证券代码：002945      证券简称：华林证券       公告编号：2019-038



                   华林证券股份有限公司
           第二届董事会第一次会议决议公告


    本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 5 月 17 日

发出第二届董事会第一次会议书面通知。本次会议推举董事林立先生

主持，于 2019 年 5 月 22 日以通讯方式召开，应出席董事 5 名，实际

出席董事 5 名。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和《公司章程》的规定。

    一、本次会议审议了会议通知所列明的表决议案

    （一）审议通过《关于选举公司董事长的议案》

    提名董事林立先生为公司第二届董事会董事长，任期自公司第二

届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。

    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   详见公司同日披露的《关于选举公司董事长、董事会各专门委员

会委员、监事会主席及聘任高级管理人员的公告》。



    （二）审议通过《关于选举第二届董事会专门委员会委员的议案》

    公司第二届董事会各专门委员会主任委员及其委员具体如下：
                               1
   1. 审计委员会成员：齐大宏先生、林立先生、米旭明先生；提名

齐大宏先生为主任委员。

   2. 战略与规划委员会成员：林立先生、潘宁女士、李葛卫先生；

提名林立先生为主任委员。

   3. 薪酬与提名委员会成员：米旭明先生、林立先生、齐大宏先生；

提名米旭明先生为主任委员。

   4. 风险控制委员会成员：潘宁女士、林立先生、李葛卫先生；提

名潘宁女士为主任委员。

    以上各委员会成员任期自本次董事会审议通过之日起至公司第

二届董事会届满之日止。

    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   详见公司同日披露的《关于选举公司董事长、董事会各专门委员

会委员、监事会主席及聘任高级管理人员的公告》。



    （三）审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》

    为进一步完善公司经理层队伍建设，聘任如下高级管理人员：

    林立先生为公司首席执行官，林立先生已获取证券公司高管资格

批复（藏证监发〔2019〕47 号）；

    雷杰先生为公司副总裁，雷杰先生已获取证券公司高管资格批复

（藏证监发〔2019〕92 号）；

    翟效华先生为公司副总裁，翟效华先生已获取证券公司高管资格

批复（藏证监发〔2019〕52 号）；

                               2
    陈彬霞女士为公司副总裁，陈彬霞女士已获取证券公司高管资格

批复（苏证监机构字〔2016〕266 号）。

    拟聘任温雪斌先生为首席风险官，待温雪斌先生获取证券公司高

级管理人员资格，并在完成向监管部门任职备案程序后正式履职。

    上述人员任期与第二届董事会任期相同。公司独立董事就此事项

发表了同意的独立意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   详见公司同日披露的《关于选举公司董事长、董事会各专门委员

会委员、监事会主席及聘任高级管理人员的公告》。



    （四）审议通过《关于向公司董事会申请可转换公司债券包销资

金的议案》

    根据业务发展的需要及公司实际情况，申请 20,000 万元资金额

度用于可转债项目包销及公司保荐承销的可转债项目，资金额度有效

期为董事会审议通过之日起至 2020 年 12 月 31 日。

    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    （五）审议通过《关于调整公司组织架构的议案》

    为进一步完善公司治理结构，公司拟对组织架构作出以下调整：

     1. 信息技术部更名为金融科技中心；运营管理部更名为运营管理

中心；

     2. 互联网金融部、客户管理中心划归至金融科技中心；证券金融

                                3
部、机构业务中心划归至财富管理中心；固定收益事业部、资本市场

部划归至投资银行事业部；

    3. 人力行政中心调整为人力资源部和行政部两个一级部门；

    4. 新设一级部门金融同业部和研究所；

    5. 撤销基金业务部；

    6. 内核部由合规总监分管调整至首席风险官分管。

    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    （六）审议通过《关于提请董事会授权公司办理江门房产转让相

关事宜的议案》

    2016 年 8 月 18 日，公司与深圳市立业集团有限公司签订《固定

资产转让协议》，公司将所拥有的五邑城二层商铺、地下二层车库等

九项资产按评估值 18,235,895 元作价转让给深圳市立业集团有限公

司。截止目前，深圳市立业集团有限公司已全部支付完成固定资产转

让款项。

    根据工商部门的审批流程，公司经营管理层提请董事会授权管理

层办理关于转让江门市蓬江区文华苑 9 幢 109 室和江门市蓬江区五福

二街 5 座之三 605 室两套房产的具体申请报批事项和相关变更登记手

续。本次房产转让所签订的有关资料仅作为提供给不动产权登记部门

用于办理以上两房产过户登记的手续，且本次转让交易行为对公司本

年度经营和利润不会造成任何影响。本次房产转让交易所涉及的费用

及税项由深圳市立业集团有限公司承担支付。

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表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。



二、备查文件

1.第二届董事会第一次会议决议。

附件：华林证券股份有限公司组织架构图



特此公告。



                               华林证券股份有限公司董事会

                                    二○一九年五月二十三日




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附件：

         华林证券股份有限公司

              组织架构图




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