证券代码：002945     证券简称：华林证券       公告编号：2019-037




                   华林证券股份有限公司

          关于收到黑龙江证监局警示函的公告


     本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券

监督管理委员会黑龙江监管局《关于对华林证券股份有限公司采取出

具警示函措施的决定》（〔2019〕13 号）。具体内容如下：

    “华林证券股份有限公司：

    经查，你公司（统一信用代码：915400001939663889）作为红博

会展信托受益权资产支持专项计划（以下简称专项计划）管理人存在

如下问题。

    一是对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位。对相关主体

内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。二是存

续期管理不到位、信息披露不及时。对专项计划的部分风险防范措施、

增信措施落实不到位，风险监测不及时，披露不充分。

    上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业

务管理规定》（证监会公告〔2014〕49 号，以下简称《资产证券化

业务管理规定》）第十三条第（一）、（二）、（六）项及第四十二

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条规定，按照《资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，现对你

公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应加强对资产证券化业

务法律法规的学习，强化业务质量控制，加强合规风控管理，杜绝此

类问题发生。

    如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60

日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本

决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼

期间，上述监督管理措施不停止执行。”

    特此公告。




                                  华林证券股份有限公司董事会

                                        二〇一九年五月十九日




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