证券代码：002945        证券简称：华林证券       公告编号：2020-051



                    华林证券股份有限公司
      关于召开 2020 年第二次临时股东大会的通知



      本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、

  完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




    根据华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十

六次会议决议以及第二届董事会第十七次会议决议，决定召开公司 2020

年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议有关事项

通知如下：

    一、召开会议基本情况

    （一）股东大会届次：2020 年第二次临时股东大会

    （二）召集人：公司董事会

    （三）会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行

政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章

程》的规定。

    （四）会议召开的日期、时间

      1、现场会议召开时间：2020 年 10 月 13 日（周二）14:30

      2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和

互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系

                                  1
统进行网络投票的时间为 2020 年 10 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和

13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间

为 2020 年 10 月 13 日 9:15-15:00 期间的任意时间。

    （五）会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的

方式 召开。公司 将通过深圳 证券交易所 交易系统和 互联网投票 系统

（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东

可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场

投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决

的，以第一次有效投票结果为准。

    （六）股权登记日：2020 年 9 月 28 日（周一）

    （七）出席对象：

    1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

    于股权登记日下午 15：00 收市时在中国结算深圳分公司登记在册的

公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理

人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

    2、公司董事、监事和高级管理人员；

    3、公司聘请的见证律师；

    4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

    （八）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地

大厦 C 座 31 楼会议室。

    二、会议审议事项

    （一）表决事项

                                  2
    1、《关于公司内部管理机构设置调整授权的提案》；

    2、《关于修订<华林证券股份有限公司章程>的提案》；

    3、《关于修订<华林证券股份有限公司股东大会议事规则>的提案》；

    4、《关于修订<华林证券股份有限公司董事会议事规则>的提案》；

    5、《关于修订<华林证券股份有限公司监事会议事规则>的提案》；

    6、《关于修订<华林证券股份有限公司关联交易管理办法>的提案》；

    7、《关于修订<华林证券股份有限公司独立董事制度>的提案》；

    8、《关于公司续聘 2020 年度会计师事务所的提案》。

    提案 2 为特别决议提案，须经出席会议的股东（包括股东代理人）

所持表决权的三分之二以上通过。

    相 关 提 案 具 体 内 容 详 见 2020 年 8 月 12 日 在 巨 潮 资 讯 网

（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司第二届董事会第十六次会议

决议公告》（公告编号：2020-045）、2020 年 9 月 24 日在巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司第二届董事会第十七次会议

决议公告》（公告编号：2020-049）及其他相关公告。

    三、提案编码


                                                          备注
                             提案名称
    提案编码                                       该列打勾（√）的栏

                                                   目可以投票

      100       总提案                                     √

                关于公司内部管理机构设置调整授
      1.00                                                 √
                权的提案
                                  3
                 关于修订《华林证券股份有限公司
      2.00                                                 √
                 章程》的提案

                 关于修订《华林证券股份有限公司
      3.00                                                 √
                 股东大会议事规则》的提案

                 关于修订《华林证券股份有限公司
      4.00                                                 √
                 董事会议事规则》的提案

                 关于修订《华林证券股份有限公司
      5.00                                                 √
                 监事会议事规则》的提案

                 关于修订《华林证券股份有限公司
      6.00                                                 √
                 关联交易管理办法》的提案

                 关于修订<华林证券股份有限公司
      7.00                                                 √
                 独立董事制度>的提案

                 关于公司续聘 2020 年度会计师事务
      8.00                                                 √
                 所的提案

    四、会议登记等事项

    （一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接

受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到信函或

传真时间为准。

    （二）登记时间：2020 年 9 月 29 日（周二）9:00-17:00

    （三）登记地点：深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座

33 层。

    （四）登记手续：自然人股东应持本人身份证、股票账户卡办理登

                                 4
记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（详

见附件 2）、委托人股票账户卡及其身份证办理登记手续。

    法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法

定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照

复印件、法定代表人身份证、法定代表人身份证明书办理登记手续；法

定代表人委托代理人的，应持法定代表人身份证、法定代表人身份证明

书、代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授

权委托书（详见附件 2）、法人股东股票账户卡办理登记手续。

    通过传真方式登记的股东请在传真上注明联系电话。

    境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

  （五）会议联系方式：

    会务联系人：万丽

    联系电话：0755-82707865-1382

    传真：0755-82707700

    电子邮箱：ir@chinalin.com

  （六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

    五、参加网络投票的具体操作流程

    在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投

票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 参加投票。网络投票的具体操作流程详见

附件 1。

    六、备查文件

    公司第二届董事会第十六次会议决议；

                                  5
    公司第二届董事会第十七次会议决议。



       附件：

       1、参加网络投票的具体操作流程；

       2、华林证券股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会授权委托

书。



       特此公告。



                                     华林证券股份有限公司董事会

                                         二〇二〇年九月二十四日




                                6
附件 1：

                    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序

    1、投票代码：362945

    2、投票简称：华林投票

    3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

    4、股东对总提案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

    股东对总提案与分提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股

东先对分提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的分提

案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先

对总提案投票表决，再对分提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

    1、投票时间：2020 年 10 月 13 日交易时间，即 9:15-9:25,9:30-11:30

和 13:00-15:00。

    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

    三、通过互联网投票系统投票的程序

    1、互联网投票系统开始投票的时间为 2020 年 10 月 13 日 9:15-15:00。

    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易

所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认

证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认

证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“规则指引”栏

目查阅。

    3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过互联网投票系统进行投票。
                                  7
附件 2：

                     华林证券股份有限公司
            2020 年第二次临时股东大会授权委托书
    本人（本单位）                              作为华林证券股份

有限公司（股票代码：002945；股票简称：华林证券）的股东，兹委托

             先生/女士（身份证号码：                           ），代

表本人（本单位）出席华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开

的 2020 年第二次临时股东大会。

    委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议提案行

使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议

事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。

    本人（本单位）表决指示如下：

                                                         同   反   弃
                                               备注
                                                         意   对   权
提案编码                提案名称            该列打勾的
                                              栏目可以
                                                投票

  100      总提案                               √

           关于公司内部管理机构设置调整
  1.00                                          √
           授权的提案

           关于修订《华林证券股份有限公司
  2.00                                          √
           章程》的提案

           关于修订《华林证券股份有限公司
  3.00                                          √
           股东大会议事规则》的提案

                                   8
             关于修订《华林证券股份有限公司
  4.00                                             √
             董事会议事规则》的提案

             关于修订《华林证券股份有限公司
  5.00                                             √
             监事会议事规则》的提案

             关于修订《华林证券股份有限公司
  6.00                                             √
             关联交易管理办法》的提案

             关于修订《华林证券股份有限公司
  7.00                                             √
             独立董事制度》的提案

             关于公司续聘 2020 年度会计师事
  8.00                                             √
             务所的提案

    委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

    委托人股东账号：

    委托人持股数和性质：

    委托人签名/盖章：                        被委托人签名：

    委托书签发日期：2020 年      月     日

    授权委托书的有效期限自签发之日起至本次会议结束之日止。

    附注：

    1、在“委托人身份证号码/股东单位营业执照号”处，委托人为自然人

股东的请填写身份证号码，委托人为法人股东的请填写股东单位营业执

照号。

    2、委托人为法人股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，

还应加盖法人单位印章。

                                    9