证券代码：002945      证券简称：华林证券      公告编号：2019-030



                   华林证券股份有限公司
         关于董事会、监事会换届选举的公告


    本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




    一、董事会换届选举

    华林证券股份有限公司（以下简称或“公司”）第一届董事会任届

已满，公司于 2019 年 4 月 22 日第一届董事会第四十一次会议审议通

过了《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》、《关于公司董事

会换届选举非独立董事的议案》。

    为了顺利完成董事会的换届选举，公司董事会根据《公司法》、

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《公司

章程》等有关规定，经公司董事会薪酬与提名委员会审阅，并征询相

关股东意见后，将第二届董事会换届选举的相关事项公告如下：

   1. 第二届董事会的组成

    公司第二届董事会将由 5 名董事组成，其中 3 名非独立董事，2

名独立董事。董事任期自相关股东大会选举通过之日起计算，任期三

年。董事任期届满，可连选连任。

   2. 第二届董事会候选人的提名

                               1
    根据相关法律法规要求，董事会提名林立、潘宁、李葛卫为公司
第二届董事会非独立董事候选人，提名齐大宏、米旭明为公司第二届
董事会独立董事候选人。上述5名董事候选人经股东大会审议通过后
将组成公司第二届董事会，并按照《中华人民共和国公司法》与《公
司章程》的有关规定行使职权，任期三年（简历详见附件）。

    二、监事会换届选举

    公司第一届监事会任届已满，公司于 2019 年 4 月 22 日第一届监

事会第九次会议通过了议案《关于监事会换届选举的议案》。为了顺

利完成监事会的换届选举，公司监事会根据《公司法》、《证券公司

董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《公司章程》等有

关规定，将第二届监事会换届选举的相关事项公告如下：

   1. 第二届监事会的组成

    公司第二届监事会将由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名，监事

任期自相关股东大会选举通过之日起计算，任期三年。监事任期届满，

可连选连任。

   2. 第二届监事会候选人的提名

    根据相关法律法规要求，公司股东深圳市怡景食品饮料有限公司

推荐张则胜为公司第二届监事会非职工监事候选人，公司股东深圳市

希格玛计算机技术有限公司推荐钟纳为公司第二届监事会非职工监

事候选人。

    此外，经公司职工代表大会选举，由李畅女士出任公司第二届监

事会职工监事，李畅女士将与公司股东大会选举产生的监事共同组成

公司第二届监事会，并按照《中华人民共和国公司法》与《公司章程》

                               2
的有关规定行使职权，任期为三年（简历详见附件）。

    公司根据《公司章程》的有关规定，以及中国证监会《证券公司

董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司治理准

则》对证券公司董事、监事任职资格等监管要求，上述董事候选人、

监事候选人及职工代表监事均具备相应任职资格，不存在《公司法》

和《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国

证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，均符合任职要求。

    三、备查文件

    1、公司第一届董事会第四十一次会议决议；

    2、公司第一届监事会第九次会议决议；

    2、关于选举第二届监事会职工代表监事的公告。

    特此公告。




                                          华林证券股份有限公司

                                     二〇一九年四月二十三日




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附件：
                          董事、监事候选人简历


