证券代码：002945       证券简称：华林证券       公告编号：2019-032



                     华林证券股份有限公司
            关于召开 2018 年度股东大会的通知



      本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、
  完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    根据华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第四
十一次会议决议，决定召开公司 2018 年度股东大会（以下简称“本次会
议”），现将本次会议有关事项通知如下：
    一、召开会议基本情况
    1、股东大会届次：2018 年度股东大会
    2、股东大会的召集人：公司第一届董事会
    3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》
的规定。
    4、会议召开的日期、时间
    （1）现场会议召开时间：2019 年 5 月 16 日（周四）14:00
    （2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和
互联网投票系统（ http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的时间为 2019 年 5 月 16 日 9:30-11:30 和 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2019 年 5
月 15 日（股东大会召开的前一日）15:00 至 2019 年 5 月 16 日（股东
大会召开当日）15:00 期间的任意时间。

                                  1
    5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式
召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn ）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东
可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场
投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决
的，以第一次有效投票结果为准。
    6、股权登记日：2019 年 5 月 9 日（周四）
    7、出席对象：
    （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
    于股权登记日（2019 年 5 月 9 日）下午 15：00 收市时在中国结算深
圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以
以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公
司股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；
    （3）公司聘请的见证律师；
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区福华一路 28 号马哥孛
罗好日子酒店 7 楼温哥华宴会厅。
    二、会议审议事项
    （一）表决事项
      1. 公司 2018 年度董事会工作报告；
      2. 公司 2018 年度监事会工作报告；
      3. 公司 2018 年度财务决算报告；
      4. 公司 2018 年年度报告及摘要；
      5. 关于公司 2019 年度日常关联交易预计的提案；
      6. 关于公司续聘 2019 年度会计师事务所的提案；

                                  2
      7. 关于公司 2018 年度利润分配预案的提案；
      8. 关于全资子公司华林创新投资有限公司购买股权暨关联交易
          的提案；
      9. 关于修订《公司章程》的提案；
      10. 关于公司董事会换届选举非独立董事的提案；
      11. 关于公司董事会换届选举独立董事的提案；
      12. 关于公司监事会换届选举的提案。
    特别说明：
    1、上述第 5、8 项提案需进行涉及关联交易，股东大会进行逐项投
票表决时，关联股东须回避相应分项提案的表决，也不可以接受其他股
东的委托进行投票。
    2、上述第 9 项为特别决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的
三分之二以上通过。
    3、上述第 10、11 和 12 项提案分别为以累积投票方式选举公司董事、
监事的提案。
    该 提 案 具 体 内 容 详 见 2019 年 4 月 23 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司第一届董事会第四十一次会
议决议公告》（公告编号：2019-019）及其他相关公告。
    （二）会议听取事项 （非表决事项）
    1、《关于公司 2018 年度董事薪酬及考核情况专项说明》；
    2、《关于公司 2018 年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》；
    3、《关于公司 2018 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》；
    4、听取公司独立董事 2018 年度述职报告。
    上述专项说明及述职报告于本通知发布同日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露。
    三、提案编码

                                     3
                                                          备注
                              提案名称
   提案编码                                           该列打勾（√）
                                                      的栏目可以投
                                                      票
     100         总提案：除累积投票提案外的所有提案        √

非累积投票提案

     1.00        公司 2018 年度董事会工作报告              √

     2.00        公司 2018 年度监事会工作报告              √

     3.00        公司 2018 年度财务决算报告                √

     4.00        公司 2018 年年度报告及摘要                √

                 关于公司 2019 年度日常关联交易预计
     5.00                                                  √
                 的提案
                 关于续聘 2019 年度会计师事务所的提
     6.00                                                  √
                 案
                 关于公司 2018 年度利润分配预案的提
     7.00                                                  √
                 案
                 关于全资子公司华林创新投资有限公
     8.00                                                  √
                 司购买股权暨关联交易的提案

     9.00        关于修订《公司章程》的提案                √

 累积投票提案

                 关于公司董事会换届选举非独立董事 应选人数 3 人
    10.00
                 的提案
                 选举林立先生担任公司第二届董事会          √
    10.01
                 非独立董事


                               4
                  选举潘宁女士担任公司第二届董事会           √
        10.02
                  非独立董事
                  选举李葛卫先生担任公司第二届董事           √
        10.03
                  会非独立董事
                  关于公司董事会换届选举独立董事的 应选人数 2 人
        11.00
                  提案
                  选举米旭明先生担任公司第二届董事           √
        11.01
                  会独立董事
                  选举齐大宏先生担任公司第二届董事           √
        11.02
                  会独立董事

        12.00     关于公司监事会换届选举的提案          应选人数 2 人

                  选举钟纳先生担任公司第二届监事会           √
        12.01
                  非职工代表监事
                  选举张则胜先生担任公司第二届监事           √
        12.02
                  会非职工代表监事


    四、会议登记等事项
    1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电
话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到信函或传真
时间为准。
    2、登记时间：2019 年 5 月 13 日（周一）9:00-17:00
    3、登记地点：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼会议室
    4、登记手续：自然人股东应持本人身份证、股票账户卡办理登记手
续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（详见
附件 2）、委托人股票账户卡及其身份证办理登记手续。
    法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法

