证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2020-006
华林证券股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售日期为2020年1
月21日，解除限售数量为484,789,089股，占公司总股本的17.9552%。
2、持有本次解除限售股份的股东深圳市怡景食品饮料有限公司
承诺：“自2020年1月17日（公司首发限售股上市流通之日）起，至
2022年1月17日止，24个月内不减持其持有的公司股份。若未履行上
述承诺，其减持所得收益全部归公司所有。”经与深圳市怡景食品饮
料有限公司确认，上述公司首发限售股上市流通之日以实际上市流通
之日为准。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会于 2018 年 12 月 4 日出具的《关于核准
华林证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2010
号文）核准，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”或“华林证券”）
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 27,000 万股，并于
2019 年 1 月 17 日在深圳证券交易所挂牌上市。
首次公开发行前，公司总股本为 2,430,000,000 股，首次公开发行完
成后，公司总股本增加至 2,700,000,000 股，其中：限售流通股 2,430,000,000
股，无限售流通股 270,000,000 股。公司上市后至本公告披露日，公司未
派发股票股利或用资本公积金转增股本，也未实施股份回购，不存在对
公司首次公开发行前已发行股份数量产生影响的情形。
截至本公告披露日前，公司总股本为 2,700,000,000 股，尚未解除限
售的股份数量为 2,430,000,000 股，具体情况如下：
股东名称 尚未解除限售的股份 持股比例 解除限售时间
数量（股） （%）
深圳市立业集团有 64.4592 2022 年 1 月 17 日
1,740,397,076
限公司
深圳市怡景食品饮 17.9552 2020 年 1 月 21 日
484,789,089
料有限公司
深圳市希格玛计算 2022 年 1 月 17 日
204,813,835 7.5857
机技术有限公司
合计 2,430,000,000 90.0000 -
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东承诺
1、首次公开发行前股份锁定承诺
股东深圳市怡景食品饮料有限公司在首次公开发行前承诺：“在以
下锁定期限内，不转让或者委托他人持有或管理其本次发行前持有的发
行人股份，也不由发行人收购该部分股份。实际锁定期限按照孰长原则
执行”。
按中国证监会机构监管 按《公司法》、证券交易所有
股东名称
要求承诺的新增股权锁 关规定承诺及自愿承诺的所持
定期限 股份锁定期限
深圳市怡景食品饮料有限公司 自 2015 年 8 月 27 日起 自公司股票在证券交易所上市
锁定 36 个月 之日起锁定 12 个月
2、首次公开发行前公司股东减持意向的承诺
公司持股 5%以上的股东深圳市怡景食品饮料有限公司在首次公开
发行前承诺：“本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的比例不超过
华林证券发行上市时本公司持有华林证券股份总数的 25%，且减持价格
不低于本次发行价格；如自公司首次公开发行股票至减持公告之日公司
发生过派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价格应
相应调整；本公司在锁定期满后两年内进行减持时，将提前三个交易日
通知华林证券并予以公告，减持股份应符合相关法律法规及证券交易所
规则要求；减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让
等证券交易所认可的合法方式；减持股份行为的期限为减持计划公告后
六个月内（含六个月期满当日），减持期限届满后，若拟继续减持股份，
则需按照上述安排再次履行减持公告。本公司将严格遵守中国证券监督
委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易
所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。”
3、与上述股东有关的补充承诺
深圳市怡景食品饮料有限公司自愿承诺：“自 2020 年 1 月 17 日（公
司首发限售股上市流通之日）起，至 2022 年 1 月 17 日止，24 个月内不
减持其持有的公司股份。若未履行上述承诺，其减持所得收益全部归公
司所有。”详见公司于 2019 年 12 月 3 日发布的《华林证券股份有限公
司关于持股 5%以上股东承诺不减持公司股份的公告》（公告编号：
2019-079）。经与深圳市怡景食品饮料有限公司确认，上述公司首发限售
股上市流通之日以实际上市流通之日为准。
（二）上述股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做出的
承诺一致。
（三）本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
（四）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司
资金的情形，公司不存在为其提供任何违规担保的情形。
三、本次限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期为 2020 年 1 月 21 日。
2、 本 次解 除限售股 份总数 为 484,789,089 股 ， 占 公司总 股本 的
17.9552%。
3、本次申请解除股份限售的股东数量 1 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
股东名称 所持限售股 本次解除 解除限售 不减持承诺
份总数（股） 限售数量（股） 时间
深圳市怡景食品 484,789,089 484,789,089 2020 年 1 月 深圳市怡景食品饮料有限公司自愿承
饮料有限公司 21 日 诺：“自2020年1月17日（公司首发限
售股上市流通之日）起，至2022年1
月17日止，24个月内不减持其持有的
公司股份。若未履行上述承诺，其减
持所得收益全部归公司所有。”经与
深圳市怡景食品饮料有限公司确认，
上述公司首发限售股上市流通之日以
实际上市流通之日为准。
四、股本结构变动情况
本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变动情况如下：
股份类型 本次变动前 本次变动股数 本次变动后
股份数量（股） 比例 增加（股） 减少（股） 股份数量（股） 比例
（%） （%）
一、有限售条件 2,430,000,000 90.0000 0 484,789,089 1,945,210,911 72.0448
股份
二、无限售条件 270,000,000 10.0000 484,789,089 0 754,789,089 27.9552
股份
三、股份总数 2,700,000,000 100.0000 484,789,089 484,789,089 2,700,000,000 100.0000
五、中介机构核查意见
保荐机构招商证券股份有限公司经核查后认为：“公司本次限售股
份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要
求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等符合有关法律法
规的要求；本次解除股份限售的股东严格履行了公司首次公开发行股票
并上市时所做出的承诺。截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售
股份解除限售并流通上市所作出的信息披露真实、准确、完整，保荐机
构对华林证券本次限售股份解除限售并上市流通申请事项无异议。”
六、备查文件
1、公司限售股份上市流通申请书；
2、公司限售股份上市流通申请表；
3、公司股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构出具的核查意见。
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会
二〇二〇年一月十八日
