华林证券 2019 年第三季度财务报表 华林证券股份有限公司 2019 年第三季度财务报表 华林证券 2019 年第三季度财务报表 合并资产负债表 编制单位:华林证券股份有限公司 2019 年 9 月 30 日 单位:元 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 资产: 货币资金 4,802,630,151.58 3,569,525,759.83 其中:客户资金存款 4,335,651,968.71 2,955,160,445.84 结算备付金 1,054,540,036.85 885,343,348.54 其中:客户备付金 986,401,366.67 853,542,161.59 融出资金 1,900,319,707.65 1,983,375,909.47 衍生金融资产 7,207,094.89 - 存出保证金 77,457,407.84 38,131,133.31 应收款项 21,048,737.59 4,453,365.26 应收利息 - 93,437,204.61 买入返售金融资产 1,228,311,966.92 1,977,544,906.69 金融投资: 5,358,014,894.62 3,137,721,775.81 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - 2,575,599,575.81 交易性金融资产 5,358,014,894.62 - 可供出售金融资产 - 562,122,200.00 投资性房地产 1,868,909.74 1,952,177.92 固定资产 49,741,925.48 56,209,127.13 在建工程 36,378,665.15 21,365,686.94 无形资产 42,368,432.37 44,312,529.37 递延所得税资产 2,417,918.30 3,153,025.33 其他资产 50,084,033.07 54,222,385.33 资产总计 14,632,389,882.05 11,870,748,335.54 负债: 应付短期融资款 45,250,595.48 656,790,000.00 拆入资金 498,000,000.00 550,000,000.00 交易性金融负债 952,027,984.09 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - 1,019,188,467.28 卖出回购金融资产款 2,582,896,407.63 1,660,552,010.97 代理买卖证券款 5,203,501,842.82 3,699,029,468.30 应付职工薪酬 2,997,389.11 35,824,571.49 应交税费 56,805,801.39 35,518,230.83 应付款项 58,804,178.70 67,188,318.74 应付利息 - 34,247,938.50 其他负债 29,720,485.71 26,048,883.75 负债合计 9,430,004,684.93 7,784,387,889.86 所有者权益: 股本 2,700,000,000.00 2,430,000,000.00 资本公积 677,164,470.75 23,611,732.41 其他综合收益 - -19,472.02 盈余公积 135,350,860.23 134,890,586.18 一般风险准备 611,362,441.66 610,441,893.56 未分配利润 1,078,507,424.48 874,491,609.07 归属于母公司所有者权益合计 5,202,385,197.12 4,073,416,349.20 少数股东权益 - 12,944,096.48 所有者权益合计 5,202,385,197.12 4,086,360,445.68 负债和所有者权益总计 14,632,389,882.05 11,870,748,335.54 法定代表人: 林立 主管会计工作负责人: 潘宁 会计机构负责人:吴秋娜 1 华林证券 2019 年第三季度财务报表 母公司资产负债表 编制单位:华林证券股份有限公司 2019 年 9 月 30 日 单位:元 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 资产: 货币资金 4,799,046,449.68 3,460,648,048.26 其中:客户资金存款 4,335,651,968.71 2,955,160,445.84 结算备付金 1,054,540,036.85 885,343,348.54 其中:客户备付金 986,401,366.67 853,542,161.59 融出资金 1,900,319,707.65 1,983,375,909.47 衍生金融资产 7,207,094.89 - 存出保证金 77,457,407.84 38,131,133.31 应收款项 20,893,528.88 3,927,458.48 应收利息 - 93,437,204.61 买入返售金融资产 1,228,311,966.92 1,977,544,906.69 金融投资: 5,002,134,258.16 2,889,606,925.81 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - 2,434,599,575.81 交易性金融资产 5,002,134,258.16 - 可供出售金融资产 - 455,007,350.00 长期股权投资 164,810,000.00 155,000,000.00 投资性房地产 1,868,909.74 1,952,177.92 固定资产 49,601,758.57 56,040,097.05 在建工程 36,378,665.15 21,365,686.94 无形资产 40,152,548.16 41,410,115.26 递延所得税资产 120,858.35 