华林证券 2019 年第三季度报告正文 证券代码:002945 证券简称:华林证券 公告编号:2019-067 华林证券 2019 年第三季度报告正文 2019 年 10 月 1 华林证券 2019 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司 2019 年三季度财务报告未经会计师事务所审计。 公司负责人林立、主管会计工作负责人潘宁及会计机构负责人(会计主管人 员)吴秋娜声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 华林证券 2019 年第三季度报告正文 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产(元) 14,632,389,882.05 11,870,748,335.54 23.26% 归属于上市公司股东的净资产 5,202,385,197.12 4,073,416,349.20 27.72% (元) 本报告期比上年同 年初至报告期末比 本报告期 年初至报告期末 期增减 上年同期增减 营业收入(元) 221,210,015.30 -4.72% 674,476,914.85 -7.46% 归属于上市公司股东的净利润 122,941,360.38 71.25% 305,686,235.48 18.90% (元) 归属于上市公司股东的扣除非 94,030,080.19 32.48% 273,074,338.53 14.45% 经常性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额 122,619,151.90 -62.89% 1,238,041,019.21 605.49% (元) 基本每股收益(元/股) 0.05 66.67% 0.11 0.00% 稀释每股收益(元/股) 0.05 66.67% 0.11 0.00% 加权平均净资产收益率 2.39% 0.57%1 6.11% -0.56%2 注:1 本报告期比上年同期增加 0.57 个百分点 2 年初至报告期末比上年同期降低 0.56 个百分点 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部 -243,605.19 -- 分) 本期政府补助主要是公司因 上市收到的奖励金及总部和 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家 36,141,115.24 分支机构收到的当地政府为 统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 扶持金融产业发展而给予的 奖励资金 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 752,423.61 -- 3 华林证券 2019 年第三季度报告正文 减:所得税影响额 4,038,036.71 -- 合计 32,611,896.95 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额(元) 原因 公司作为证券经营机构,证券投资业务为公司的正常经营业务, 公允价值变动损益 -7,368,826.03 持有交易性金融资产、交易性金融负债及衍生金融工具产生的公 允价值变动损益不作为非经常损益项目披露 公司作为证券经营机构,证券投资业务为公司的正常经营业务, 投资收益 213,118,158.77 持有及处置交易性金融资产、交易性金融负债及衍生金融工具产 生的投资收益不作为非经常损益项目披露 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 (一)、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位:股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 94,055 0 股股东总数(如有) 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 深圳市立业集 境内非国有法 64.46% 1,740,397,076 1,740,397,076 -- -- 团有限公司 人 深圳市怡景食 境内非国有法 品饮料有限公 17.96% 484,789,089 484,789,089 -- -- 人 司 深圳市希格玛 境内非国有法 计算机技术有 7.59% 204,813,835 204,813,835 -- -- 人 限公司 四川信托有限 公司-四川信 托-价值成长 其他 0.13% 3,410,200 -- -- -- 1 号证券投资 单一资金信托 代理碧 境内自然人 0.08% 2,187,597 -- -- -- 4 华林证券 2019 年第三季度报告正文 中国建设银行 股份有限公司 -国泰中证全 指证券公司交 其他 0.08% 2,144,234 -- -- -- 易型开放式指 数证券投资基 金 江伟朋 境内自然人 0.07% 2,000,000 -- -- -- 中国银行股份 有限公司-招 商中证全指证 其他 0.06% 1,659,098 -- -- -- 券公司指数分 级证券投资基 金 中国建设银行 股份有限公司 -华宝中证全 指证券公司交 其他 0.04% 1,092,400 -- -- -- 易型开放式指 数证券投资基 金 柚子(北京) 投资管理有限 公司-柚子云 其他 0.03% 909,500 -- -- -- 帆私募证券投 资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 四川信托有限公司-四川信托 -价值成长 1 号证券投资单一资 3,410,200 人民币普通股 3,410,200 金信托 代理碧 2,187,597 人民币普通股 2,187,597 中国建设银行股份有限公司- 国泰中证全指证券公司交易型 2,144,234 人民币普通股 2,144,234 开放式指数证券投资基金 江伟朋 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 中国银行股份有限公司-招商 中证全指证券公司指数分级证 1,659,098 人民币普通股 1,659,098 券投资基金 5 华林证券 2019 年第三季度报告正文 中国建设银行股份有限公司- 华宝中证全指证券公司交易型 1,092,400 人民币普通股 1,092,400 开放式指数证券投资基金 柚子(北京)投资管理有限公司 909,500 人民币普通股 909,500 -柚子云帆私募证券投资基金 领航投资澳洲有限公司-领航 831,127 人民币普通股 831,127 新兴市场股指基金(交易所) 中国工商银行股份有限公司- 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式 743,800 人民币普通股 743,800 指数证券投资基金 中国工商银行股份有限公司- 申万菱信中证申万证券行业指 731,348 人民币普通股 731,348 数分级证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动 公司未获知前 10 名无限售条件股东之间存在关联关系或一致行动关系。 的说明 前 10 名股东参与融资融券业务 股东江伟朋通过信用交易担保证券账户持有公司股票 2,000,000 股。 