华林证券 2019 年第三季度财务报表
华林证券股份有限公司
2019 年第三季度财务报表
华林证券 2019 年第三季度财务报表
合并资产负债表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019 年 9 月 30 日 单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 4,802,630,151.58 3,569,525,759.83
其中：客户资金存款 4,335,651,968.71 2,955,160,445.84
结算备付金 1,054,540,036.85 885,343,348.54
其中：客户备付金 986,401,366.67 853,542,161.59
融出资金 1,900,319,707.65 1,983,375,909.47
衍生金融资产 7,207,094.89 -
存出保证金 77,457,407.84 38,131,133.31
应收款项 21,048,737.59 4,453,365.26
应收利息 - 93,437,204.61
买入返售金融资产 1,228,311,966.92 1,977,544,906.69
金融投资： 5,358,014,894.62 3,137,721,775.81
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - 2,575,599,575.81
交易性金融资产 5,358,014,894.62 -
可供出售金融资产 - 562,122,200.00
投资性房地产 1,868,909.74 1,952,177.92
固定资产 49,741,925.48 56,209,127.13
在建工程 36,378,665.15 21,365,686.94
无形资产 42,368,432.37 44,312,529.37
递延所得税资产 2,417,918.30 3,153,025.33
其他资产 50,084,033.07 54,222,385.33
资产总计 14,632,389,882.05 11,870,748,335.54
负债：
应付短期融资款 45,250,595.48 656,790,000.00
拆入资金 498,000,000.00 550,000,000.00
交易性金融负债 952,027,984.09 -
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - 1,019,188,467.28
卖出回购金融资产款 2,582,896,407.63 1,660,552,010.97
代理买卖证券款 5,203,501,842.82 3,699,029,468.30
应付职工薪酬 2,997,389.11 35,824,571.49
应交税费 56,805,801.39 35,518,230.83
应付款项 58,804,178.70 67,188,318.74
应付利息 - 34,247,938.50
其他负债 29,720,485.71 26,048,883.75
负债合计 9,430,004,684.93 7,784,387,889.86
所有者权益：
股本 2,700,000,000.00 2,430,000,000.00
资本公积 677,164,470.75 23,611,732.41
其他综合收益 - -19,472.02
盈余公积 135,350,860.23 134,890,586.18
一般风险准备 611,362,441.66 610,441,893.56
未分配利润 1,078,507,424.48 874,491,609.07
归属于母公司所有者权益合计 5,202,385,197.12 4,073,416,349.20
少数股东权益 - 12,944,096.48
所有者权益合计 5,202,385,197.12 4,086,360,445.68
负债和所有者权益总计 14,632,389,882.05 11,870,748,335.54
法定代表人： 林立 主管会计工作负责人： 潘宁 会计机构负责人：吴秋娜
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华林证券 2019 年第三季度财务报表
母公司资产负债表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019 年 9 月 30 日 单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 4,799,046,449.68 3,460,648,048.26
其中：客户资金存款 4,335,651,968.71 2,955,160,445.84
结算备付金 1,054,540,036.85 885,343,348.54
其中：客户备付金 986,401,366.67 853,542,161.59
融出资金 1,900,319,707.65 1,983,375,909.47
衍生金融资产 7,207,094.89 -
存出保证金 77,457,407.84 38,131,133.31
应收款项 20,893,528.88 3,927,458.48
应收利息 - 93,437,204.61
买入返售金融资产 1,228,311,966.92 1,977,544,906.69
金融投资： 5,002,134,258.16 2,889,606,925.81
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - 2,434,599,575.81
交易性金融资产 5,002,134,258.16 -
可供出售金融资产 - 455,007,350.00
长期股权投资 164,810,000.00 155,000,000.00
投资性房地产 1,868,909.74 1,952,177.92
固定资产 49,601,758.57 56,040,097.05
在建工程 36,378,665.15 21,365,686.94
无形资产 40,152,548.16 41,410,115.26
递延所得税资产 120,858.35 797,159.07
其他资产 49,697,086.97 53,660,895.05