797,159.07 其他资产 49,697,086.97 53,660,895.05 资产总计 14,432,540,277.81 11,662,241,066.46 负债: 应付短期融资款 45,250,595.48 656,790,000.00 拆入资金 498,000,000.00 550,000,000.00 交易性金融负债 807,495,020.00 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - 877,390,840.00 卖出回购金融资产款 2,582,896,407.63 1,660,552,010.97 代理买卖证券款 5,203,501,842.82 3,699,029,468.30 应付职工薪酬 2,997,389.11 35,824,571.49 应交税费 54,317,787.95 33,011,575.43 应付款项 58,804,178.70 67,188,318.74 应付利息 - 34,247,938.50 其他负债 29,559,721.21 25,863,021.06 负债合计 9,282,822,942.90 7,639,897,744.49 所有者权益: 股本 2,700,000,000.00 2,430,000,000.00 资本公积 674,439,133.67 23,611,732.41 其他综合收益 - -19,472.02 盈余公积 135,350,860.23 134,890,586.18 一般风险准备 611,362,441.66 610,441,893.56 未分配利润 1,028,564,899.35 823,418,581.84 所有者权益合计 5,149,717,334.91 4,022,343,321.97 负债和所有者权益总计 14,432,540,277.81 11,662,241,066.46 法定代表人: 林立 主管会计工作负责人: 潘宁 会计机构负责人:吴秋娜 2 华林证券 2019 年第三季度财务报表 合并本报告期利润表 编制单位:华林证券股份有限公司 2019 年 7-9 月 单位:元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 221,210,015.30 232,172,482.97 利息净收入 55,661,536.19 47,224,599.87 利息收入 85,696,394.16 89,675,350.83 利息支出 30,034,857.97 42,450,750.96 手续费及佣金净收入 87,373,014.78 113,125,603.73 其中:经纪业务手续费净收入 59,629,750.13 36,872,421.26 投资银行业务手续费净收入 14,112,381.67 50,232,866.68 资产管理业务手续费净收入 14,332,755.38 25,046,935.86 投资收益(损失以“-”列示) 84,193,608.73 56,825,150.30 其他收益 - 467.38 公允价值变动收益(损失以“-”列示) -6,265,701.80 14,077,634.51 汇兑收益(损失以“-”列示) 444,183.80 645,057.32 其他业务收入 46,978.79 141,153.56 资产处置收益(损失以“-”号填列) -243,605.19 132,816.30 二、营业总支出 118,096,798.84 151,335,086.39 税金及附加 1,042,509.79 1,148,227.73 业务及管理费 118,080,146.07 145,822,955.65 资产减值损失 - 4,336,146.95 信用减值损失 -1,053,613.08 - 其他业务成本 27,756.06 27,756.06 三、营业利润(亏损以“-”列示) 103,113,216.46 80,837,396.58 加:营业外收入 32,935,994.03 3,622,279.84 减:营业外支出 244,819.02 2,824,713.74 四、利润总额(亏损总额以“-”列示) 135,804,391.47 81,634,962.68 减:所得税费用 12,863,031.09 10,039,810.86 五、净利润(净亏损以“-”列示) 122,941,360.38 71,595,151.82 (一)按经营持续性分类 持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) 122,941,360.38 71,595,151.82 (二)按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者(或股东)的净利润 122,941,360.38 71,790,147.77 2.少数股东损益 - -194,995.95 六、其他综合收益的税后净额 - 1,422,853.52 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - 1,422,853.52 将重分类进损益的其他综合收益 - 1,422,853.52 可供出售金融资产公允价值变动损益 - 1,422,853.52 七、综合收益总额 122,941,360.38 73,018,005.34 其中:归属于母公司所有者(或股东)的综合收益总额 122,941,360.38 73,213,001.29 归属于少数股东的综合收益总额 - -194,995.95 八、每股收益 -- -- (一)基本每股收益 0.05 0.03 (二)稀释每股收益 0.05 0.03 法定代表人: 林立 主管会计工作负责人: 潘宁 会计机构负责人:吴秋娜 3 华林证券 2019 年第三季度财务报表 母公司本报告期利润表 编制单位:华林证券股份有限公司 2019 年 7-9 月 单位:元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 