证券代码:002945 证券简称:华林证券 公告编号:2020-006 华林证券股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售日期为2020年1 月21日,解除限售数量为484,789,089股,占公司总股本的17.9552%。 2、持有本次解除限售股份的股东深圳市怡景食品饮料有限公司 承诺:“自2020年1月17日(公司首发限售股上市流通之日)起,至 2022年1月17日止,24个月内不减持其持有的公司股份。若未履行上 述承诺,其减持所得收益全部归公司所有。”经与深圳市怡景食品饮 料有限公司确认,上述公司首发限售股上市流通之日以实际上市流通 之日为准。 一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会于 2018 年 12 月 4 日出具的《关于核准 华林证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2018]2010 号文)核准,华林证券股份有限公司(以下简称“公司”或“华林证券”) 首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 27,000 万股,并于 2019 年 1 月 17 日在深圳证券交易所挂牌上市。 首次公开发行前,公司总股本为 2,430,000,000 股,首次公开发行完 成后,公司总股本增加至 2,700,000,000 股,其中:限售流通股 2,430,000,000 股,无限售流通股 270,000,000 股。公司上市后至本公告披露日,公司未 派发股票股利或用资本公积金转增股本,也未实施股份回购,不存在对 公司首次公开发行前已发行股份数量产生影响的情形。 截至本公告披露日前,公司总股本为 2,700,000,000 股,尚未解除限 售的股份数量为 2,430,000,000 股,具体情况如下: 股东名称 尚未解除限售的股份 持股比例 解除限售时间 数量(股) (%) 深圳市立业集团有 64.4592 2022 年 1 月 17 日 1,740,397,076 限公司 深圳市怡景食品饮 17.9552 2020 年 1 月 21 日 484,789,089 料有限公司 深圳市希格玛计算 2022 年 1 月 17 日 204,813,835 7.5857 机技术有限公司 合计 2,430,000,000 90.0000 - 二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 (一)本次申请解除股份限售的股东承诺 1、首次公开发行前股份锁定承诺 股东深圳市怡景食品饮料有限公司在首次公开发行前承诺:“在以 下锁定期限内,不转让或者委托他人持有或管理其本次发行前持有的发 行人股份,也不由发行人收购该部分股份。实际锁定期限按照孰长原则 执行”。 按中国证监会机构监管 按《公司法》、证券交易所有 股东名称 要求承诺的新增股权锁 关规定承诺及自愿承诺的所持 定期限 股份锁定期限 深圳市怡景食品饮料有限公司 自 2015 年 8 月 27 日起 自公司股票在证券交易所上市 锁定 36 个月 之日起锁定 12 个月 2、首次公开发行前公司股东减持意向的承诺 公司持股 5%以上的股东深圳市怡景食品饮料有限公司在首次公开 发行前承诺:“本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的比例不超过 华林证券发行上市时本公司持有华林证券股份总数的 25%,且减持价格 不低于本次发行价格;如自公司首次公开发行股票至减持公告之日公司 发生过派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,发行价格应 相应调整;本公司在锁定期满后两年内进行减持时,将提前三个交易日 通知华林证券并予以公告,减持股份应符合相关法律法规及证券交易所 规则要求;减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让 等证券交易所认可的合法方式;减持股份行为的期限为减持计划公告后 六个月内(含六个月期满当日),减持期限届满后,若拟继续减持股份, 则需按照上述安排再次履行减持公告。本公司将严格遵守中国证券监督 委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易 所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。” 3、与上述股东有关的补充承诺 深圳市怡景食品饮料有限公司自愿承诺:“自 2020 年 1 月 17 日(公 司首发限售股上市流通之日)起,至 2022 年 1 月 17 日止,24 个月内不 减持其持有的公司股份。若未履行上述承诺,其减持所得收益全部归公 司所有。”详见公司于 2019 年 12 月 3 日发布的《华林证券股份有限公 司关于持股 5%以上股东承诺不减持公司股份的公告》(公告编号: 2019-079)。经与深圳市怡景食品饮料有限公司确认,上述公司首发限售 股上市流通之日以实际上市流通之日为准。 (二)上述股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做出的 承诺一致。 (三)本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。 (四)本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司 资金的情形,公司不存在为其提供任何违规担保的情形。 三、本次限售股份的上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通日期为 2020 年 1 月 21 日。 2、 本 次解 除限售股 份总数 为 484,789,089 股 , 占 公司总 股本 的 17.9552%。 3、本次申请解除股份限售的股东数量 1 名。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下: 股东名称 所持限售股 本次解除 解除限售 不减持承诺 份总数(股) 限售数量(股) 时间 深圳市怡景食品 484,789,089 484,789,089 2020 年 1 月 深圳市怡景食品饮料有限公司自愿承 饮料有限公司 21 日 诺:“自2020年1月17日(公司首发限 售股上市流通之日)起,至2022年1 月17日止,24个月内不减持其持有的 公司股份。若未履行上述承诺,其减 持所得收益全部归公司所有。”经与 深圳市怡景食品饮料有限公司确认, 上述公司首发限售股上市流通之日以 实际上市流通之日为准。 四、股本结构变动情况 本次股份解除限售及上市流通后,公司股本结构变动情况如下: 股份类型 本次变动前 本次变动股数 本次变动后 股份数量(股) 比例 增加(股) 减少(股) 股份数量(股) 比例 (%) (%) 一、有限售条件 2,430,000,000 90.0000 0 484,789,089 1,945,210,911 72.0448 股份 二、无限售条件 270,000,000 10.0000 484,789,089 0 754,789,089 27.9552 股份 三、股份总数 2,700,000,000 100.0000 484,789,089 484,789,089 2,700,000,000 100.0000 五、中介机构核查意见 保荐机构招商证券股份有限公司经核查后认为:“公司本次限售股 份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要 求;公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等符合有关法律法 规的要求;本次解除股份限售的股东严格履行了公司首次公开发行股票 并上市时所做出的承诺。截至本核查意见出具之日,公司关于本次限售 股份解除限售并流通上市所作出的信息披露真实、准确、完整,保荐机 构对华林证券本次限售股份解除限售并上市流通申请事项无异议。” 六、备查文件 1、公司限售股份上市流通申请书; 2、公司限售股份上市流通申请表; 3、公司股份结构表和限售股份明细表; 4、保荐机构出具的核查意见。 特此公告。 华林证券股份有限公司董事会 二〇二〇年一月十八日