证券代码：002945       证券简称：华林证券       公告编号：2019-049



                     华林证券股份有限公司
             第二届董事会第二次会议决议公告


      本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、

 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 7 月 5 日发出

第二届董事会第二次会议书面通知。本次会议由董事长林立先生主持，

于 2019 年 7 月 12 日以通讯方式召开，应出席董事 5 名，实际出席董事 5

名。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件

和《公司章程》的规定。

    一、本次会议审议了会议通知所列明的表决议案

    （一）审议通过《关于修订<公司全面风险管理规定>的议案》

    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （二）审议通过《关于向公司申请 IPO 项目包销资金的议案》

    根据公司实际业务情况，特申请 10,000 万元资金额度用于 IPO 项目

的包销，资金额度有效期为三年，时间以本议案通过之日起开始计算。

    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （三）审议通过《关于公司合规总监辞职的议案》

    公司合规总监赵嘉华先生因个人原因，向董事会申请辞去合规总监

职务。
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    公司董事会将按相关规定履行程序，尽快选聘新任合规总监。

    公司独立董事发表了同意的独立意见，详见巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn)。

    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （四）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

    公司拟聘任朱文瑾女士担任董事会秘书，任期与公司第二届董事会

任期相同。朱文瑾女士已获取深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格

证书》，其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》

等有关规定。朱文瑾女士通讯方式如下：

    电话号码：0755-82707766

    传真号码：0755-82707993

    电子邮箱：ir@chinalin.com

    通讯地址：广东省深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

    公司独立董事发表了同意的独立意见，详见巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn)。

    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   （五）审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》

    公司拟聘任潘宁女士、朱文瑾女士为公司副总裁，任期与第二届董

事会任期相同。潘宁女士、朱文瑾女士已获取证券公司高级管理人员任

职资格。

    公司独立董事发表了同意的独立意见，详见巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn)。

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表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。



二、备查文件

1.第二届董事会第二次会议决议

特此公告。




                                   华林证券股份有限公司董事会

                                         二〇一九年七月十三日




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附件一：朱文瑾女士个人简历

    朱文瑾女士：1975 年 8 月出生，1998 年 6 月毕业于上海财经大学投

资经济管理专业，获本科学历、学士学位，2004 年 6 月毕业于上海交通

大学工商管理专业，获硕士研究生学历、硕士学位。1998 年 7 月至 2004

年 8 月任职于三九医药股份有限公司国际拓展部；2004 年 8 月至 2004 年

12 月任职于麦格伦投资咨询（深圳）有限公司，担任总经理助理；2004

年 12 月至 2012 年 9 月任职于平安证券有限责任公司投资银行事业部，

担任执行总经理；2012 年 9 月至 2015 年 7 月任职于华林证券股份有限公

司投资银行事业部，担任执行总经理；2015 年 7 月至 2019 年 3 月任华林

证券股份有限公司内核部总经理；2016 年 12 月至 2019 年 2 月担任公司

首席风险官；2017 年 3 月起担任公司副总裁。

    截至目前，朱文瑾女士未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的

股东之间不存在关联关系。与公司其他董事、监事、高级管理人员不存

在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定

的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券

交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）

最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所

公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。

    经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。其任职资

格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》

等有关规定。

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附件二：潘宁女士个人简历

    潘宁女士：1984 年 7 月出生，研究生学历，特许公认会计师（ACCA）。

潘宁女士 2009 年 7 月参加工作，先后任职于东兴证券投资银行部、国联

证券投资银行部；2011 年 5 月至 2014 年 7 月先后担任华英证券财务部副

总经理、财务总监、首席风控官；2014 年 8 月起担任华林有限副总裁兼

财务总监，2014 年 10 月起担任华林有限董事。现任公司董事、副总裁兼

财务总监。

    截至目前，潘宁女士未持有公司股份，与公司实际控制人林立先生

为夫妻关系，除此之外，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在

关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的

情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交

易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）

最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所

公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。

    经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。其任

职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章

程》等有关规定。




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