华林证券股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
华林证券股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021 年 04 月
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华林证券股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人林立、主管会计工作负责人关晓斌及会计机构负责人(会计主管
人员)吴秋娜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司 2021 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 361,513,857.52 313,368,476.99 15.36%
归属于上市公司股东的净利润（元） 184,081,022.29 166,378,798.15 10.64%
归属于上市公司股东的扣除非经常
183,930,343.70 171,249,769.61 7.40%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 6,031,038,423.02 271,320,156.79 2,122.85%
基本每股收益（元/股） 0.07 0.06 16.67%
稀释每股收益（元/股） 0.07 0.06 16.67%
加权平均净资产收益率 3.01% 3.06% 下降 0.05 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 32,358,638,692.15 24,795,999,911.52 30.50%
归属于上市公司股东的净资产（元） 6,195,980,286.64 6,020,488,964.42 2.91%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
100.00
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
500,000.00
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -330,968.86
减：所得税影响额 18,452.55
合计 150,678.59 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
公允价值变动损益 24,709,629.54 公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营
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业务，持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价
值变动损益不作为非经常损益项目披露
公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营
投资收益 72,198,922.74 业务，持有及处置交易性金融工具及衍生金融工具产生的
投资收益不作为非经常损益项目披露
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 61,352 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
比例 件的股份数量 股份状态 数量
境内非国
深圳市立业集团有限公司 64.46% 1,740,397,076 1,740,397,076
有法人
深圳市怡景食品饮料有限 境内非国
17.96% 484,789,089 质押 240,000,000
公司 有法人
深圳市希格玛计算机技术 境内非国
7.59% 204,813,835 204,813,835
有限公司 有法人
中国建设银行股份有限公
司－国泰中证全指证券公
其他 0.25% 6,684,434
司交易型开放式指数证券
投资基金
境内自然
陈雯鸶 0.17% 4,562,700
人
中国建设银行股份有限公
司－华宝中证全指证券公
其他 0.16% 4,379,103
司交易型开放式指数证券
投资基金
境内自然
黄小彪 0.06% 1,530,000
人
境内自然
金虹 0.05% 1,354,100
人
中国银行股份有限公司－
南方中证全指证券公司交
其他 0.04% 1,166,428
易型开放式指数证券投资
基金
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领航投资澳洲有限公司－
领航新兴市场股指基金 境外法人 0.03% 924,427
（交易所）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳市怡景食品饮料有限公司 484,789,089 人民币普通股 484,789,089
中国建设银行股份有限公司－国泰中证
全指证券公司交易型开放式指数证券投 6,684,434 人民币普通股 6,684,434
资基金
陈雯鸶 4,562,700 人民币普通股 4,562,700
中国建设银行股份有限公司－华宝中证
全指证券公司交易型开放式指数证券投 4,379,103 人民币普通股 4,379,103
资基金
黄小彪 1,530,000 人民币普通股 1,530,000
金虹 1,354,100 人民币普通股 1,354,100
中国银行股份有限公司－南方中证全指
证券公司交易型开放式指数证券投资基 1,166,428 人民币普通股 1,166,428
金
领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场
924,427 人民币普通股 924,427
股指基金（交易所）
魏琦 916,300 人民币普通股 916,300
宋开源 855,200 人民币普通股 855,200
公司未获知前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东
上述股东关联关系或一致行动的说明
和前 10 名股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明 股东魏琦通过信用交易担保证券账户持有公司股票 916,300 股；宋开源通过信
（如有） 用交易担保证券账户持有公司股票 855,200 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 2021年3月31日 2020年12月31日 增减幅度 变动原因
应收款项 7,162,858.46 4,530,675.31 58.10% 主要系本期应收资产管理费增加
买入返售金融资产 578,736,154.64 1,036,249,459.31 -44.15% 主要系固定收益类业务逆回购规模下降影响
其他债权投资 16,419,203,151.21 9,475,704,870.02 73.28% 主要系固定收益类业务投资规模上升影响
