华林证券：关于公司2021年度日常关联交易预计的公告2021-03-31
证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2021-007
华林证券股份有限公司
关于公司 2021 年度日常关联交易预计的公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》等有关法律法规、公司《关联交易管理办法》
等要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对 2021 年度日
常关联交易进行了预计。
华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）因正常的经营需要，
预计在 2021 年与深圳市立业集团有限公司（以下简称“立业集团”）、
深圳市怡景食品饮料有限公司（以下简称“怡景公司”）、深圳市希格
玛计算机技术有限公司（以下简称“希格玛公司”）、天津市立德汇业
科技有限公司（以下简称“天津立德”）及其他关联方发生交易。根据
《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称“《上市规
则》” ）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律、法
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规、规范性文件以及《公司章程》、公司《关联交易管理办法》的相
关规定，上述交易构成关联交易。
（二）预计日常关联交易类别和金额
根据公司《关联交易管理办法》的相关规定，并基于重要性原则、
参考同行业上市公司相关情况，参照公司以往关联交易的开展情况，
结合公司业务发展的实际需要，公司及控股子公司预计与以下关联方
于 2021 年度可能发生的关联交易如下：
1、预计与立业集团、怡景公司、希格玛公司的日常关联交易
序号 项目 相关业务或事项介绍 定价依据及预计金额
1 商品交易 公司向关联方购入矿泉水
公司向关联方采购信息技术服
2 劳务交易
务 参照市场水平定价。
公司为关联方提供证券承销服 因市场情况、业务量
2 证券承销
务，收取承销报酬 的不确定，以实际发
公司为关联方提供代理买卖证 生数计算。
3 代理买卖证券 券服务，向其收取佣金和手续
费，并支付客户资金存款利息
2、预计与天津立德的日常关联交易
序号 项目 相关业务或事项介绍 定价依据及预计金额
参照市场水平定价。
公司为关联方提供代理买卖证
因市场情况、业务量
1 代理买卖证券 券服务，向其收取佣金和手续
的不确定，以实际发
费，并支付客户资金存款利息
生数计算。
3、预计与其他关联方的日常关联交易
序号 项目 相关业务或事项介绍 定价依据及预计金额
1 代理买卖证券 公司为关联方提供代理买卖证 参照市场水平定价。
2
券服务，向其收取佣金和手续 因市场情况、业务量
费，并支付客户资金存款利息 的不确定，以实际发
生数计算。
（三）2020 年度关联交易实际执行情况
2020 年，公司发生的日常性关联交易未超出公司股东大会批准
的预计 2020 年度日常关联交易的范围，公司发生的偶发性关联交易
均遵照《关联交易管理办法》履行相应审批程序。具体情况如下：
1、2020 年日常性关联交易
（1）商品交易
关联交易内 2020 年度发生金额
关联方 定价方式
容 （元）
深圳市怡景食品饮料有 业务及管理 参照市场水平
63,936.30
限公司 费 定价
合计 63,936.30
（2）劳务交易
2020 年度发生金额
关联方 关联交易内容 定价方式
（元）
深圳市希格玛计算机技 业务及管理费 参照市场水平
1,367,077.99
术有限公司 /无形资产 定价
合计 1,367,077.99
（3）代理买卖证券业务
2020 年度发生金额
关联方 关联交易内容 定价方式
（元）
母公司最终控制方的关 手续费及佣金 参照市场水平
15,083.09
系密切的家庭成员 收入 定价
合计 15,083.09
3
（4）支付利息
2020 年度发生金额
关联方 关联交易内容 定价方式
（元）
深圳市立业集团有限公
4,048.33
司
天津市立德汇业科技有 参照市场水平
利息支出 1.28
限公司 定价
母公司最终控制方的关
619.65
系密切的家庭成员
合计 4,669.26
2、2020 年偶发性关联交易
立业集团于 2019 年 3 月份购买本公司发行的证券行业支持民企
发展系列之华林证券 1 号集合资产管理计划，金额为 100 万元整。该
计划已于 2020 年 7 月清盘。
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联人的基本情况
1、深圳市立业集团有限公司
立业集团成立于 1995 年 4 月 13 日，注册资本和实收资本均为
300,000.00 万元，法定代表人为林立，住所为深圳市南山区粤海街道
大冲社区华润置地大厦 C 座 3501。经营范围为：投资电力行业、新
能源行业和高科技项目；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、
专卖商品）；经济信息咨询（不含限制项目）；计算机软件、通信产
品的技术开发；金属新材料、非金属新材料的技术开发与销售及其他
国内贸易；从事生物医药科技的技术开发及技术咨询。截至 2020 年
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9 月 30 日，立业集团总资产 5,239,767.54 万元，净资产 2,027,132.57
万元，2020 年 1-9 月实现净利润 155,442.81 万元（相关数据未经审计）。
2、深圳市怡景食品饮料有限公司
怡景公司成立于 1995 年 12 月 15 日，注册资本和实收资本均为
3,660.00 万元，法定代表人为张则胜，住所为深圳市龙岗区布吉街道
