华林证券：华林证券股份有限公司章程条款变更新旧对照表（2021年8月）2021-08-18
华林证券股份有限公司章程
条款变更新旧对照表
（修订日期：2021 年 8 月）
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更原因
第八条 董事长或总裁为公司的 第八条 董事长或首席执行官 根据公司实际
法定代表人。 为公司的法定代表人。 情况修订。
第十条 公司章程自生效之日 第十条 公司章程自生效之日 根据公司实际
起，即成为规范公司的组织与行为、 起，即成为规范公司的组织与行 情况修订。
公司与股东、股东与股东之间权利义 为、公司与股东、股东与股东之间
务关系的具有法律约束力的文件，对 权利义务关系的具有法律约束力
公司、股东、董事、监事、高级管理 的文件，对公司、股东、董事、监
人员具有法律约束力的文件。依据本 事、高级管理人员具有法律约束力
章程，股东可以起诉公司、公司的其 的文件。依据本章程，股东可以起
他股东，以及公司董事、监事、总裁 诉公司、公司的其他股东，以及公
和其他高级管理人员，公司可以起诉 司董事、监事、首席执行官和其他
股东、董事、监事、总裁和其他高级 高级管理人员，公司可以起诉股
管理人员。 东、董事、监事、首席执行官和其
他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级 第十一条 本章程所称其他高 删除与第十条
管理人员是指公司的总裁、执行委员 级管理人员是指公司的执行委员 重复部分。
会委员、副总裁、财务总监、合规总 会委员、财务总监、合规总监、首
监、首席风险官、董事会秘书、首席 席风险官、董事会秘书、首席信息
信息官、中国证监会认定的其他高级 官、中国证监会认定的其他高级管
管理人员以及董事会决议确认为担 理人员以及董事会决议确认为担
任重要职务的其他人员。 任重要职务的其他人员。
公司任免董事、监事和高级管理 公司任免董事、监事和高级管
人员，应当报住所地中国证监会派出 理人员，应当报住所地中国证监会
机构备案。 派出机构备案。
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第十二条 公司的经营宗旨：专 第十二条 公司的经营宗旨： 根据公司实际
注服务于中国资本市场，服务于实体 专注服务于中国资本市场，服务于 情况明确文化
经济，服务于具有成长性的企业和投 实体经济，服务于具有成长性的企 建设的目标、
资者，为客户提供优质的综合金融服 业和投资者，为客户提供优质的综 主体责任等。
务，为股东创造价值，为证券市场的 合金融服务，为股东创造价值，为
繁荣发展作出应有的贡献。 证券市场的繁荣发展作出应有的
贡献。
公司成立以董事长为第一责
任人的文化建设领导小组，以“合
规、诚信、专业、稳健”理念为指
导，全面贯彻落实证券行业文化建
设和道德风险防范的总体工作要
求。公司董事会指导督促公司加强
文化建设，推动公司文化与发展战
略深度融合；监事会监督文化建设
工作的落实。公司坚持行业文化引
领并积极践行企业社会责任，不断
增强服务实体经济和国家战略的
能力，共同构建行业文明新风尚，
促进证券行业高质量发展。
第四十三条 公司除依照规定为 第四十三条 公司除依照规定 根据《深圳证
其客户提供融资融券外，不得为股东 为其客户提供融资融券外，不得为 券交易所上市
及其关联人提供融资或者担保。 股东及其关联人提供融资或者担 公司规范运作
保。公司不得为董事、监事、高级 指引（2020 年
管理人员、控股股东、实际控制人 修订）》第 6.2.5
及其控股子公司等关联人提供资 条修订。
金等财务资助。
第四十四条 持有公司百分之五 第四十四条 持有公司百分之 根据《证券公
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以上股份的股东在出现下列情况之 五以上股份的股东在出现下列情 司治理准则》
一时，应当在该事实发生之日起五个 况之一时，应当在该事实发生之日 第十条修订。
工作日内通知公司并配合履行信息 起五个工作日内通知公司并配合
(一)所持公司股份被采取诉讼保 (一)所持公司股份被采取诉讼
(二) (二)质押所持有的公司股份；
(三)变更法定代表人、名称、住
所或联系方式； (三)变更名称；
(四)持有公司 5%以上股份的股 (四)持有公司 5%以上股份的
东变更实际控制人； 股东变更实际控制人；
(五)合并、分立； (五)合并、分立；
(六)被采取责令停业整顿、指定 (六)被采取责令停业整顿、指
托管、接管或者撤销等监管措施，或 定托管、接管或者撤销等监管措
者进入解散、破产、清算程序； 施，或者进入解散、破产、清算程
(七)因重大违法违规行为被行政 序；
处罚或者追究刑事责任。 (七)因重大违法违规行为被行
(八)其他可能导致所持或者控制 政处罚或者追究刑事责任。
的公司股份发生转移或者可能影响 (八)其他可能导致所持或者控
公司运作的情况。 制的公司股份发生转移或者可能
公司应当自知悉上述情况之日 影响公司运作的情况。
起五个工作日内向公司注册地证监 公司应当自知悉上述情况之
局报告。 日起五个工作日内向公司注册地
证监局报告。
第四十六条 公司股东在股权锁 第四十六条 公司主要股东在 根据《证券公
定期内不得质押所持证券公司股权。 股权锁定期内不得质押所持公司 司股权管理规
