华林证券：关于召开2019年第二次临时股东大会的通知2019-10-19
证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2019-064
华林证券股份有限公司
关于召开 2019 年第二次临时股东大会的通知
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五
次会议决议，决定召开公司 2019 年第二次临时股东大会（以下简称“本
次会议”），现将本次会议有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1、股东大会届次：2019 年第二次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》
的规定。
4、会议召开的日期、时间
（1）现场会议召开时间：2019 年 11 月 8 日（周五）14:30
（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和
互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系
统进行网络投票的时间为 2019 年 11 月 8 日 9:30-11:30 和 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2019 年
11 月 7 日（股东大会召开的前一日）15:00 至 2019 年 11 月 8 日（股东
大会召开当日）15:00 期间的任意时间。
1
5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式
召 开 。 公 司将 通 过 深圳 证 券交 易 所 交易 系 统 和互 联 网投 票 系统
（http://wltp.cninfo.com.cn ）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东
可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场
投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决
的，以第一次有效投票结果为准。
6、股权登记日：2019 年 11 月 4 日（周一）
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日（2019 年 11 月 4 日）下午 15：00 收市时在中国结算
深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可
以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本
公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区福华一路 28 号马哥孛
罗好日子酒店 7 楼纽约宴会厅。
二、会议审议事项
（一）表决事项
1. 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的提案；
2. 逐项审议关于公开发行可转换公司债券并上市方案的提案；
2.01 发行证券的种类；
2.02 发行规模；
2.03 票面金额和发行价格；
2.04 债券期限；
2
2.05 债券利率；
2.06 付息的期限和方式；
2.07 转股期限；
2.08 转股价格的确定及其调整；
2.09 转股价格向下修正条款；
2.10 转股数量的确定方式
2.11 赎回条款；
2.12 回售条款；
2.13 转股年度有关股利的归属；
2.14 发行方式及发行对象；
2.15 向原股东配售的安排；
2.16 债券持有人会议相关事项；
2.17 本次募集资金用途；
2.18 担保事项；
2.19 募集资金管理及存放；
2.20 决议的有效期；
2.21 有关授权事项。
3. 关于公开发行可转换公司债券预案的提案；
4. 关于可转换公司债券持有人会议规则的提案；
5. 关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施
的提案；
6. 关于<未来三年（2019 年-2021 年）股东回报规划>的提案；
7. 关于公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告
的提案；
8. 关于公司前次募集资金使用情况报告的提案；
9. 关于修订<华林证券股份有限公司章程>的提案；
3
10. 关于申请发行证券公司短期融资券的提案。
特别说明：
1、本次股东大会审议议案均为特别决议提案，须经出席会议的股东
（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
2、提案 2 为逐项表决提案。
3、上述提案将对中小投资者（中小投资者是指除公司董事、监事、
高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其
他股东）的表决进行单独计票并及时公开披露。
相 关 提 案 具 体 内 容 详 见 2019 年 10 月 18 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司第二届董事会第五次会议决
议公告》（公告编号：2019-063）及其他相关公告。
三、提案编码
提案编 提案名称 备注
码 该列打勾（√）的栏目
可以投票
100 总提案 √
关于公司符合公开发行可转换公司债券条
1 √
件的提案
关于公开发行可转换公司债券并上市方案 作为投票对象的子议
2
的提案 案数：（21）
2.01 发行证券的种类 √
2.02 发行规模 √
2.03 票面金额和发行价格 √
2.04 债券期限 √
2.05 债券利率 √
4
2.06 付息的期限和方式 √
2.07 转股期限 √
2.08 转股价格的确定及其调整 √
2.09 转股价格向下修正条款 √
2.10 转股数量的确定方式 √
2.11 赎回条款 √
2.12 回售条款 √
2.13 转股年度有关股利的归属 √
2.14 发行方式及发行对象 √
2.15 向原股东配售的安排 √
2.16 债券持有人会议相关事项 √
2.17 本次募集资金用途 √
2.18 担保事项 √
2.19 募集资金管理及存放 √
2.20 决议的有效期 √
2.21 有关授权事项 √
3 关于公开发行可转换公司债券预案的提案 √
关于可转换公司债券持有人会议规则的提 √
4
案
关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回 √
5
报及填补措施的提案
6 关于<未来三年（2019 年-2021 年）股东回 √
5
报规划>的提案
关于公开发行可转换公司债券募集资金运 √
7
用可行性分析报告的提案
关于公司前次募集资金使用情况报告的提 √
8
案
关于修订<华林证券股份有限公司章程>的 √
9
提案
10 关于申请发行证券公司短期融资券的提案 √
四、会议登记等事项
1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电
话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到信函或传真