220,544,027.85 230,984,274.71 利息净收入 54,750,841.53 46,817,779.78 利息收入 84,785,699.50 89,294,755.00 利息支出 30,034,857.97 42,476,975.22 手续费及佣金净收入 87,297,288.86 112,939,030.72 其中:经纪业务手续费净收入 59,629,750.13 36,872,421.26 投资银行业务手续费净收入 14,112,381.67 50,232,866.68 资产管理业务手续费净收入 14,352,233.59 25,046,935.86 投资收益(损失以“-”列示) 84,046,523.06 56,230,335.14 其他收益 - 467.38 公允价值变动收益(损失以“-”列示) -5,912,805.65 14,077,634.51 汇兑收益(损失以“-”列示) 444,183.80 645,057.32 其他业务收入 161,601.44 141,153.56 资产处置收益(损失以“-”号填列) -243,605.19 132,816.30 二、营业总支出 117,031,241.08 148,955,312.55 税金及附加 1,041,341.12 1,146,932.01 业务及管理费 117,015,756.98 143,444,477.53 资产减值损失 - 4,336,146.95 信用减值损失 -1,053,613.08 - 其他业务成本 27,756.06 27,756.06 三、营业利润 103,512,786.77 82,028,962.16 加:营业外收入 32,935,994.03 3,622,279.84 减:营业外支出 244,819.02 2,824,713.74 四、利润总额 136,203,961.78 82,826,528.26 减:所得税费用 12,878,063.73 10,284,932.59 五、净利润 123,325,898.05 72,541,595.67 持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) 123,325,898.05 72,541,595.67 六、其他综合收益的税后净额 - 1,422,853.52 将重分类进损益的其他综合收益 - 1,422,853.52 可供出售金融资产公允价值变动损益 - 1,422,853.52 七、综合收益总额 123,325,898.05 73,964,449.19 八、每股收益: - - (一)基本每股收益 0.05 0.03 (二)稀释每股收益 0.05 0.03 法定代表人: 林立 主管会计工作负责人: 潘宁 会计机构负责人:吴秋娜 4 华林证券 2019 年第三季度财务报表 合并年初到报告期末利润表 编制单位:华林证券股份有限公司 2019 年 1-9 月 单位:元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 674,476,914.85 728,862,900.41 利息净收入 140,219,059.13 123,648,720.08 利息收入 242,359,161.21 287,485,759.39 利息支出 102,140,102.08 163,837,039.31 手续费及佣金净收入 328,144,552.09 398,634,584.79 其中:经纪业务手续费净收入 203,425,890.59 146,216,607.61 投资银行业务手续费净收入 52,377,003.67 180,372,804.74 资产管理业务手续费净收入 67,909,566.15 69,101,792.48 投资收益(损失以“-”列示) 213,118,158.77 218,476,515.97 其他收益 - 467.38 公允价值变动收益(损失以“-”列示) -7,368,826.03 -13,092,432.52 汇兑收益(损失以“-”列示) 490,759.08 811,381.91 其他业务收入 116,817.00 241,447.79 资产处置收益(损失以“-”号填列) -243,605.19 142,215.01 二、营业总支出 368,261,012.91 457,889,733.38 税金及附加 2,760,832.15 4,343,491.00 业务及管理费 376,254,499.26 431,721,237.73 资产减值损失 - 21,741,736.47 信用减值损失 -10,837,586.68 - 其他业务成本 83,268.18 83,268.18 三、营业利润(亏损以“-”列示) 306,215,901.94 270,973,167.03 加:营业外收入 37,143,934.92 23,995,600.39 减:营业外支出 250,396.07 2,940,569.75 四、利润总额(亏损总额以“-”列示) 343,109,440.79 292,028,197.67 减:所得税费用 37,831,964.71 35,844,367.08 五、净利润(净亏损以“-”列示) 305,277,476.08 256,183,830.59 (一)按经营持续性分类 持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) 305,277,476.08 256,183,830.59 (二)按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者(或股东)的净利润 305,686,235.48 257,101,756.40 2.