华林证券股份有限公司执行委员会工作细则


                       第一章 总则

    第一条 为规范公司日常经营管理行为，完善科学、合理的决策机

制，充分发挥集体智慧，建立勤勉高效的工作机制，根据《公司法》、

《公司章程》及《证券公司治理准则》等相关规定，制订本工作细则。

    第二条 执行委员会为落实公司董事会确定的经营方针和战略而设

立的经营管理机构，在职权范围内工作。

    第三条 本细则适用于公司执行委员会日常工作。

                 第二章 执行委员会组成与职权

    第四条 执行委员会由公司具有证券公司高级管理人员任职资格的人

士组成，公司高级管理人员均为执行委员会委员。

    第五条 执行委员会对董事会负责；执行委员会委员向执委会主任

汇报工作。

    第六条 执行委员会行使下列职权：

     （一）贯彻执行董事会确定的经营方针和战略，决定公司经营管

理中的重大事项；

     （二）拟订公司的年度财务预算方案、决算方案；

     （三）拟订公司各项业务的年度计划、经营策略和考核方案，制

定公司各职能部门的年度目标责任和考核方案；




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    （四）拟订公司机构设置方案；

    （五）拟订公司的基本管理制度；

    （六）拟订公司对外投资、对外担保等其他重要事项的方案；

    （七）公司员工薪酬方案、人员编制的核定，员工培训计划、员

工奖惩方案的制定；

    （八）公司总部部门负责人、分公司总经理的任免，公司重要营

业部总经理的任免，子公司高级管理人员的推荐提名；

    （九）董事会授予的其它职权。

    第七条 执行委员会委员具体分管公司事务时，应明确职责和分工；

执行委员会委员分管两项以上事务时不得存在利益冲突，并遵守信息

隔离墙制度。

    第八条 执行委员会委员的任期与董事会的任期相同，任职前必须

取得相关任职资格，期满可以续聘。

    第九条 执行委员会设主任一名，由公司首席执行官担任。董事长推

荐执行委员会委员。

    第十条 执行委员会会议由主任负责召集和主持；主任因特殊原因

不能召集的，可指定执行委员会委员召集和主持。

    第十一条 执行委员会会议由委员本人出席，本人因故未能出席时，

可书面委托其它委员代为出席及行使投票。

    第十二条 执行委员会会议由执委会主任提议召开。执行委员会会




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议可以通讯方式召开。

    第十三条 相关职能部门负责执行委员会会议的组织工作，包括会

议议题的收集和汇总、会议联络与通知、会议记录及会议文档资料的

保管。

    第十四条 执行委员会会议对列入议程的事项形成决议采取逐项

表决通过的方式。执行委员会会议的表决，实行一人一票。

    第十五条 执行委员会作出决议，须经全体委员过半数通过。对于需

经董事会、股东大会审议批准的重大事项，需经执行委员会全体委员

三分之二以上表决通过。

    第十六条 执行委员会根据会议需要，可安排公司相关人员列席会议。

监事会主席可以列席执行委员会的会议。

    第十七条 公司合规总监参加执行委员会会议。执行委员会审议公

司经营事项时，须听取合规总监的意见，并结合合规总监的意见进行表

决。合规总监对执行委员会审议的公司经营事项须回避表决。

    第十八条 执行委员会应就会议形成会议纪要或决议，报执行委员

会主任签发。对于形成会议决议的事项，需同时明确至少一名落实该

事项的责任人。

    第十九条 执行委员会成员以及列席会议的相关人员应当对会议

内容严格保密。

    第二十条 会议决议明确的事项由相关责任人负责实施。




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    第二十一条 执行委员会做出决议的事项，相关责任人应严格履行，

在履行过程中确因客观原因需要调整的，相关责任人应及时向执委会

主任报告。相关责任人未及时报告、给公司造成损失时，按公司相关

规定追究责任。

                      第三章 附则

    第二十二条 本细则由董事会负责解释和修订。

    第二十三条 本细则自执行委员会正式成立之日起实施。




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