资产总计 14,432,540,277.81 11,662,241,066.46
负债：
应付短期融资款 45,250,595.48 656,790,000.00
拆入资金 498,000,000.00 550,000,000.00
交易性金融负债 807,495,020.00 -
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - 877,390,840.00
卖出回购金融资产款 2,582,896,407.63 1,660,552,010.97
代理买卖证券款 5,203,501,842.82 3,699,029,468.30
应付职工薪酬 2,997,389.11 35,824,571.49
应交税费 54,317,787.95 33,011,575.43
应付款项 58,804,178.70 67,188,318.74
应付利息 - 34,247,938.50
其他负债 29,559,721.21 25,863,021.06
负债合计 9,282,822,942.90 7,639,897,744.49
所有者权益：
股本 2,700,000,000.00 2,430,000,000.00
资本公积 674,439,133.67 23,611,732.41
其他综合收益 - -19,472.02
盈余公积 135,350,860.23 134,890,586.18
一般风险准备 611,362,441.66 610,441,893.56
未分配利润 1,028,564,899.35 823,418,581.84
所有者权益合计 5,149,717,334.91 4,022,343,321.97
负债和所有者权益总计 14,432,540,277.81 11,662,241,066.46
法定代表人： 林立 主管会计工作负责人： 潘宁 会计机构负责人：吴秋娜
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华林证券 2019 年第三季度财务报表
合并本报告期利润表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019 年 7-9 月 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 221,210,015.30 232,172,482.97
利息净收入 55,661,536.19 47,224,599.87
利息收入 85,696,394.16 89,675,350.83
利息支出 30,034,857.97 42,450,750.96
手续费及佣金净收入 87,373,014.78 113,125,603.73
其中：经纪业务手续费净收入 59,629,750.13 36,872,421.26
投资银行业务手续费净收入 14,112,381.67 50,232,866.68
资产管理业务手续费净收入 14,332,755.38 25,046,935.86
投资收益（损失以“－”列示） 84,193,608.73 56,825,150.30
其他收益 - 467.38
公允价值变动收益（损失以“－”列示） -6,265,701.80 14,077,634.51
汇兑收益（损失以“－”列示） 444,183.80 645,057.32
其他业务收入 46,978.79 141,153.56
资产处置收益（损失以“-”号填列） -243,605.19 132,816.30
二、营业总支出 118,096,798.84 151,335,086.39
税金及附加 1,042,509.79 1,148,227.73
业务及管理费 118,080,146.07 145,822,955.65
资产减值损失 - 4,336,146.95
信用减值损失 -1,053,613.08 -
其他业务成本 27,756.06 27,756.06
三、营业利润（亏损以“－”列示） 103,113,216.46 80,837,396.58
加：营业外收入 32,935,994.03 3,622,279.84
减：营业外支出 244,819.02 2,824,713.74
四、利润总额（亏损总额以“－”列示） 135,804,391.47 81,634,962.68
减：所得税费用 12,863,031.09 10,039,810.86
五、净利润（净亏损以“－”列示） 122,941,360.38 71,595,151.82
（一）按经营持续性分类
持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 122,941,360.38 71,595,151.82
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者（或股东）的净利润 122,941,360.38 71,790,147.77
2.少数股东损益 - -194,995.95
六、其他综合收益的税后净额 - 1,422,853.52
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - 1,422,853.52
将重分类进损益的其他综合收益 - 1,422,853.52
可供出售金融资产公允价值变动损益 - 1,422,853.52
七、综合收益总额 122,941,360.38 73,018,005.34
其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额 122,941,360.38 73,213,001.29
归属于少数股东的综合收益总额 - -194,995.95
八、每股收益 -- --
（一）基本每股收益 0.05 0.03
（二）稀释每股收益 0.05 0.03
法定代表人： 林立 主管会计工作负责人： 潘宁 会计机构负责人：吴秋娜
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华林证券 2019 年第三季度财务报表
母公司本报告期利润表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019 年 7-9 月 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 220,544,027.85 230,984,274.71