                                 5
定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照
复印件、法定代表人身份证、法定代表人身份证明书办理登记手续；法
定代表人委托代理人的，应持法定代表人身份证、法定代表人身份证明
书、代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授
权委托书（详见附件 2）、法人股东股票账户卡办理登记手续。
    通过传真方式登记的股东请在传真上注明联系电话。
    境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。
    5、会议联系方式：
    会务联系人：孙美扬、席正
    联系电话：0755-82713471
    传真：0755-82707700
    电子邮箱：ir@chinalin.com
    6、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 参加投票。网络投票的具体操作流程详
见附件 1。
    六、备查文件
    公司第一届董事会第四十一次会议决议。
    附件：
    1、参加网络投票的具体操作流程；
    2、华林证券股份有限公司 2018 年度股东大会授权委托书。
    特此公告。


                                       华林证券股份有限公司董事会
                                           二〇一九年四月二十三日

                                 6
附件 1：

                     参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序

    1、投票代码：362945

    2、投票简称：华林投票

    3、对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。对于

累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其

所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过

其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项

提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该

候选人投 0 票。

    累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
           投给候选人的选举票数                   填报
             对候选人A投X1票                      X1票
             对候选人B投X2票                      X2票
                     …                             …
                   合 计              不超过该股东拥有的选举票数

    各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

    （1）选举非独立董事（应选人数为 3 位）

    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

    股东可以将所拥有的选举票数在 3 位非独立董事候选人中任意分配，

但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

    （2）选举独立董事（应选人数为 2 位）

    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
                                  7
    股东可以将所拥有的选举票数在 2 独立董事候选人中任意分配，但

投票总数不得超过其拥有的选举票数。

    （3）选举非职工代表监事（应选人数为 2 位）

    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

    股东可以在 2 位非职工代表监事候选人中将其拥有的选举票数任意

分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

    4、股东对总提案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

    股东对总提案与分提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股

东先对分提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的分提

案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先

对总提案投票表决，再对分提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

    1、投票时间：2019 年 5 月 16 日的交易时间，即 9:30-11:30 和

13:00-15:00。

    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

    三、通过互联网投票系统投票的程序

    1、互联网投票系统开始投票的时间为 2019 年 5 月 15 日（股东大会

召开的前一日）15:00，结束时间为 2019 年 5 月 16 日（股东大会召开当

日）15:00。

    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易

所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认

证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认

                                 8
证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“规则指引”栏

目查阅。

    3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过互联网投票系统进行投票。




                                  9
附件 2：

                       华林证券股份有限公司
                   2018 年度股东大会授权委托书
    本人（本单位）                         作为华林证券股份有限公司（股票

代码：002945；股票简称：华林证券）的股东，兹委托                          先

生/女士（身份证号码：                          ），代表本人（本单位）出席华

林证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开的 2018 年度股东大会。

    委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议提案行

使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议

事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。



                                                                同   反   弃
                                                      备注
                                                                意   对   权
提案编码                提案名称                   该列打勾的
                                                     栏目可以
                                                       投票

  100      总提案：除累积投票提案外的所有提案          √

非累积投
  票提案
  1.00     公司2018年度董事会工作报告                  √

  2.00     公司2018年度监事会工作报告                  √

  3.00     公司2018年度财务决算报告                    √

  4.00     公司2018年年度报告及摘要                    √
           关于公司2019年度日常关联交易预计的
  5.00                                                 √
           提案

                                      10
  6.00     关于续聘2019年度会计师事务所的提案     √

  7.00     关于公司2018年度利润分配预案的提案     √
           关于全资子公司华林创新投资有限公司
  8.00                                            √
           购买股权暨关联交易的提案
  9.00     关于修订《公司章程》的提案             √
累积投票
  提案
           关于公司董事会换届选举非独立董事的
 10.00                                            √     应选人数3人
           提案
           选举林立先生担任公司第二届董事会非     √
 10.01
           独立董事
           选举潘宁女士担任公司第二届董事会非     √
 10.02
           独立董事
           选举李葛卫先生担任公司第二届董事会     √
 10.03
           非独立董事
           关于公司董事会换届选举独立董事的提
 11.00                                            √     应选人数2人
           案
           选举米旭明先生担任公司第二届董事会     √
 11.01
           独立董事
           选举齐大宏先生担任公司第二届董事会     √
 11.02
           独立董事
 12.00     关于公司监事会换届选举的提案           √     应选人数2人
           选举钟纳先生担任公司第二届监事会非     √
 12.01
           职工代表监事
           选举张则胜先生担任公司第二届监事会     √
 12.02
           非职工代表监事

    本人（本单位）表决指示如下：

    委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

    委托人股东账号：

    委托人持股数和性质：

    委托人签名/盖章：                       被委托人签名：

    委托书签发日期：2019 年        月     日

    授权委托书的有效期限自签发之日起至本次会议结束之日止。

                                    11
    附注：

    1、在“委托人身份证号码/股东单位营业执照号”处，委托人为自然人

股东的请填写身份证号码，委托人为法人股东的请填写股东单位营业执

照号。

    2、采用累积投票方式选举的，每名股东所拥有的选举票数=“股东所

代表的有表决权的股份总数”ד需选举的非独立董事/独立董事/监事人

数”。股东可以将全部票数平均分配给每位非独立董事/独立董事/监事候

选人，也可以在非独立董事/独立董事/监事候选人中任意分配，但总数不

得超过其拥有的选举票数.

    3、委托人为法人股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，

还应加盖法人单位印章。




                                12