少数股东损益 -408,759.40 -917,925.81 六、其他综合收益的税后净额 - 305,918.09 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - 305,918.09 (二)将重分类进损益的其他综合收益 - 305,918.09 可供出售金融资产公允价值变动损益 - 305,918.09 七、综合收益总额 305,277,476.08 256,489,748.68 其中:归属于母公司所有者(或股东)的综合收益总额 305,686,235.48 257,407,674.49 归属于少数股东的综合收益总额 -408,759.40 -917,925.81 八、每股收益 -- -- (一)基本每股收益 0.11 0.11 (二)稀释每股收益 0.11 0.11 法定代表人: 林立 主管会计工作负责人: 潘宁 会计机构负责人:吴秋娜 5 华林证券 2019 年第三季度财务报表 母公司年初到报告期末利润表 编制单位:华林证券股份有限公司 2019 年 1-9 月 单位:元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 671,903,210.82 717,276,488.06 利息净收入 136,543,862.47 123,212,078.11 利息收入 238,683,964.55 287,075,341.68 利息支出 102,140,102.08 163,863,263.57 手续费及佣金净收入 327,818,348.31 398,132,132.41 其中:经纪业务手续费净收入 203,425,890.59 146,216,607.61 投资银行业务手续费净收入 52,377,003.67 180,372,804.74 资产管理业务手续费净收入 67,967,365.63 69,101,792.48 投资收益(损失以“-”列示) 212,468,914.58 207,609,575.33 其他收益 - 467.38 公允价值变动收益(损失以“-”列示) -5,633,489.22 -13,092,432.52 汇兑收益(损失以“-”列示) 490,759.08 811,381.91 其他业务收入 458,420.79 461,070.43 资产处置收益(损失以“-”号填列) -243,605.19 142,215.01 二、营业总支出 363,768,670.78 450,428,052.06 税金及附加 2,757,364.21 4,337,107.79 业务及管理费 371,765,625.07 424,265,939.62 资产减值损失 - 21,741,736.47 信用减值损失 -10,837,586.68 - 其他业务成本 83,268.18 83,268.18 三、营业利润 308,134,540.04 266,848,436.00 加:营业外收入 37,143,934.92 23,995,600.39 减:营业外支出 250,396.07 2,940,569.75 四、利润总额 345,028,078.89 287,903,466.64 减:所得税费用 37,807,486.83 36,114,073.75 五、净利润 307,220,592.06 251,789,392.89 (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) 307,220,592.06 251,789,392.89 六、其他综合收益的税后净额 - 305,918.09 将重分类进损益的其他综合收益 - 305,918.09 可供出售金融资产公允价值变动损益 - 305,918.09 七、综合收益总额 307,220,592.06 252,095,310.98 八、每股收益: -- -- (一)基本每股收益 0.12 0.10 (二)稀释每股收益 0.12 0.10 法定代表人:林立 主管会计工作负责人:潘宁 会计机构负责人:吴秋娜 6 华林证券 2019 年第三季度财务报表 合并年初到报告期末现金流量表 编制单位:华林证券股份有限公司 2019 年 1-9 月 单位:元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量: 为交易目的而持有的金融资产净减少额 - 1,974,375,706.00 收取利息、手续费及佣金的现金 707,384,121.70 870,185,926.46 拆入资金净增加额 - 530,000,000.00 回购业务资金净增加额 921,582,415.26 - 返售业务资金净减少额 762,559,465.83 1,690,665,688.38 代理买卖证券收到的现金净额 1,517,849,273.85 - 收到其他与经营活动有关的现金 135,208,672.04 166,025,778.29 经营活动现金流入小计 4,044,583,948.68 5,231,253,099.13 为交易目的而持有的金融资产净增加额 2,010,100,218.46 - 回购业务资金净减少额 - 3,093,957,771.71 代理买卖证券款净减少额 - 623,348,781.99 支付利息、手续费及佣金的现金 213,908,537.59 181,471,379.39 支付给职工及为职工支付的现金 274,310,274.12 329,283,661.33 支付的各项税费 58,379,805.54 97,004,534.75 支付其他与经营活动有关的现金 249,844,093.76 730,700,948.55 经营活动现金流出小计 2,806,542,929.47 5,055,767,077.72 经营活动产生的现金流量净额 1,238,041,019.21 175,486,021.41 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 - 411,837,498.02 取得投资收益收到的现金 - 11,892,186.78 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,781,579.00 574,482.81 投资活动现金流入小计 3,781,579.00 424,304,167.61 投资支付的现金 - 1,760,211,703.65 