其他资产 623,212,314.18 49,398,169.58 1161.61% 主要系场外期权保证金增加影响
应付短期融资款 2,110,873,974.76 1,469,397,427.61 43.66% 主要系融资需求增加，收益凭证发行规模上升
交易性金融负债 1,257,282,911.31 928,845,056.86 35.36% 主要系本期投资策略变动所致
卖出回购金融资产款 15,131,172,864.47 9,090,153,722.52 66.46% 主要系固定收益类业务正回购规模上升影响
应付职工薪酬 17,618,816.93 56,934,798.93 -69.05% 主要系本期支付上期末的职工薪酬
资产负
债表 应交税费 46,063,139.01 31,831,225.94 44.71% 主要系业绩增长应交企业所得税增加
应付款项 124,052,018.22 44,819,634.12 176.78% 主要系预交收款项增加
其他负债 178,656,267.78 19,298,833.04 825.74% 主要系场外期权投资规模增加
其他综合收益 -3,976,258.13 4,613,441.94 -186.19% 主要系其他债权投资的公允价值变动收益减少
项目 2021年1-3月 2020年1-3月 增减幅度 变动原因
利息收入 305,389,801.72 104,692,953.27 191.70% 主要系其他债权投资利息收入增加
利息支出 212,408,110.23 39,126,489.35 442.88% 主要系卖出回购金融资产利息支出增加
手续费净收入 其中：资产管理 主要系受托管理资产规模下降，资产管理业务手
8,287,918.87 12,741,907.79 -34.96%
业务手续费净收入 续费净收入减少
投资收益（损失以“－”列示） 72,198,922.74 176,540,478.35 -59.10% 主要系债券投资的投资收益减少
公允价值变动收益（损失以“－” 主要系交易性金融工具和衍生金融工具公允价
利润表 24,709,629.54 -79,920,123.99 不适用
列示） 值变动收益增加
汇兑收益（损失以“－”列示） 91,622.32 299,104.74 -69.37% 主要系外币汇率波动引起汇兑收益减少
其他业务收入 39,828.18 445,165.87 -91.05% 主要系本期结构化主体变动所致
信用减值损失 -1,535,915.39 0.00 不适用 主要系本期信用减值损失转回
营业外收入 1,171,831.54 532,940.70 119.88% 主要系本期收到财政补贴增加
营业外支出 1,002,800.40 6,003,335.09 -83.30% 主要系本期对外捐赠支出减少
所得税费用 25,757,634.07 19,344,963.83 33.15% 主要系应纳税所得额增加引起所得税增加
项目 2021年1-3月 2020年1-3月 增减幅度 变动原因
主要系本期回购业务资金净增加额增加、为交易
现金流 经营活动产生的现金流量净额 6,031,038,423.02 271,320,156.79 2122.85%
目的而持有的金融资产减少所致
量表
投资活动产生的现金流量净额 -6,782,942,428.09 513,698,731.98 -1420.41% 主要系本期其他债权投资支付的金额增加
筹资活动产生的现金流量净额 625,054,868.57 -4,351,703.27 不适用 主要系融资需求增加，收益凭证发行规模上升
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
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四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
会
证 计 资
计入权益的
证券 券 计 本期公允价 会计核 金
证券代码 最初投资成本 期初账面价值 累计公允价 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
品种 简 量 值变动损益 算科目 来
值变动
称 模 源
式
20 附 公允
其他债 自
债券 200012 息国 20,005,068.43 价值 20,529,520.00 560,840.66 2,244,598,601.16 1,725,192,607.83 3,249,548.59 540,563,960.00
权投资 有
债 12 计量
公允
21 国 其他债 自
债券 210202 价值 586,839.91 1,529,942,184.90 1,029,549,264.87 70,568.75 501,050,500.00
开 02 权投资 有
计量
境内 公允 交易性
无锡 自
外股 600908.SH 378,315,459.19 价值 446,609,482.56 24,240,317.31 24,240,317.31 470,849,799.87 金融资
银行 有
票 计量 产
公允 交易性
沙河 自
其他 0 400,000,000.00 价值 406,613,698.63 6,613,698.62 406,613,698.63 金融资
文体 有
计量 产
公允
20 进 其他债 自
债券 200313 价值 321,843.66 480,034,960.27 152,999,760.27 913,160.13 327,395,840.00
出 13 权投资 有
计量
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公允
16 国 其他债 自
债券 160207 价值 269,817.92 803,291,447.27 501,714,890.13 646,654.63 301,878,900.00
开 07 权投资 有
计量
公允
18 国 其他债 自
债券 180204 价值 21,346.77 601,833,595.46 323,206,985.46 1,409,343.54 278,650,530.00
开 04 权投资 有
计量
境内 公允 交易性
交通 自
外股 03328.HK 价值 34,536,569.58 227,888,107.62 34,277,028.61 262,424,677.20 金融资
银行 有
票 计量 产
14 附 公允
其他债 自
债券 140029 息国 价值 704,581.98 343,844,600.00 83,149,115.15 1,993,961.44 261,485,000.00
权投资 有
债 29 计量
20 河 公允
其他债 自
债券 2005197 北债 266,597,105.00 价值 263,665,480.00 1,071,979.29 22,254,020.00 27,817,240.00 1,717,716.98 259,303,460.00
权投资 有
11 计量