一、董事候选人简历
    1、林立先生：中国国籍，无境外永久居留权，1963 年 5 月出生，金融学博
士，会计师。林立先生 1979 年 11 月至 1983 年 3 月任中国人民银行河源紫金县
支行信贷员；1983 年 3 月至 1984 年 10 月任中国农业银行河源紫金县支行会计；
1984 年 10 月至 1985 年 9 月任深圳市中华贸易公司财务部经理；1985 年 9 月至
1993 年 5 月任中国银行深圳上步支行会计科长；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任
中国银行深圳滨河支行行长；1994 年 10 月至 1995 年 4 月任中国银行深圳上步
支行总稽核；1995 年 5 月至今任深圳市立业集团有限公司董事长；2005 年 6 月
起担任华林有限董事；2006 年 5 月至 2009 年 5 月任中国平安保险（集团）股份
有限公司监事；2012 年 6 月至 2015 年 6 月任中国平安保险（集团）股份有限公
司监事；2014 年 10 月起担任华林有限董事长，2016 年 3 月至今任本公司董事长，
现任深圳市立业集团有限公司董事长，深圳市创新投资集团有限公司董事，深圳
前海微众银行股份有限公司董事，圳市航天立业实业发展有限公司董事，新疆立
业天富能源有限公办理注销中）董事。
    截止目前，林立先生通过公司控股股东深圳市立业集团有限公司间接持有上
市公司 1,740,397,076 股，为公司实际控制人。林立先生与董事潘宁女士系夫妻
关系，与监事钟纳先生系表兄弟关系，除此之外，与公司其他董事、监事、高级
管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六
条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交
易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三
年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者
三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国
证监会立案调查。
    2、潘宁女士：中国国籍，无境外永久居留权，1984 年 7 月出生，研究生学
历，特许公认会计师（ACCA）。潘宁女士 2009 年 7 月参加工作，先后任职于
东兴证券投资银行部、国联证券投资银行部；2011 年 5 月至 2014 年 7 月先后担


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任华英证券财务部副总经理、财务总监、首席风控官；2014 年 8 月起担任华林
有限副总裁兼财务总监，2014 年 10 月起担任华林有限董事。现任本公司董事、
副总裁兼财务总监。
    截至目前，潘宁女士未持有公司股份，与董事林立先生系夫妻关系，与公司
其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公
司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入
措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管
理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券
交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。
    3、李葛卫先生：中国国籍，无境外永久居留权，1967 年 10 月出生，本科
学历。李葛卫先生 1989 年 7 月至 1991 年 12 月任职于甘肃省刘化总厂总工办；
1993 年 8 月至 1996 年 9 月，任西安福帝尔化工有限公司总经理；1996 年 10 月
至 1999 年 6 月，任神府能源发展有限公司副董事长；1999 年 7 月至 2002 年 3
月，任北京中嘉投资管理公司副总经理；2002 年 4 月至 2004 年 2 月，任北京首
都国际投资管理公司常务副总裁；2003 年 6 月至今，任香港新世界策略投资有
限公司执行董事；2013 年 11 月起担任华林有限董事。现任本公司董事，新世界
策略（北京）投资顾问有限公司执行董事，西藏林芝新策略投资有限公司执行董
事兼总经理，上海开示艺网络科技有限公司董事长，北京天济投资管理有限公司
执行董事兼经理，云南国一矿业投资有限公司董事长，北京中北电视艺术中心有
限公司副董事长，新余永向荣投资管理有限公司监事，北京兰大英才信息咨询中
心执行董事兼经理，西藏林芝正源策略投资有限公司执行董事兼总经理，北京中
宏赛思生物技术有限公司董事兼经理，航天新世界（中国）科技有限公司董事，
北京弘成立业科技股份有限公司董事，北京中晨光雕科技发展有限公司监事，北
京正源策略投资有限公司董事。
    截至目前，李葛卫先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东之
间不存在关联关系。与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其
不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中
国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上