木棉路 38 号一楼。经营范围为：瓶、桶装纯净水及瓶、桶装矿物质
水生产、销售；国内贸易；农业技术的研发。截至 2020 年 9 月 30 日，
怡景公司总资产 776,056.57 万元，净资产 605,478.54 万元，净利润
5,663.54 万元（相关数据未经审计）。
3、深圳市希格玛计算机技术有限公司（以下简称“希格玛公司”）
希格玛公司成立于 2001 年 5 月 11 日，注册资本和实收资本均为
5,460.00 万元，法定代表人为钟纳，住所为深圳市福田区振华路航天
立业华庭综合楼 1108 室。经营范围为：计算机软件、硬件的技术开
发、技术咨询及技术服务；销售电子计算机及配件、自动终端产品，
通讯设备、网络设备（以上各项不含限制项目及专营、专控、专卖商
品）。经营进出口业务（按深贸进准字第[2001]1674 号《资格证书》
规定经营）。截至 2020 年 9 月 30 日，希格玛公司总资产 405,360.95
万元，净资产 324,667.00 万元，净利润 4,752.67 万元（相关数据未经
审计）。
4、天津市立德汇业科技有限公司
天津立德成立于 2006 年 11 月 22 日，注册资本和实收资本均为
30,000.00 万元，法定代表人为邓奇能，住所为天津开发区新城西路
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52 号滨海金融街 6 号楼三层 A308 室。经营范围为：软件技术开发、
咨询、服务、转让；商务信息咨询；财务咨询；企业管理咨询。截至
2020 年 9 月 30 日，天津立德金总资产 28,091.34 万元，净资产 28,202.48
万元，净利润 0 万元（相关数据未经审计）。
5、除上述第 1 项至第 4 项关联方以外，其他关联方符合《上市
规则》第 10.1.3 条及第 10.1.5 条规定。
（二）与上市公司的关联关系
1、立业集团、怡景公司、希格玛公司均为持有公司 5%以上股份
的股东，符合《上市规则》第 10.1.3 条 第（四）款规定的关联关系
情形。
2、天津立德是希格玛公司的控股子公司，为持有公司 5%以上股
份的股东控制的其他企业，希格玛公司持有天津立德 85%股权，符合
《上市规则》第 10.1.3 条 第（二）款规定的关联关系情形。
3、其他关联方符合《上市规则》第 10.1.3 条及第 10.1.5 条规定
的关联关系情形。
（三）履约能力分析
预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常、财务状况良
好，且过往的交易均能正常履约，各关联方具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易定价原则和依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的
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原则与关联方确定交易价格。具体定价依据如下：
1、为关联方提供证券承销、保荐与财务顾问服务：参照市场价
格及行业惯例定价经公平协商收取；
2、为关联方提供代理买卖证券服务：参照市场价格及行业惯例
定价经公平协商收取；
3、根据日常业务开展需要，与关联方发生的其他日常关联交易，
参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取。
（二）关联交易协议签署情况
在预计的公司 2021 年日常关联交易范围内，公司根据业务正常
开展需要，新签或续签相关协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）上述关联交易均系公司正常业务运营产生，有助于公司业
务的开展，并将为公司带来合理的收益；
（二）上述关联交易是公允的，定价参考市场水平进行，符合公
司及公司股东的整体利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形；
（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因
上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事及中介机构意见
（一）公司独立董事发表的事前认可意见和独立意见可详见同日
披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第
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二届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见》与《独立董事关
于第二届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》。
（二）公司聘请的保荐机构招商证券股份有限公司对公司日常关
联交易发表的核查意见，可详见同日披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《招商证券股份有限公司关于预计 2021
年度关联交易事项的核查意见》。
六、备查文件
（一）公司第二届董事会第二十次会议决议；
（二）独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项的事前
认可意见；
（三）独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关议案的独立
意见；
（四）招商证券股份有限公司关于预计 2021 年度关联交易事项
的核查意见。
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会
二〇二一年三月三十一日
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