期末持有的其他证券投资 10,106,969,974.16 -- 10,371,919,843.47 -55,459,580.58 -10,604,190.32 357,098,115,366.76 352,278,572,239.97 188,618,631.30 15,124,803,761.76 -- --
合计 11,171,887,606.78 -- 11,509,338,024.66 3,317,306.31 -7,066,940.13 363,351,802,883.44 356,122,202,103.68 263,750,629.90 18,735,020,127.46 -- --
证券投资审批董事会公
2021 年 3 月 31 日
告披露日期
证券投资审批股东会公
2021 年 4 月 24 日
告披露日期（如有)
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2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：华林证券股份有限公司
2021 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 7,490,301,432.43 7,494,163,729.63
其中：客户资金存款 6,287,928,848.25 6,099,131,061.40
结算备付金 1,027,714,857.13 1,150,610,074.11
其中：客户备付金 915,549,371.77 1,044,185,727.58
贵金属
拆出资金
融出资金 3,371,845,948.70 3,233,957,313.03
衍生金融资产 166,266,752.16
存出保证金 164,071,781.87 150,592,321.19
应收款项 7,162,858.46 4,530,675.31
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 578,736,154.64 1,036,249,459.31
持有待售资产
金融投资： 18,735,020,127.46 11,509,338,024.66
交易性金融资产 2,315,816,976.25 2,033,633,154.64
债权投资
其他债权投资 16,419,203,151.21 9,475,704,870.02
其他权益工具投资
长期股权投资
投资性房地产 1,702,373.38 1,730,129.44
固定资产 60,973,138.38 51,297,761.39
在建工程 37,125,318.66 41,097,902.54
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使用权资产
无形资产 94,505,634.70 73,034,351.33
商誉
递延所得税资产
其他资产 623,212,314.18 49,398,169.58
资产总计 32,358,638,692.15 24,795,999,911.52
负债：
短期借款
应付短期融资款 2,110,873,974.76 1,469,397,427.61
拆入资金 215,097,222.22
交易性金融负债 1,257,282,911.31 928,845,056.86
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 15,131,172,864.47 9,090,153,722.52
代理买卖证券款 7,041,068,003.51 7,093,288,017.64
代理承销证券款
应付职工薪酬 17,618,816.93 56,934,798.93
应交税费 46,063,139.01 31,831,225.94
应付款项 124,052,018.22 44,819,634.12
合同负债 5,056,603.79 5,056,603.79
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债 35,716,583.51 35,885,626.65
其他负债 178,656,267.78 19,298,833.04
负债合计 26,162,658,405.51 18,775,510,947.10
所有者权益：
股本 2,700,000,000.00 2,700,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
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永续债
资本公积 677,164,470.75 677,164,470.75
减：库存股
其他综合收益 -3,976,258.13 4,613,441.94
盈余公积 249,946,614.02 249,946,614.02
一般风险准备 841,071,640.89 841,071,640.89
未分配利润 1,731,773,819.11 1,547,692,796.82
归属于母公司所有者权益合计 6,195,980,286.64 6,020,488,964.42
少数股东权益
所有者权益合计 6,195,980,286.64 6,020,488,964.42
负债和所有者权益总计 32,358,638,692.15 24,795,999,911.52
法定代表人：林立 主管会计工作负责人：关晓斌 会计机构负责人：吴秋娜
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 7,462,340,782.56 7,395,174,186.71
其中：客户资金存款 6,287,928,848.25 6,099,131,061.40
结算备付金 1,027,714,857.13 1,150,610,074.11
其中：客户备付金 915,549,371.77 1,044,185,727.58
贵金属
拆出资金
融出资金 3,371,845,948.70 3,233,957,313.03
衍生金融资产 166,266,752.16
存出保证金 164,071,781.87 150,592,321.19
应收款项 6,438,585.49 3,713,572.89
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 578,736,154.64 1,036,249,459.31
持有待售资产
金融投资 17,686,110,009.63 10,480,099,446.62
交易性金融资产 1,266,906,858.42 1,004,394,576.60
债权投资
13
华林证券股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其他债权投资 16,419,203,151.21 9,475,704,870.02
其他权益工具投资
长期股权投资 764,810,000.00 764,810,000.00
投资性房地产 1,702,373.38 1,730,129.44
固定资产 60,890,697.20 51,205,699.35