利息净收入 54,750,841.53 46,817,779.78
利息收入 84,785,699.50 89,294,755.00
利息支出 30,034,857.97 42,476,975.22
手续费及佣金净收入 87,297,288.86 112,939,030.72
其中：经纪业务手续费净收入 59,629,750.13 36,872,421.26
投资银行业务手续费净收入 14,112,381.67 50,232,866.68
资产管理业务手续费净收入 14,352,233.59 25,046,935.86
投资收益（损失以“－”列示） 84,046,523.06 56,230,335.14
其他收益 - 467.38
公允价值变动收益（损失以“－”列示） -5,912,805.65 14,077,634.51
汇兑收益（损失以“－”列示） 444,183.80 645,057.32
其他业务收入 161,601.44 141,153.56
资产处置收益（损失以“-”号填列） -243,605.19 132,816.30
二、营业总支出 117,031,241.08 148,955,312.55
税金及附加 1,041,341.12 1,146,932.01
业务及管理费 117,015,756.98 143,444,477.53
资产减值损失 - 4,336,146.95
信用减值损失 -1,053,613.08 -
其他业务成本 27,756.06 27,756.06
三、营业利润 103,512,786.77 82,028,962.16
加：营业外收入 32,935,994.03 3,622,279.84
减：营业外支出 244,819.02 2,824,713.74
四、利润总额 136,203,961.78 82,826,528.26
减：所得税费用 12,878,063.73 10,284,932.59
五、净利润 123,325,898.05 72,541,595.67
持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 123,325,898.05 72,541,595.67
六、其他综合收益的税后净额 - 1,422,853.52
将重分类进损益的其他综合收益 - 1,422,853.52
可供出售金融资产公允价值变动损益 - 1,422,853.52
七、综合收益总额 123,325,898.05 73,964,449.19
八、每股收益： - -
（一）基本每股收益 0.05 0.03
（二）稀释每股收益 0.05 0.03
法定代表人： 林立 主管会计工作负责人： 潘宁 会计机构负责人：吴秋娜
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华林证券 2019 年第三季度财务报表
合并年初到报告期末利润表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019 年 1-9 月 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 674,476,914.85 728,862,900.41
利息净收入 140,219,059.13 123,648,720.08
利息收入 242,359,161.21 287,485,759.39
利息支出 102,140,102.08 163,837,039.31
手续费及佣金净收入 328,144,552.09 398,634,584.79
其中：经纪业务手续费净收入 203,425,890.59 146,216,607.61
投资银行业务手续费净收入 52,377,003.67 180,372,804.74
资产管理业务手续费净收入 67,909,566.15 69,101,792.48
投资收益（损失以“－”列示） 213,118,158.77 218,476,515.97
其他收益 - 467.38
公允价值变动收益（损失以“－”列示） -7,368,826.03 -13,092,432.52
汇兑收益（损失以“－”列示） 490,759.08 811,381.91
其他业务收入 116,817.00 241,447.79
资产处置收益（损失以“-”号填列） -243,605.19 142,215.01
二、营业总支出 368,261,012.91 457,889,733.38
税金及附加 2,760,832.15 4,343,491.00
业务及管理费 376,254,499.26 431,721,237.73
资产减值损失 - 21,741,736.47
信用减值损失 -10,837,586.68 -
其他业务成本 83,268.18 83,268.18
三、营业利润（亏损以“－”列示） 306,215,901.94 270,973,167.03
加：营业外收入 37,143,934.92 23,995,600.39
减：营业外支出 250,396.07 2,940,569.75
四、利润总额（亏损总额以“－”列示） 343,109,440.79 292,028,197.67
减：所得税费用 37,831,964.71 35,844,367.08
五、净利润（净亏损以“－”列示） 305,277,476.08 256,183,830.59
（一）按经营持续性分类
持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 305,277,476.08 256,183,830.59
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者（或股东）的净利润 305,686,235.48 257,101,756.40
2.少数股东损益 -408,759.40 -917,925.81
六、其他综合收益的税后净额 - 305,918.09
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - 305,918.09
（二）将重分类进损益的其他综合收益 - 305,918.09
可供出售金融资产公允价值变动损益 - 305,918.09
