证券代码：002945        证券简称：华林证券         公告编号：2021-013



                   华林证券股份有限公司
           关于召开2020年年度股东大会的通知



      本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、

  完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




    华林证券股份有限公司（以下简称公司）根据第二届董事会第二十

次以及第二十一次会议决议，决定召开公司 2020 年年度股东大会（以下

简称本次会议），现将本次会议有关事项通知如下：

    一、召开会议基本情况

    （一）股东大会届次：2020 年年度股东大会

    （二）召集人：公司董事会

    （三）会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行

政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章

程》的规定。

    （四）会议召开的日期、时间

      1、现场会议召开时间：2021 年 4 月 23 日（周五）14:30

      2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和

互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易

系统进行网络投票的时间为 2021 年 4 月 23 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间

为 2021 年 4 月 23 日 9:15-15:00 期间的任意时间。

    （五）会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的

方式 召开。公司 将通过深圳 证券交易所 交易系统和 互联网投票 系统

（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东

可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场

投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决

的，以第一次有效投票结果为准。

    （六）股权登记日：2021 年 4 月 15 日（周四）

    （七）出席对象：

    1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

    于股权登记日下午 15：00 收市时在中国结算深圳分公司登记在册的

公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理

人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

    2、公司董事、监事和高级管理人员；

    3、公司聘请的见证律师；

    4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

    （八）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地

大厦 C 座 31 楼会议室。

    二、会议审议事项

    （一）表决事项

    1.公司 2020 年度董事会工作报告；
    2.公司 2020 年度监事会工作报告；

    3.公司 2020 年年度报告及摘要；

    4.公司 2020 年度财务决算报告；

    5.公司 2020 年度利润分配预案；

    6.关于公司 2021 年度日常关联交易预计的提案；

    7.关于确定公司自营投资额度的提案；

    8.关于设立基金管理子公司的提案。



    特别说明：

    1、上述第3、5、6项提案将对中小投资者（中小投资者是指除公司

董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股

东以外的其他股东）的表决进行单独计票并及时公开披露；

    2、上述第6项提案涉及关联交易，股东大会进行投票表决时，关联

股东须回避该提案的表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票；

    相关提案具体内容详见公司于 2021 年 3 月 31 日在巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司第二届董事会第二十次会议

决议公告》（公告编号：2021-005）及其他相关公告，以及于 2021 年 4

月 2 日披露的《公司第二届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编

号：2021-012）。

   （二）会议听取事项（非表决事项）

    1、公司 2020 年度董事薪酬及考核情况专项说明；

    2、公司 2020 年度监事薪酬及考核情况专项说明；
    3、公司 2020 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明；

    4、公司 2020 年度独立董事述职报告（齐大宏、米旭明）。

    上述专项说明及述职报告已于 2021 年 3 月 31 日在巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）进行披露。

    三、提案编码


                                                           备注
  提案                    提案名称
                                                     该列打勾（√）的
  编码
                                                     栏目可以投票

   100    总提案                                            √

   1.00   公司 2020 年度董事会工作报告                      √

   2.00   公司 2020 年度监事会工作报告                      √

   3.00   公司 2020 年年度报告及摘要                        √

   4.00   公司 2020 年度财务决算报告                        √

   5.00   公司 2020 年度利润分配预案                        √

   6.00   关于公司 2021 年度日常关联交易预计的提案          √

   7.00   关于确定公司自营投资额度的提案                    √

   8.00   关于设立基金管理子公司的提案                      √

    四、会议登记等事项

    （一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接

受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到信函或

传真时间为准。
    （二）登记时间：2021 年 4 月 16 日（周五）9:00-17:00

    （三）登记地点：深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座

33 层。

    （四）登记手续：自然人股东应持本人身份证、股票账户卡办理登

记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（详

见附件 2）、委托人股票账户卡及其身份证办理登记手续。

    法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法

定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照

复印件、法定代表人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人的，

应持法定代表人身份证、法定代表人身份证明书、代理人身份证、加盖

公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（详见附件 2）、

法人股东股票账户卡办理登记手续。

    通过传真方式登记的股东请在传真上注明联系电话。

    境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

  （五）会议联系方式：

    会务联系人：万丽     梁志乐

    联系电话：0755-82707865-1382

    传真：0755-82707700

    电子邮箱：ir@chinalin.com

  （六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

    五、参加网络投票的具体操作流程

    在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 参加投票。网络投票的具体操作流程详见

附件 1。

    六、备查文件

    1、公司第二届董事会第二十次会议决议；

    2、公司第二届董事会第二十一次会议决议；

    3、公司第二届监事会第九次会议决议。



    附件：

    1、参加网络投票的具体操作流程；

    2、华林证券股份有限公司 2020 年年度股东大会授权委托书。



    特此公告。



                                        华林证券股份有限公司董事会

                                            二〇二一年四月二日
附件 1：

                    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序

    1、投票代码：362945

    2、投票简称：华林投票

    3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

    4、股东对总提案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

    股东对总提案与分提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股

东先对分提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的分提

案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先

对总提案投票表决，再对分提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

    1、投票时间：2021 年 4 月 23 日交易时间，即 9:15-9:25,9:30-11:30

和 13:00-15:00。

    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

    三、通过互联网投票系统投票的程序

    1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 4 月 23 日 9:15-15:00。

    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易

所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份

认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份

认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“规则指引”

栏目查阅。

    3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过互联网投票系统进行投票。
附件 2：

                        华林证券股份有限公司
                    2020 年度年股东大会授权委托书
    本人（本单位）                                作为华林证券股份

有限公司（股票代码：002945；股票简称：华林证券）的股东，兹委托

              先生/女士（身份证号码：                            ），代

表本人（本单位）出席华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开

的 2020 年年度股东大会。

    委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议提案行

使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议

事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。

    本人（本单位）表决指示如下：

                                                           同   反   弃
                                                 备注
 提案                                                      意   对   权
                        提案名称              该列打勾的
 编码                                           栏目可以
                                                  投票

  100      总提案                                 √

 1.00      公司 2020 年度董事会工作报告           √

 2.00      公司 2020 年度监事会工作报告           √

 3.00      公司 2020 年年度报告及摘要             √

 4.00      公司 2020 年度财务决算报告             √

 5.00      公司 2020 年度利润分配预案             √

 6.00      关于公司 2021 年度日常关联交易预       √
         计的提案

 7.00    关于确定公司自营投资额度的提案        √

 8.00    关于设立基金管理子公司的提案          √

    委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

    委托人股东账号：

    委托人持股数和性质：

    委托人签名/盖章：                    被委托人签名：

    委托书签发日期：2021 年    月   日

    授权委托书的有效期限自签发之日起至本次会议结束之日止。



    附注：

    1、在“委托人身份证号码/股东单位营业执照号”处，委托人为自然人

股东的请填写身份证号码，委托人为法人股东的请填写股东单位营业执

照号。

    2、委托人为法人股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，

还应加盖法人单位印章。