华林证券:董事会决议公告2021-03-31
证券代码:002945 证券简称:华林证券 公告编号:2021-005
华林证券股份有限公司
第二届董事会第二十次会议决议公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华林证券股份有限公司(以下简称公司)第二届董事会第二十次
会议于 2021 年 3 月 19 日发出书面会议通知,并于 2021 年 3 月 29 日
在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 5 名,实际出席
董事 5 名(其中李葛卫通过视频方式参会),由公司董事长林立先生
主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。
本次会议审议并通过了如下议案:
一、 会议表决事项
全体董事审议并一致通过了如下议案:
1. 《公司 2020 年度经营情况报告》
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
2. 《公司 2020 年度董事会工作报告》
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
《华林证券股份有限公司 2020 年度董事会工作报告》同日刊登于
巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
公司独立董事米旭明、齐大宏分别向董事会递交了《2020 年度
独立董事述职报告》,并将在公司 2020 年年度股东大会上进行述职,
《2020 年度独立董事述职报告(米旭明)》、《2020 年度独立董事述职
报告(齐大宏)》详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
本议案需提交股东大会审议通过。
3. 《公司 2020 年年度报告及摘要》
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
《华林证券股份有限公司 2020 年年度报告》全文详见巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn),《华林证券股份有限公司 2020 年年度报告摘
要》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券
日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
本议案需提交股东大会审议通过。
4. 《公司 2020 年度财务决算报告》
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
《华林证券股份有限公司 2020 年度财务决算报告》同日刊登于巨
潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
本议案需提交股东大会审议通过。
5. 审议并通过了《公司 2020 年度利润分配预案》
公司拟对 2020 年度实现的可供分配利润进行现金分红,利润分
配预案如下:
以现有总股本 2,700,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发
现金红利 0.91 元(含税),实际分配现金红利为 245,700,000.00 元,
占公司 2020 年当年归属于母公司股东的净利润 812,496,331.45 元的
30.24%,公司剩余的未分配利润转入下一年度。
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
《关于 2020 年度利润分配预案的公告》同日刊登于《中国证券
报》、《 上 海证 券 报》、《证 券 时报 》、《证 券 日报 》 及巨 潮 资 讯网
(www.cninfo.com.cn)。
本议案需提交股东大会审议通过。
6. 审议并通过了《公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项
报告》
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
公司独立董事发表了同意的独立意见,公司保荐机构招商证券出
具了核查意见。
《华林证券股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专
项报告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
7. 审议并通过了《关于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》
公司关联董事林立、李华强回避表决,非关联董事李葛卫、齐大
宏、米旭明进行了表决。无反对票或弃权票,本议案获得通过。公司
独立董事对本议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见,公司保
荐机构招商证券出具了核查意见。
以上议案同意 3 票,反对 0 票,弃权 0 票。
《关于公司 2021 年度日常关联交易预计的公告》同日刊登于《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)。
本议案需提交股东大会审议通过,关联股东应当回避表决。
8. 审议并通过了《关于公司会计政策变更的议案》
董事会认为:本次会计政策变更是公司根据财政部新修订的企业
会计准则的要求,对公司会计政策进行的合理变更,符合《企业会计
准则》及相关法律法规的规定。本次会计政策变更的决策程序符合有
关法律、法规和《公司章程》的规定。执行变更后的会计政策,能够
客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,符合公司及全体股东
的利益。
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
公司独立董事发表了同意的独立意见,《关于会计政策变更的公
告》同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券
日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
9. 审议并通过了《关于确定公司自营投资额度的议案》
公司自营投资额度不超过中国证监会各项规章和规范性文件的
规定上限:
(1)权益类证券及衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资
本的 100%;
(2)非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额不超过净资
本的 500%。
授权公司经营管理层根据市场环境变化和公司实际情况,在符合
各项监管要求的前提下,在自营最高投资规模额度内,灵活配置资金
规模。
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
本议案需提交股东大会审议通过。
10. 审议并通过了《关于调整公司融资融券业务总规模的议案》
公司融资类业务总规模提升至 60 亿元(其中融资融券业务 50 亿,
股票质押业务 9 亿,约定购回业务 1 亿元),同时授权公司经营管理
层根据公司及市场情况在总规模范围内决定各融资类业务的具体规
模。
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
11. 审议并通过了《公司 2020 年年度合规报告》
全体董事同意《公司 2020 年年度合规报告》及其附件《公司 2020
年度合规管理有效性评估报告》和《公司合规总监 2020 年度考核报
告》,并对报告的真实、准确与完整予以确认。
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
12. 审议并通过了《公司 2020 年度全面风险管理报告》
全体董事同意《公司 2020 年度全面风险管理报告》,并对报告的
真实、准确与完整予以确认。
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
13. 审议并通过了《关于公司风险偏好的议案》
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
14. 审议并通过了《公司 2020 年度风险控制指标情况报告》
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
《华林证券股份有限公司 2020 年度风险控制指标情况报告》同日
刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
15. 审议并通过了《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》
董事会认为《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》内容真实、
客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果,符合公司
内部控制的实际情况。2020 年度未发现公司财务报告或非财务报告
内部控制重大缺陷。
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
公司独立董事就《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》发表
了独立意见,公司保荐机构招商证券出具了核查意见。
《华林证券股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告》同日
刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
16. 审议并通过了《公司 2020 年度高级管理人员薪酬与绩效管理
方案》
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
17. 审议并通过了《公司 2020 年度信息技术管理专项报告》
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
18. 审议并通过了《关于授权召开公司 2020 年度股东大会的议案》
公司需在 2021 年 6 月 30 日之前召开 2020 年度股东大会,若在
年度股东大会召开之前公司未另行召开董事会会议,授权公司董事长
择机确定公司 2020 年度股东大会的具体召开时间和地点,由公司董
事会秘书安排向公司股东发出会议通知。
以上议案同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。
二、 会议非表决事项
会议听取了《公司董事会风险控制委员会 2020 年度工作报告》、
《公司董事会审计委员会 2020 年度工作报告》、《公司董事会薪酬与
提名委员会 2020 年度工作报告》、《公司董事会战略与规划委员会
2020 年度工作报告》四个专门委员会的工作汇报,以及《公司 2020
年度董事薪酬及考核情况专项说明》、《公司 2020 年度高级管理人员
薪酬及考核情况专项说明》的汇报说明。
《公司 2020 年度董事薪酬及考核情况专项说明》和《公司 2020
年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》同日刊登于巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn),并将向公司 2020 年度股东大会做汇报说明。
三、备查文件
1.公司第二届董事会第二十次会议决议。
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会
二〇二一年三月三十一日