七、综合收益总额 305,277,476.08 256,489,748.68
其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额 305,686,235.48 257,407,674.49
归属于少数股东的综合收益总额 -408,759.40 -917,925.81
八、每股收益 -- --
（一）基本每股收益 0.11 0.11
（二）稀释每股收益 0.11 0.11
法定代表人： 林立 主管会计工作负责人： 潘宁 会计机构负责人：吴秋娜
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华林证券 2019 年第三季度财务报表
母公司年初到报告期末利润表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019 年 1-9 月 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 671,903,210.82 717,276,488.06
利息净收入 136,543,862.47 123,212,078.11
利息收入 238,683,964.55 287,075,341.68
利息支出 102,140,102.08 163,863,263.57
手续费及佣金净收入 327,818,348.31 398,132,132.41
其中：经纪业务手续费净收入 203,425,890.59 146,216,607.61
投资银行业务手续费净收入 52,377,003.67 180,372,804.74
资产管理业务手续费净收入 67,967,365.63 69,101,792.48
投资收益（损失以“－”列示） 212,468,914.58 207,609,575.33
其他收益 - 467.38
公允价值变动收益（损失以“－”列示） -5,633,489.22 -13,092,432.52
汇兑收益（损失以“－”列示） 490,759.08 811,381.91
其他业务收入 458,420.79 461,070.43
资产处置收益（损失以“-”号填列） -243,605.19 142,215.01
二、营业总支出 363,768,670.78 450,428,052.06
税金及附加 2,757,364.21 4,337,107.79
业务及管理费 371,765,625.07 424,265,939.62
资产减值损失 - 21,741,736.47
信用减值损失 -10,837,586.68 -
其他业务成本 83,268.18 83,268.18
三、营业利润 308,134,540.04 266,848,436.00
加：营业外收入 37,143,934.92 23,995,600.39
减：营业外支出 250,396.07 2,940,569.75
四、利润总额 345,028,078.89 287,903,466.64
减：所得税费用 37,807,486.83 36,114,073.75
五、净利润 307,220,592.06 251,789,392.89
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 307,220,592.06 251,789,392.89
六、其他综合收益的税后净额 - 305,918.09
将重分类进损益的其他综合收益 - 305,918.09
可供出售金融资产公允价值变动损益 - 305,918.09
七、综合收益总额 307,220,592.06 252,095,310.98
八、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.12 0.10
（二）稀释每股收益 0.12 0.10
法定代表人：林立 主管会计工作负责人：潘宁 会计机构负责人：吴秋娜
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华林证券 2019 年第三季度财务报表
合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019 年 1-9 月 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 - 1,974,375,706.00
收取利息、手续费及佣金的现金 707,384,121.70 870,185,926.46
拆入资金净增加额 - 530,000,000.00
回购业务资金净增加额 921,582,415.26 -
返售业务资金净减少额 762,559,465.83 1,690,665,688.38
代理买卖证券收到的现金净额 1,517,849,273.85 -
收到其他与经营活动有关的现金 135,208,672.04 166,025,778.29
经营活动现金流入小计 4,044,583,948.68 5,231,253,099.13
为交易目的而持有的金融资产净增加额 2,010,100,218.46 -
回购业务资金净减少额 - 3,093,957,771.71
代理买卖证券款净减少额 - 623,348,781.99
支付利息、手续费及佣金的现金 213,908,537.59 181,471,379.39
支付给职工及为职工支付的现金 274,310,274.12 329,283,661.33
支付的各项税费 58,379,805.54 97,004,534.75
支付其他与经营活动有关的现金 249,844,093.76 730,700,948.55
经营活动现金流出小计 2,806,542,929.47 5,055,767,077.72
经营活动产生的现金流量净额 1,238,041,019.21 175,486,021.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 - 411,837,498.02
取得投资收益收到的现金 - 11,892,186.78
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,781,579.00 574,482.81
投资活动现金流入小计 3,781,579.00 424,304,167.61
