证券代码：002945       证券简称：华林证券     公告编号：2020-004



                   华林证券股份有限公司
      关于收到行政监管措施决定书的进展公告


    本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    近日，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）发布了《关

于公司收到中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书的公告》

（公告编号：2020-001），为使投资者更好理解，公司现就上述事项

予以说明。

    一、行政监管措施基本情况

    近日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于对华林证券股份

有限公司采取限制业务活动措施的决定》（中国证券监督管理委员会

行政监管措施决定书〔2019〕60 号，以下简称“《监管措施》”），公

司被采取限制新增各项业务规模 3 个月的行政监管措施。截至目前，

公司针对监管措施所涉事项已整改完成。

    监管措施所涉限制新增各项业务规模，并非完全停止新增业务，

而是对新增业务的规模进行限制，公司仍可以在限制新增规模范围内

拓展新业务，各项原有业务也仍可以正常开展，也不影响投行等部门

已承接的各项业务的正常推进。目前公司各项业务均正常开展。

    二、对公司的影响
    据本公司发布的 2019 年 12 月主要财务信息公告（公告编号：

2020-002），华林证券 12 月母公司实现营业收入 22,639.58 万元，环

比增长 199.11%；实现净利润 9,996.60 万元，环比增长 180.21%。母

公司 1-12 月实现营业收入 10.14 亿元，实现净利润 4.47 亿元，净利

润水平较 2018 年度同比增长超 30%。

    2019 年以来，得益于证券市场回暖以及资本市场改革，公司利

润水平得到较大幅度提升。公司将不断践行“坚持自身优势业务、积

极开拓创新”的特色经营模式，恪守稳健经营的理念，塑造优势业务、

提升服务品质，不断强化稳健经营能力，始终将回馈社会、回报广大

客户及投资者放在首位。

    近年来，公司已形成多项特色优势业务。投行业务稳健发展，项

目储备丰富，专业能力突出。资产管理业务发展迅速，产品线不断完

备，已成为业务增长点之一，为各类客户实现了资产保值增值。固定

收益业务采取全链条式服务模式，在债券市场具备广泛、深厚的渠道

和客户基础，并且获得了行业内多项重要奖项。

    未来，公司将继续落实《监管措施》相关要求，提升合规经营水

平。公司将继续稳健经营、发展特色化的业务、完善公司治理体系，

推进现代化的团队建设和高效专业的经营管理，回报投资者。

    三、其他提示

    公司郑重提醒广大投资者，《中国证券报》、《上海证券报》、《证

券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指

定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为
准，敬请广大投资者注意风险。



                               华林证券股份有限公司董事会

                                      二〇二〇年一月六日