开发、
咨询、服务、转让；商务信息咨询；财务咨询；企业管理咨询。截至
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2018 年 12 月 31 日，天津立德金总资产 27,968.99 万元，净资产
27,474.88 万元，净利润-24.60 万元（相关数据未经审计）。
5、除上述第 1 项至第 4 项关联方以外，其他关联方符合《深圳
证券交易所股票上市规则》第 10.1.5 条及第 10.1.3 条规定。
（二）与上市公司的关联关系
1、立业集团、怡景公司、希格玛公司均为持有公司 5%以上股份
的股东，符合《上市规则》第 10.1.3 条 第（四）款规定的关联关系
情形。
2、天津立德是立业集团的控股子公司，与公司同受立业集团控
制，立业集团持有天津立德 60%股权，符合《上市规则》第 10.1.3
条 第（二）款规定的关联关系情形。
3、其他关联方符合《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.5
条及第 10.1.3 条规定的关联关系情形。
（三）履约能力分析
预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常、财务状况良
好，且过往的交易均能正常履约，各关联方具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易定价原则和依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的
原则与关联方确定交易价格。具体定价依据如下：
1、为关联方提供证券承销、保荐与财务顾问服务：参照市场价
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格及行业惯例定价经公平协商收取；
2、为关联方提供代理买卖证券服务：参照市场价格及行业惯例
定价经公平协商收取；
3、为关联方提供基金管理服务：参照市场价格及行业惯例定价
经公平协商收取；
4、为关联方提供基金外包服务：参照市场价格及行业惯例定价
经公平协商收取；
5、根据日常业务开展需要，与关联方发生的其他日常关联交易，
参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取。
（二）关联交易协议签署情况
在预计公司 2019 年日常关联交易范围内，公司将根据业务正常
开展需要，新签或续签相关协议。截至目前，公司尚未签署相关协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）上述关联交易均系公司正常业务运营产生，有助于公司业
务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述关联交易是公允的，定价参考市场水平进行，符合公
司及公司股东的整体利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形；
（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因
上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事及中介机构意见
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（一）公司独立董事发表的事前认可意见和独立意见可详见同日
披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《华林证券股份有
限公司独立董事关于第一届董事会第四十一次会议相关事项的事前
认可意见》与《华林证券股份有限公司独立董事关于第一届第四十一
次董事会相关议案的独立意见》。
（二）公司聘请的保荐机构招商证券股份有限公司对公司日常关
联交易发表的核查意见，可详见同日披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《招商证券股份有限公司关于公司 2018
年及预计 2019 年关联交易事项的核查意见》。
六、备查文件
（一）公司第一届董事会第四十一次会议决议公告；
（二）独立董事关于第一届第四十一次董事会相关事项的事前认
可意见；
（三）独立董事关于第一届第四十一次董事会相关议案的独立意
见；
（四）招商证券股份有限公司关于公司 2018 年及预计 2019 年关
联交易事项的核查意见。
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十三日
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