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 32,310,655.16 23,234,219.77 支付其他与投资活动有关的现金 - 10,114,987.51 投资活动现金流出小计 32,310,655.16 1,793,560,910.93 投资活动产生的现金流量净额 -28,529,076.16 -1,369,256,743.32 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 937,258,800.00 - 发行收益凭证收到的现金 257,240,000.00 2,467,160,000.00 筹资活动现金流入小计 1,194,498,800.00 2,467,160,000.00 偿还债务支付的现金 869,080,000.00 1,902,210,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 128,310,422.07 19,455,673.57 支付其他与筹资活动有关的现金 4,810,000.00 - 筹资活动现金流出小计 1,002,200,422.07 1,921,665,673.57 筹资活动产生的现金流量净额 192,298,377.93 545,494,326.43 四、汇率变动对现金的影响 490,759.08 -58,219.97 五、现金及现金等价物净增加额 1,402,301,080.06 -648,334,615.45 加:期初现金及现金等价物余额 4,454,869,108.37 5,211,418,587.90 六、期末现金及现金等价物余额 5,857,170,188.43 4,563,083,972.45 法定代表人: 林立 主管会计工作负责人: 潘宁 会计机构负责人:吴秋娜 7 华林证券 2019 年第三季度财务报表 母公司年初到报告期末现金流量表 编制单位:华林证券股份有限公司 2019 年 1-9 月 单位:元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量: 为交易目的而持有的金融资产净减少额 - 1,974,375,706.00 收取利息、手续费及佣金的现金 702,959,608.40 869,124,643.86 拆入资金净增加额 - 530,000,000.00 回购业务资金净增加额 921,582,415.26 - 返售业务资金净减少额 762,559,465.83 1,690,665,688.38 代理买卖证券收到的现金净额 1,517,849,273.85 - 收到其他与经营活动有关的现金 135,443,160.24 24,489,291.50 经营活动现金流入小计 4,040,393,923.58 5,088,655,329.74 为交易目的而持有的金融资产净增加额 1,904,446,336.98 - 回购业务资金净减少额 - 3,093,957,771.71 代理买卖证券款净减少额 - 623,348,781.99 支付利息、手续费及佣金的现金 213,900,070.85 181,471,379.39 支付给职工及为职工支付的现金 270,894,228.47 323,747,852.17 支付的各项税费 58,165,473.74 96,999,360.23 支付其他与经营活动有关的现金 249,652,784.66 729,147,975.17 经营活动现金流出小计 2,697,058,894.70 5,048,673,120.66 经营活动产生的现金流量净额 1,343,335,028.88 39,982,209.08 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 - 351,036,962.40 取得投资收益收到的现金 - 11,015,530.55 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,781,579.00 574,482.80 投资活动现金流入小计 3,781,579.00 362,626,975.75 投资支付的现金 4,810,000.00 1,551,861,703.65 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 32,310,655.16 21,910,521.84 投资活动现金流出小计 37,120,655.16 1,573,772,225.49 投资活动产生的现金流量净额 -33,339,076.16 -1,211,145,249.74 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 937,258,800.00 - 发行收益凭证收到的现金 257,240,000.00 2,467,160,000.00 筹资活动现金流入小计 1,194,498,800.00 2,467,160,000.00 偿还债务支付的现金 869,080,000.00 1,902,210,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 128,310,422.07 19,455,673.57 筹资活动现金流出小计 997,390,422.07 1,921,665,673.57 筹资活动产生的现金流量净额 197,108,377.93 545,494,326.43 四、汇率变动对现金的影响 490,759.08 -58,219.97 五、现金及现金等价物净增加额 1,507,595,089.73 -625,726,934.20 加:期初现金及现金等价物余额 4,345,991,396.80 5,074,485,676.72 六、期末现金及现金等价物余额 5,853,586,486.53 4,448,758,742.52 法定代表人: 林立 主管会计工作负责人: 潘宁 会计机构负责人:吴秋娜 8