情况说明(如有) 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 (二)、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 6 华林证券 2019 年第三季度报告正文 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 增减幅度 变动原因 主要系本期收到募集资金款引 货币资金 4,802,630,151.58 3,569,525,759.83 34.55% 起货币资金增加所致 主要系新金融工具准则施行的 衍生金融资产 7,207,094.89 -- 不适用 影响所致 存出保证金 77,457,407.84 38,131,133.31 103.13% 主要系交易保证金增加所致 主要系应收资产产品管理费增 应收款项 21,048,737.59 4,453,365.26 372.65% 加所致 主要系卖出买入返售金融资产 买入返售金融资产 1,228,311,966.92 1,977,544,906.69 -37.89% 规模减小所致 以公允价值计量且其变动 主要系新金融工具准则施行的 -- 2,575,599,575.81 -100.00% 计入当期损益的金融资产 影响所致 主要系新金融工具准则施行的 交易性金融资产 5,358,014,894.62 -- 不适用 影响所致 主要系新金融工具准则施行的 可供出售金融资产 -- 562,122,200.00 -100.00% 影响所致 在建工程 36,378,665.15 21,365,686.94 70.27% 主要系本期信息系统投入增加 主要系金融企业新报表格式施 应收利息 -- 93,437,204.61 -100.00% 行的影响所致 主要系本期发行的收益凭证金 应付短期融资款 45,250,595.48 656,790,000.00 -93.11% 额减少所致 主要系新金融工具准则施行的 交易性金融负债 952,027,984.09 -- 不适用 影响所致 以公允价值计量且其变动 主要系新金融工具准则施行的 -- 1,019,188,467.28 -100.00% 计入当期损益的金融负债 影响所致 主要系卖出回购金融资产规模 卖出回购金融资产款 2,582,896,407.63 1,660,552,010.97 55.54% 增大所致 主要受证券市场波动影响引起 代理买卖证券款 5,203,501,842.82 3,699,029,468.30 40.67% 代理买卖证券款增加所致 主要系本期支付上年末的职工 应付职工薪酬 2,997,389.11 35,824,571.49 -91.63% 薪酬所致 7 华林证券 2019 年第三季度报告正文 主要系本期应交企业所得税、应 应交税费 56,805,801.39 35,518,230.83 59.93% 交个人所得税增加所致 主要系金融企业新报表格式施 应付利息 -- 34,247,938.50 -100.00% 行的影响所致 主要系本期资本公积-股本溢价 资本公积 677,164,470.75 23,611,732.41 2767.92% 增加所致 主要系新金融工具准则施行的 其他综合收益 -- -19,472.02 不适用 影响所致 主要系本期购买子公司少数股 少数股东权益 -- 12,944,096.48 -100.00% 东股权所致 项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 增减幅度 变动原因 主要系本期收益凭证利息支出 利息支出 102,140,102.08 163,837,039.31 -37.66% 和次级债利息支出减少所致 主要受证券市场波动影响引起 其中:经纪业务手续费净 203,425,890.59 146,216,607.61 39.13% 经纪业务手续费净收入增加所 收入 致 主要系证券承销业务减少引起 投资银行业务手续费净收 52,377,003.67 180,372,804.74 -70.96% 投资银行业务手续费净收入减 入 少所致 主要系交易性金融资产公允价 公允价值变动收益 -7,368,826.03 -13,092,432.52 不适用 值变动收益增加所致 主要系外币汇率波动引起汇兑 汇兑收益 490,759.08 811,381.91 -39.52% 收益减少所致 主要系本期资产处置收益减少 资产处置收益 -243,605.19 142,215.01 -271.29% 所致 主要系本期营业收入减少,增值 税金及附加 2,760,832.15 4,343,491.00 -36.44% 税进项税额增加引起税金及附 加减少所致 主要系本期未发生资产减值损 资产减值损失 -- 21,741,736.47 -100.00% 失所致 主要系本期转回金融资产的信 信用减值损失 -10,837,586.68 -- 不适用 用减值损失所致 主要系本期收到的政府补助增 加:营业外收入 37,143,934.92 23,995,600.39 54.79% 加所致 减:营业外支出 250,396.07 2,940,569.75 -91.48% 主要系本期捐赠支出减少所致 主要系本期非全资子公司亏损 少数股东损益 -408,759.40 -917,925.81 不适用 减少所致 六、其他综合收益的税后 --- 305,918.09 -100.00% 主要系新金融工具准则施行的 8 华林证券 2019 年第三季度报告正文 净额 影响所致 项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 增减幅度 变动原因 主要系本期代理买卖证券收到 经营活动产生的现金流量 的现金净额增加,回购业务收到 1,238,041,019.21 175,486,021.41 605.49% 净额 的现金净额增加的综合影响所 致 投资活动产生的现金流量 主要系本期投资规模调整影响 -28,529,076.16 -1,369,256,743.32 不适用 净额 所致 筹资活动产生的现金流量 主要系本期发行的收益凭证金 192,298,377.93 545,494,326.43 -64.75% 净额 额减少所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 不适用 9 华林证券 2019 年第三季度报告正文 四、以公允价值计量的金融资产 单位:元 计入权益的累 本期公允价值变动损 资产类别 初始投资成本 计公允价值变 报告期内购入金额 报告期内售出金额 累计投资收益 期末金额 资金来源 益 动 股票 84,098,000.36 2,841,286.73 -- 17,954,846.00 36,274,160.38 -8,291,209.06 60,443,448.16 自有资金 基金 -- -- -- 46,251,366.45 8,234,037.02 165,538.68 38,147,085.67 自有资金 债券 2,345,466,371.66 -26,734,463.07 -- 534,852,855,829.88 532,862,099,526.81 220,521,995.61 4,383,190,810.00 自有资金 金融衍生 -- 7,207,094.89 -- -- -- -17,029,248.57 7,207,094.89 自有资金 工具 其他 698,864,850.00 -- -- 7,112,136,021.17 6,941,479,981.17 36,909,712.23 876,233,550.79 自有资金 合计 3,128,429,222.02 -16,686,081.45 0.00 542,029,198,063.50 539,848,087,705.38 232,276,788.89 5,365,221,989.51 -- 五、违规对外担保情况 不适用 六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 不适用 七、委托理财 不适用 10 华林证券 2019 年第三季度报告正文 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 不适用 11