证券代码：002945       证券简称：华林证券       公告编号：2021-005



                   华林证券股份有限公司
         第二届董事会第二十次会议决议公告


    本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    华林证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第二十次

会议于 2021 年 3 月 19 日发出书面会议通知，并于 2021 年 3 月 29 日

在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 5 名，实际出席

董事 5 名（其中李葛卫通过视频方式参会），由公司董事长林立先生

主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

    本次会议审议并通过了如下议案：

   一、 会议表决事项

    全体董事审议并一致通过了如下议案：

   1. 《公司 2020 年度经营情况报告》

    以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。



   2. 《公司 2020 年度董事会工作报告》

   以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   《华林证券股份有限公司 2020 年度董事会工作报告》同日刊登于

巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    公司独立董事米旭明、齐大宏分别向董事会递交了《2020 年度

独立董事述职报告》，并将在公司 2020 年年度股东大会上进行述职，

《2020 年度独立董事述职报告（米旭明）》、《2020 年度独立董事述职

报告（齐大宏）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    本议案需提交股东大会审议通过。



   3. 《公司 2020 年年度报告及摘要》

    以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   《华林证券股份有限公司 2020 年年度报告》全文详见巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn），《华林证券股份有限公司 2020 年年度报告摘

要》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券

日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    本议案需提交股东大会审议通过。



   4. 《公司 2020 年度财务决算报告》

    以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   《华林证券股份有限公司 2020 年度财务决算报告》同日刊登于巨

潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    本议案需提交股东大会审议通过。



   5. 审议并通过了《公司 2020 年度利润分配预案》

    公司拟对 2020 年度实现的可供分配利润进行现金分红，利润分
配预案如下：

     以现有总股本 2,700,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发

现金红利 0.91 元（含税），实际分配现金红利为 245,700,000.00 元，

占公司 2020 年当年归属于母公司股东的净利润 812,496,331.45 元的

30.24%，公司剩余的未分配利润转入下一年度。

     以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

     公司独立董事发表了同意的独立意见。

   《关于 2020 年度利润分配预案的公告》同日刊登于《中国证券

报》、《 上 海证 券 报》、《证 券 时报 》、《证 券 日报 》 及巨 潮 资 讯网

（www.cninfo.com.cn）。

     本议案需提交股东大会审议通过。



    6. 审议并通过了《公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项

        报告》

     以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

     公司独立董事发表了同意的独立意见，公司保荐机构招商证券出

具了核查意见。

     《华林证券股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专

项报告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、

《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。



    7. 审议并通过了《关于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》
    公司关联董事林立、李华强回避表决，非关联董事李葛卫、齐大

宏、米旭明进行了表决。无反对票或弃权票，本议案获得通过。公司

独立董事对本议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见，公司保

荐机构招商证券出具了核查意见。

    以上议案同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   《关于公司 2021 年度日常关联交易预计的公告》同日刊登于《中

国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）。

    本议案需提交股东大会审议通过，关联股东应当回避表决。



   8. 审议并通过了《关于公司会计政策变更的议案》

    董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订的企业

会计准则的要求，对公司会计政策进行的合理变更，符合《企业会计

准则》及相关法律法规的规定。本次会计政策变更的决策程序符合有

关法律、法规和《公司章程》的规定。执行变更后的会计政策，能够

客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及全体股东

的利益。

   以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   公司独立董事发表了同意的独立意见，《关于会计政策变更的公

告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券

日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
   9. 审议并通过了《关于确定公司自营投资额度的议案》

       公司自营投资额度不超过中国证监会各项规章和规范性文件的

规定上限：

       （1）权益类证券及衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资

本的 100%；

       （2）非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额不超过净资

本的 500%。

       授权公司经营管理层根据市场环境变化和公司实际情况，在符合

各项监管要求的前提下，在自营最高投资规模额度内，灵活配置资金

规模。

       以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

       本议案需提交股东大会审议通过。



   10. 审议并通过了《关于调整公司融资融券业务总规模的议案》

       公司融资类业务总规模提升至 60 亿元（其中融资融券业务 50 亿，

股票质押业务 9 亿，约定购回业务 1 亿元），同时授权公司经营管理

层根据公司及市场情况在总规模范围内决定各融资类业务的具体规

模。

       以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。



   11. 审议并通过了《公司 2020 年年度合规报告》

       全体董事同意《公司 2020 年年度合规报告》及其附件《公司 2020
年度合规管理有效性评估报告》和《公司合规总监 2020 年度考核报

告》，并对报告的真实、准确与完整予以确认。

    以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。



   12. 审议并通过了《公司 2020 年度全面风险管理报告》

   全体董事同意《公司 2020 年度全面风险管理报告》，并对报告的

真实、准确与完整予以确认。

   以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。



   13. 审议并通过了《关于公司风险偏好的议案》

   以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。



   14. 审议并通过了《公司 2020 年度风险控制指标情况报告》

   以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   《华林证券股份有限公司 2020 年度风险控制指标情况报告》同日

刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。



   15. 审议并通过了《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》

    董事会认为《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》内容真实、

客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司

内部控制的实际情况。2020 年度未发现公司财务报告或非财务报告

内部控制重大缺陷。
    以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    公司独立董事就《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》发表

了独立意见，公司保荐机构招商证券出具了核查意见。

   《华林证券股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告》同日

刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。



   16. 审议并通过了《公司 2020 年度高级管理人员薪酬与绩效管理

      方案》

    以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    公司独立董事发表了同意的独立意见。



   17. 审议并通过了《公司 2020 年度信息技术管理专项报告》

    以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。



   18. 审议并通过了《关于授权召开公司 2020 年度股东大会的议案》

    公司需在 2021 年 6 月 30 日之前召开 2020 年度股东大会，若在

年度股东大会召开之前公司未另行召开董事会会议，授权公司董事长

择机确定公司 2020 年度股东大会的具体召开时间和地点，由公司董

事会秘书安排向公司股东发出会议通知。

    以上议案同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。



   二、 会议非表决事项
   会议听取了《公司董事会风险控制委员会 2020 年度工作报告》、

《公司董事会审计委员会 2020 年度工作报告》、《公司董事会薪酬与

提名委员会 2020 年度工作报告》、《公司董事会战略与规划委员会

2020 年度工作报告》四个专门委员会的工作汇报，以及《公司 2020

年度董事薪酬及考核情况专项说明》、《公司 2020 年度高级管理人员

薪酬及考核情况专项说明》的汇报说明。

   《公司 2020 年度董事薪酬及考核情况专项说明》和《公司 2020

年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》同日刊登于巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn），并将向公司 2020 年度股东大会做汇报说明。



    三、备查文件

    1.公司第二届董事会第二十次会议决议。

    特此公告。




                                  华林证券股份有限公司董事会

                                    二〇二一年三月三十一日