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市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。
       4、齐大宏先生：中国国籍，无境外永久居留权，1967 年 10 月出生，研究
生学历，会计师。齐大宏先生 1989 年 8 月至 1993 年 12 月任大连理工大学审计
处职员；1994 年 1 月至 1998 年 12 月任大连北方会计师事务所（辽宁天健）评
估部部长；1999 年 1 月至 2006 年 12 月任大连立信会计师事务所所长；2007 年
1 月起任北京中则会计师事务所所长、董事；2008 年 5 月起任联合创业担保集团
有限公司副总裁；2016 年 3 月起任华林证券独立董事。曾任申万宏源股份有限
公司董事。现任本公司独立董事，大连立信工程造价咨询事务所有限公司执行董
事兼总经理，沈阳东管电力科技集团股份有限公司独立董事，北京中则会计师事
务所有限责任公司董事，北京中鼎浩瀚投资管理有限公司监事，大连友信资产评
估有限公司监事，基业长盛融资租赁有限公司总经理，北京中则宏益税务师事务
所有限责任公司总经理。
    截至目前，齐大宏先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东之
间不存在关联关系。与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其
不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中
国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上
市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。
       5、米旭明先生：中国国籍，无境外永久居留权，1975 年 10 月出生，管理
学博士、应用经济学博士后。米旭明先生 1998 年 7 月至 2000 年 8 月任上海宝钢
冶金建设公司技术员；2006 年 7 月至 2007 年 10 月任深圳大学讲师；2007 年 11
月至 2009 年 10 月任厦门大学经济学院应用经济学博士后流动站博士后；2009
年 12 月至今，任深圳大学副教授；2012 年 12 月至 2018 年 9 月，任深圳冰川网
络股份有限公司独立董事；2015 年 4 月至 2016 年 4 月任英国埃克塞特大学
（University of Exeter）会计系访问学者。现任本公司独立董事，深圳大学副教
授。


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    截至目前，米旭明先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东之
间不存在关联关系。与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其
不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中
国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上
市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。


二、监事候选人简历
    1、钟纳先生：中国国籍，无境外永久居留权，1957 年 8 月出生，专科学历。
钟纳先生 1973 年 11 月至 1979 年 9 月任职于紫金县古竹公社水东知青农场；1981
年 7 月至 1985 年 1 月任职于紫金县农业局；1985 年 1 月至 1992 年 5 月任深圳
市罗湖区物资公司办公室副主任；1992 年 5 月至 1995 年 8 月任肇庆市恒进电子
集团公司深圳分公司副总经理；1995 年 8 月至 2001 年 5 月任深圳市顺凌电子有
限公司总经理；2001 年 5 月至今任深圳市希格玛计算机技术有限公司董事长兼
总经理。2003 年 4 月起任华林有限监事。现任本公司监事会主席，深圳市希格
玛计算机技术有限公司董事长兼总经理，西藏希格玛计算机技术有限公司执行董
事兼总经理，新疆立业天富能源有限公司（办理注销中）董事。
    截至目前，钟纳先生未持有公司股份，与董事林立先生希表兄弟关系。与公
司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）
《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场
禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高
级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到
证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。
    2、张则胜先生：中国国籍，无境外永久居留权，1970 年 9 月出生，大专学
历。张则胜先生 1995 年 7 月至 1999 年 8 月任深圳市英特投资有限公司副总经理；
1999 年 9 月至今任深圳市怡景食品饮料有限公司董事长兼总经理；2008 年 11 月
起任华林有限监事。现任本公司监事，深圳市怡景食品饮料有限公司董事长兼总


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经理，西藏怡景食品饮料有限公司执行董事兼总经理。
    截至目前，张则胜先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东之
间不存在关联关系。与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其
不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中
国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上
市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。
    3、李畅女士：中国国籍，无境外永久居留权，1974 年 10 月出生，本科学
历。李畅女士 1994 年 7 月至 1999 年 12 月就职于江苏省南京市农行城北支行；
1999 年 12 月至 2008 年 7 月就职于国信证券股份有限公司，历任财务部职员、
营业部财务经理、清算托管部、资金部职员；2009 年 3 月起就职于华林有限，
2009 年 3 月至 2012 年 11 月任华林有限运营部职员；2012 年 11 月至 2013 年 12
月任华林有限融资融券部职员；2013 年 12 月至 2015 年 1 月任华林有限计划财
务部总经理助理；2015 年 1 月至今任华林有限证券金融部副总经理兼信用交易
部总经理；2014 年 7 月起任华林有限职工监事。现任本公司监事，证券金融部
副总经理兼信用交易部总经理。
    截至目前，李畅女士未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东之间
不存在关联关系。与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不
存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国
证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市
公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌
犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。




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