招商证券股份有限公司
       关于《华林证券股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告》
                                的核查意见



       招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为华林证券股份有限公
司（以下简称“公司”）持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所
上市公司保荐工作指引》、《证券公司内部控制指引》等有关法律法规和规范性文
件的要求，对公司 2019 年度《内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如
下：

一、公司内部控制自我评价工作情况

       （一）内部控制评价结论

       公司内部控制自我评价结论：“根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情
况，于内部控制评价报告基准日（2019 年 12 月 31 日），公司未发现财务报告内
部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的
要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部
控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内
部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，
未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。”

       （二）内部控制缺陷认定及整改情况

       根据公司《财务报告内部控制缺陷的认定标准》，报告期内公司未发现财务报
告内部控制重大缺陷及重要缺陷。根据公司《非财务报告内部控制缺陷的认定标
准》，报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷，发现非财务报告内部控
制重要缺陷 1 项及一般缺陷 2 项，截至《华林证券股份有限公司 2019 年度内部
控制自我评价报告》出具日已完成整改，具体情况如下：

       1、重要缺陷：与公司治理、合规管控相关的内部控制执行缺陷