投资支付的现金 - 1,760,211,703.65
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 32,310,655.16 23,234,219.77
支付其他与投资活动有关的现金 - 10,114,987.51
投资活动现金流出小计 32,310,655.16 1,793,560,910.93
投资活动产生的现金流量净额 -28,529,076.16 -1,369,256,743.32
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 937,258,800.00 -
发行收益凭证收到的现金 257,240,000.00 2,467,160,000.00
筹资活动现金流入小计 1,194,498,800.00 2,467,160,000.00
偿还债务支付的现金 869,080,000.00 1,902,210,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 128,310,422.07 19,455,673.57
支付其他与筹资活动有关的现金 4,810,000.00 -
筹资活动现金流出小计 1,002,200,422.07 1,921,665,673.57
筹资活动产生的现金流量净额 192,298,377.93 545,494,326.43
四、汇率变动对现金的影响 490,759.08 -58,219.97
五、现金及现金等价物净增加额 1,402,301,080.06 -648,334,615.45
加：期初现金及现金等价物余额 4,454,869,108.37 5,211,418,587.90
六、期末现金及现金等价物余额 5,857,170,188.43 4,563,083,972.45
法定代表人： 林立 主管会计工作负责人： 潘宁 会计机构负责人：吴秋娜
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华林证券 2019 年第三季度财务报表
母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：华林证券股份有限公司 2019 年 1-9 月 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 - 1,974,375,706.00
收取利息、手续费及佣金的现金 702,959,608.40 869,124,643.86
拆入资金净增加额 - 530,000,000.00
回购业务资金净增加额 921,582,415.26 -
返售业务资金净减少额 762,559,465.83 1,690,665,688.38
代理买卖证券收到的现金净额 1,517,849,273.85 -
收到其他与经营活动有关的现金 135,443,160.24 24,489,291.50
经营活动现金流入小计 4,040,393,923.58 5,088,655,329.74
为交易目的而持有的金融资产净增加额 1,904,446,336.98 -
回购业务资金净减少额 - 3,093,957,771.71
代理买卖证券款净减少额 - 623,348,781.99
支付利息、手续费及佣金的现金 213,900,070.85 181,471,379.39
支付给职工及为职工支付的现金 270,894,228.47 323,747,852.17
支付的各项税费 58,165,473.74 96,999,360.23
支付其他与经营活动有关的现金 249,652,784.66 729,147,975.17
经营活动现金流出小计 2,697,058,894.70 5,048,673,120.66
经营活动产生的现金流量净额 1,343,335,028.88 39,982,209.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 - 351,036,962.40
取得投资收益收到的现金 - 11,015,530.55
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,781,579.00 574,482.80
投资活动现金流入小计 3,781,579.00 362,626,975.75
投资支付的现金 4,810,000.00 1,551,861,703.65
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 32,310,655.16 21,910,521.84
投资活动现金流出小计 37,120,655.16 1,573,772,225.49
投资活动产生的现金流量净额 -33,339,076.16 -1,211,145,249.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 937,258,800.00 -
发行收益凭证收到的现金 257,240,000.00 2,467,160,000.00
筹资活动现金流入小计 1,194,498,800.00 2,467,160,000.00
偿还债务支付的现金 869,080,000.00 1,902,210,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 128,310,422.07 19,455,673.57
筹资活动现金流出小计 997,390,422.07 1,921,665,673.57
筹资活动产生的现金流量净额 197,108,377.93 545,494,326.43
四、汇率变动对现金的影响 490,759.08 -58,219.97
五、现金及现金等价物净增加额 1,507,595,089.73 -625,726,934.20
加：期初现金及现金等价物余额 4,345,991,396.80 5,074,485,676.72
六、期末现金及现金等价物余额 5,853,586,486.53 4,448,758,742.52
法定代表人： 林立 主管会计工作负责人： 潘宁 会计机构负责人：吴秋娜
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