在建工程 37,125,318.66 41,097,902.54
使用权资产
无形资产 94,079,717.53 72,465,060.99
商誉
递延所得税资产
其他资产 647,578,942.67 49,274,591.32
资产总计 32,069,711,921.62 24,430,979,757.50
负债：
短期借款
应付短期融资款 2,110,873,974.76 1,469,397,427.61
拆入资金 215,097,222.22
交易性金融负债 1,068,018,680.00 739,143,420.00
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 15,131,172,864.47 9,090,153,722.52
代理买卖证券款 7,041,068,003.51 7,093,288,017.64
代理承销证券款
应付职工薪酬 17,618,816.93 56,934,798.93
应交税费 43,754,079.01 30,031,945.06
应付款项 124,039,424.93 44,819,634.12
合同负债 5,056,603.79 5,056,603.79
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债 24,745,455.61 24,914,498.75
14
华林证券股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其他负债 233,528,745.24 19,158,299.00
负债合计 26,014,973,870.47 18,572,898,367.42
所有者权益：
股本 2,700,000,000.00 2,700,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 674,439,133.67 674,439,133.67
减：库存股
其他综合收益 -3,976,258.13 4,613,441.94
盈余公积 249,946,614.02 249,946,614.02
一般风险准备 840,553,949.24 840,553,949.24
未分配利润 1,593,774,612.35 1,388,528,251.21
所有者权益合计 6,054,738,051.15 5,858,081,390.08
负债和所有者权益总计 32,069,711,921.62 24,430,979,757.50
法定代表人：林立 主管会计工作负责人：关晓斌 会计机构负责人：吴秋娜
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 361,513,857.52 313,368,476.99
利息净收入 92,981,691.49 65,566,463.92
利息收入 305,389,801.72 104,692,953.27
利息支出 212,408,110.23 39,126,489.35
手续费及佣金净收入 171,492,063.25 150,437,388.10
其中：经纪业务手续费净收入 120,988,166.81 107,141,106.12
投资银行业务手续费净
37,184,275.48 39,578,036.79
收入
资产管理业务手续费净
8,287,918.87 12,741,907.79
收入
投资收益（损失以“－”列示） 72,198,922.74 176,540,478.35
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
15
华林证券股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
资产终止确认产生的收益（损失以
“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
其他收益
公允价值变动收益（损失以
24,709,629.54 -79,920,123.99
“－”列示）
汇兑收益（损失以“－”列示） 91,622.32 299,104.74
其他业务收入 39,828.18 445,165.87
资产处置收益（损失以“-”号
100.00 0.00
填列）
二、营业总支出 151,844,232.30 122,174,320.62
税金及附加 2,505,141.57 2,180,225.15
业务及管理费 150,847,250.06 119,966,339.41
资产减值损失
信用减值损失 -1,535,915.39 0.00
其他资产减值损失
其他业务成本 27,756.06 27,756.06
三、营业利润（亏损以“－”列示） 209,669,625.22 191,194,156.37
加：营业外收入 1,171,831.54 532,940.70
减：营业外支出 1,002,800.40 6,003,335.09
四、利润总额（亏损总额以“－”
209,838,656.36 185,723,761.98
列示）
减：所得税费用 25,757,634.07 19,344,963.83
五、净利润（净亏损以“－”列示） 184,081,022.29 166,378,798.15
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
184,081,022.29 166,378,798.15
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 184,081,022.29 166,378,798.15
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 -8,589,700.07 25,761,172.67
归属母公司所有者的其他综合收
-8,589,700.07 25,761,172.67
益的税后净额
16
华林证券股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他
-8,589,700.07 25,761,172.67
综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
-7,066,940.13 25,761,172.67
值变动
3.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损
-1,522,759.94
失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差
额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 175,491,322.22 192,139,970.82
其中：归属于母公司所有者（或股
175,491,322.22 192,139,970.82
东）的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益
总额
八、每股收益 -- --