时间为准。
2、登记时间：2019 年 11 月 5 日（周二）9:00-17:00
3、登记地点：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼会议室
4、登记手续：自然人股东应持本人身份证、股票账户卡办理登记手
续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（详见
附件 2）、委托人股票账户卡及其身份证办理登记手续。
法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法
定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照
复印件、法定代表人身份证、法定代表人身份证明书办理登记手续；法
定代表人委托代理人的，应持法定代表人身份证、法定代表人身份证明
书、代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授
权委托书（详见附件 2）、法人股东股票账户卡办理登记手续。
通过传真方式登记的股东请在传真上注明联系电话。
境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。
6
5、会议联系方式：
会务联系人：席正
联系电话：0755-82721141
传真：0755-82707700
电子邮箱：ir@chinalin.com
6、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 参加投票。网络投票的具体操作流程详
见附件 1。
六、备查文件
公司第二届董事会第五次会议决议。
附件：
1、参加网络投票的具体操作流程；
2、华林证券股份有限公司 2019 年第二次临时股东大会授权委托书。
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会
二〇一九年十月十九日
7
附件 1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：362945
2、投票简称：华林投票
3、填报表决意见：同意、反对、弃权
4、股东对总提案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总提案与分提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股
东先对分提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的分提
案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先
对总提案投票表决，再对分提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。
二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
1、投票时间：2019 年 11 月 8 日交易时间，即 9:30-11:30 和 13:00-15：
00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2019 年 11 月 7 日（股东大会
召开的前一日）15:00，结束时间为 2019 年 11 月 8 日（股东大会召开当
日）15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易
所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认
证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认
8
证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“规则指引”栏
目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过互联网投票系统进行投票。
9
附件 2：
华林证券股份有限公司
2019 年第二次临时股东大会授权委托书
本人（本单位） 作为华林证券股份有限公司（股票
代码：002945；股票简称：华林证券）的股东，兹委托 先
生/女士（身份证号码： ），代表本人（本单位）出席华
林证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开的 2019 年第二次临时股东
大会。
委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议提案行
使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议
事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。
同 反 弃
备注
意 对 权
提案编码 提案名称 该列打勾的
栏目可以
投票
100 总提案 √
关于公司符合公开发行可转换公
1 √
司债券条件的提案
关于公开发行可转换公司债券并 作为投票对
2 象的子议案
上市方案的提案 数：（21）
2.01 发行证券的种类 √
2.02 发行规模 √
10
2.03 票面金额和发行价格 √
2.04 债券期限 √
2.05 债券利率 √
2.06 付息的期限和方式 √
2.07 转股期限 √
2.08 转股价格的确定及其调整 √
2.09 转股价格向下修正条款 √
2.10 转股数量的确定方式 √
2.11 赎回条款 √
2.12 回售条款 √
2.13 转股年度有关股利的归属 √
2.14 发行方式及发行对象 √
2.15 向原股东配售的安排 √
2.16 债券持有人会议相关事项 √
2.17 本次募集资金用途 √
2.18 担保事项 √
2.19 募集资金管理及存放 √
2.20 决议的有效期 √
2.21 有关授权事项 √
关于公开发行可转换公司债券预
3 √
案的提案
4 关于可转换公司债券持有人会议 √
11
规则的提案
关于公开发行可转换公司债券摊
5 √
薄即期回报及填补措施的提案
关于<未来三年（2019 年-2021 年）
6 √
股东回报规划>的提案
关于公开发行可转换公司债券募
7 集资金运用可行性分析报告的提 √
案
关于公司前次募集资金使用情况
8 √
报告的提案
关于修订<华林证券股份有限公司
9 √
章程>的提案
关于申请发行证券公司短期融资
10 √
券的提案
本人（本单位）表决指示如下：
委托人身份证号码/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数和性质：
委托人签名/盖章： 被委托人签名：
委托书签发日期：2019 年 月 日
授权委托书的有效期限自签发之日起至本次会议结束之日止。
12
附注：
1、在“委托人身份证号码/股东单位营业执照号”处，委托人为自然人
股东的请填写身份证号码，委托人为法人股东的请填写股东单位营业执
照号。
2、委托人为法人股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，
还应加盖法人单位印章。
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