（一）基本每股收益 0.07 0.06
（二）稀释每股收益 0.07 0.06
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：林立 主管会计工作负责人：关晓斌 会计机构负责人：吴秋娜
17
华林证券股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 381,294,983.80 311,525,450.67
利息净收入 92,524,782.68 61,214,812.62
利息收入 304,932,892.91 100,341,301.97
利息支出 212,408,110.23 39,126,489.35
手续费及佣金净收入 171,452,742.30 150,404,878.93
其中：经纪业务手续费净收
120,988,166.81 107,141,106.12
入
投资银行业务手续费
37,184,275.48 39,578,036.79
净收入
资产管理业务手续费
8,287,918.87 12,761,174.19
净收入
投资收益（损失以“－”列示） 65,585,224.12 169,577,269.99
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认产生的收益（损失
以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
其他收益
公允价值变动收益（损失以
51,600,684.20 -70,003,532.29
“－”列示）
汇兑收益（损失以“－”列示） 91,622.32 299,104.74
其他业务收入 39,828.18 32,916.68
资产处置收益（损失以“-”号
100.00
填列）
二、营业总支出 151,073,822.21 121,439,139.49
税金及附加 2,504,767.51 2,179,205.74
业务及管理费 150,077,214.03 119,232,177.69
资产减值损失
信用减值损失 -1,535,915.39
其他资产减值损失
其他业务成本 27,756.06 27,756.06
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华林证券股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
三、营业利润 230,221,161.59 190,086,311.18
加：营业外收入 1,171,831.54 532,940.70
减：营业外支出 1,002,800.40 6,003,335.09
四、利润总额 230,390,192.73 184,615,916.79
减：所得税费用 25,143,831.59 20,229,842.93
五、净利润 205,246,361.14 164,386,073.86
（一）持续经营净利润（净亏
205,246,361.14 164,386,073.86
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -8,589,700.07 25,761,172.67
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他
-8,589,700.07 25,761,172.67
综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
-7,066,940.13 25,761,172.67
值变动
3.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损
-1,522,759.94
失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差
额
7.其他
七、综合收益总额 196,656,661.07 190,147,246.53
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华林证券股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.06
（二）稀释每股收益 0.08 0.06
法定代表人：林立 主管会计工作负责人：关晓斌 会计机构负责人：吴秋娜
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
0.00
金
为交易目的而持有的金融工具
94,381,462.39 1,462,706,139.21
净减少额
向其他金融机构拆入资金净增
0.00
加额
收取利息、手续费及佣金的现
343,449,157.14 326,399,294.18
金
拆入资金净增加额 215,346,222.23 0.00
回购业务资金净增加额 6,479,966,873.87
代理买卖证券收到的现金净额 733,548,847.42
融出资金净减少额 0.00
收到其他与经营活动有关的现
232,040,635.17 15,003,864.50
金
经营活动现金流入小计 7,365,184,350.80 2,537,658,145.31
为交易目的而持有的金融工具
净增加额
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
回购业务资金净减少额 0.00 1,496,196,029.15
融出资金净增加额 140,406,311.82 84,852,469.00
拆入资金净减少额 0.00 42,000,000.00
代理承销证券款净减少额 53,094,742.43 271,856,300.00
支付利息、手续费及佣金的现
234,440,248.57 60,289,285.27
金
支付给职工及为职工支付的现 135,868,523.22 103,027,095.36
20
华林证券股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
金
支付的各项税费 30,314,511.10 26,174,639.75
支付其他与经营活动有关的现
740,021,590.64 181,942,169.99
金
经营活动现金流出小计 1,334,145,927.78 2,266,337,988.52
经营活动产生的现金流量净额 6,031,038,423.02 271,320,156.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 38,631,762.00 633,700,000.00
取得投资收益收到的现金 163,977,591.15 9,156,871.87
处置固定资产、无形资产和其
64,789.00 20,667.70
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 202,674,142.15 642,877,539.57
投资支付的现金 6,948,535,337.19 114,074,710.83
购建固定资产、无形资产和其
37,081,233.05 15,104,096.76
他长期资产所支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 6,985,616,570.24 129,178,807.59
投资活动产生的现金流量净额 -6,782,942,428.09 513,698,731.98
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金
取得短期融资款收到的现金 2,511,360,000.00 151,680,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 2,511,360,000.00 151,680,000.00
偿还短期融资款支付的现金 1,873,360,000.00 154,950,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
12,945,131.43 1,081,703.27
付的现金
21
华林证券股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 1,886,305,131.43 156,031,703.27
筹资活动产生的现金流量净额 625,054,868.57 -4,351,703.27
四、汇率变动对现金的影响 91,622.32 299,104.74
五、现金及现金等价物净增加额 -126,757,514.18 780,966,290.24
加：期初现金及现金等价物余
8,644,773,803.74 7,078,084,508.66
额
六、期末现金及现金等价物余额 8,518,016,289.56 7,859,050,798.90
法定代表人：林立 主管会计工作负责人：关晓斌 会计机构负责人：吴秋娜
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金
为交易目的而持有的金融工具
96,309,599.38 1,497,997,805.88
净减少额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收取利息、手续费及佣金的现
342,637,467.69 322,141,831.77
金
拆入资金净增加额 215,346,222.23 0.00
回购业务资金净增加额 6,479,966,873.87 0.00
代理买卖证券收到的现金净额 733,548,847.42
融出资金净减少额 0.00
收到其他与经营活动有关的现
239,765,278.10 290,566,391.42
金
经营活动现金流入小计 7,374,025,441.27 2,844,254,876.49
为交易目的而持有的金融工具
0.00 0.00
净增加额
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
22
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回购业务资金净减少额 1,519,896,029.15
融出资金净增加额 140,406,311.82 84,852,469.00
拆入资金净减少额 42,000,000.00
代理承销证券款净减少额 53,094,742.43 271,856,300.00
支付利息、手续费及佣金的现
234,437,349.64 60,969,323.95
金
支付给职工及为职工支付的现
135,470,826.11 102,729,786.56
金
支付的各项税费 30,186,296.07 26,139,757.26
支付其他与经营活动有关的现
716,343,471.97 167,233,775.51
金
经营活动现金流出小计 1,309,938,998.04 2,275,677,441.43
经营活动产生的现金流量净额 6,064,086,443.23 568,577,435.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 38,631,762.00 300,000,000.00
取得投资收益收到的现金 156,958,463.99 2,193,663.51
处置固定资产、无形资产和其
64,789.00 20,667.70
他长期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 195,655,014.99 302,214,331.21
投资支付的现金 6,903,535,337.19 100,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其
37,081,233.05 15,104,096.76
他长期资产所支付的现金
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 6,940,616,570.24 115,104,096.76
投资活动产生的现金流量净额 -6,744,961,555.25 187,110,234.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00
取得借款收到的现金
取得短期融资款收到的现金 2,511,360,000.00 151,680,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
0.00
金
筹资活动现金流入小计 2,511,360,000.00 151,680,000.00
偿还短期融资款支付的现金 1,873,360,000.00 154,950,000.00
23
华林证券股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
分配股利、利润或偿付利息支
12,945,131.43 1,081,703.27
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 1,886,305,131.43 156,031,703.27
筹资活动产生的现金流量净额 625,054,868.57 -4,351,703.27
四、汇率变动对现金的影响 91,622.32 299,104.74
五、现金及现金等价物净增加额 -55,728,621.13 751,635,070.98
加：期初现金及现金等价物余
8,545,784,260.82 7,064,889,854.66
额
六、期末现金及现金等价物余额 8,490,055,639.69 7,816,524,925.64
法定代表人：林立 主管会计工作负责人：关晓斌 会计机构负责人：吴秋娜
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
2、2021 年首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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