股权锁定期满后，公司股东质押所持 股权。股权锁定期满后，公司主要 定（2021 年修
公司的股权比例不得超过所持该公 股东质押所持公司的股权比例不 订）》第二十
司股权比例的 50%。股东质押所持公 得超过所持公司股权比例的 50%。 五条修订。
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司股权的，不得损害其他股东和公司 股东质押所持公司股权的，不得损
的利益，不得恶意规避股权锁定期要 害其他股东和公司的利益，不得恶
求，不得约定由质权人或其他第三方 意规避股权锁定期要求，不得约定
行使表决权等股东权利，也不得变相 由质权人或其他第三方行使表决
转移公司股权的控制权。 权等股东权利，也不得变相转移公
司股权的控制权。
第五十五条 公司应当建立和股 第五十五条 公司应当建立和 根据《证券公
东沟通的有效渠道，确保股东享有法 股东沟通的有效渠道，确保股东享 司治理准则》
律、行政法规、中国证监会和公司章 有法律、行政法规、中国证监会和 第十一条修
程规定的知情权。 公司章程规定的知情权。 订。
公司有下列情形之一的，董事会 公司有下列情形之一的，董事
应当立即书面通知全体股东，并向公 会应当立即书面通知全体股东，并
司注册地证监局报告： 向公司注册地证监局报告：
（一）公司或高级管理人员涉嫌 （一）公司或其董事、监事、
重大违法违规行为； 高级管理人员涉嫌重大违法违规
（二）公司财务状况持续恶化， 行为；
不符合中国证监会规定的标准； （二）公司财务状况持续恶
（三）公司发生重大亏损； 化，导致风险控制指标不符合中国
（四）拟更换董事长、监事会主 证监会规定的标准；
席或总裁； （三）公司发生重大亏损；
（五）发生突发事件，对公司和 （四）拟更换法定代表人、董
客户利益产生重大不利影响； 事长、监事会主席或者经营管理的
（六）其他可能影响公司持续经 主要负责人；
营的事项。 （五）发生突发事件，对公司
和客户利益产生或者可能产生重
大不利影响；
（六）其他可能影响公司持续
经营的事项。
第五十六条 股东大会是公司的 第五十六条 股东大会的通知 根据《深圳证
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权力机构，依法行使下列职权： 包括以下内容： 券交易所上市
... ... 公司规范运作
（十七）审议股权激励计划； （十七）审议股权激励计划； 指引（2020 年
（十八）审议法律、行政法规、 （十八）对被资助对象最近一 修订）》第 6.2.4
部门规章或本章程规定应当由股东 期经审计的资产负债率超过 70%， 条修订。
大会决定的其他事项。 或单次财务资助金额或者连续十
上述股东大会的职权不得通过 二个月内累计提供财务资助金额
授权的形式由董事会或其他机构和 超过公司最近一期经审计净资产
个人代为行使。 10%的对外资助事项做出决议；
（十九）审议法律、行政法规、
部门规章或本章程规定应当由股
东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通
过授权的形式由董事会或其他机
构和个人代为行使。
第七十三条 股东大会的通知包 第七十三条 股东大会的通知 根据《深圳证
括以下内容： 包括以下内容： 券交易所上市
... ... 公司业务办理
（四）有权出席股东大会股东的 （四）有权出席股东大会股东 指南第 8 号—
股权登记日；股东大会股权登记日与 的股权登记日；股东大会股权登记 —股东大会》
会议日期之间的间隔应当不多于七 日与会议日期之间的间隔应当不 修订。
个工作日。股权登记日一旦确认，不 少于两个工作日且不多于七个工
得变更； 作日。股权登记日一旦确认，不得
... 变更；
...
第八十四条 股东大会召开时， 第 八 十 四 条 股 东 大会 召 开 根据公司实际
公司全体董事、监事和董事会秘书应 时，公司全体董事、监事和董事会 情况修订。
当出席会议，总裁和其他高级管理人 秘书应当出席会议，首席执行官和
员应当列席会议。 其他高级管理人员应当列席会议
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第九十一条 股东大会应有会议 第九十一条 股东大会应有会 根据公司实际
记录，由董事会秘书负责。会议记录 议记录，由董事会秘书负责。会议 情况修订。
记载以下内容: 记录记载以下内容:
(一)会议时间、地点、议程和召 (一)会议时间、地点、议程和
集人、主持人； 召集人、主持人；
(二)大会主持人以及出席或列席 (二)大会主持人以及出席或列
会议的董事、监事、总裁和其他高级 席会议的董事、监事、首席执行官
管理人员姓名及职务； 和其他高级管理人员姓名及职务；
... ...
第九十二条 召集人应当保证会 第九十二条 召集人应当保证 根据公司实际
议记录内容真实、准确和完整。出席 会议记录内容真实、准确和完整。 情况修订。
会议的董事、监事、总裁、董事会秘 出席会议的董事、监事、首席执行
书、召集人或其代表、大会主持人应 官、董事会秘书、召集人或其代表、
当在会议记录上签名。会议记录应当 大会主持人应当在会议记录上签
与出席股东的签名册及代理出席的 名。会议记录应当与出席股东的签
授权委托书一并保存，保存期限不少 名册及代理出席的授权委托书一
于二十年。 并保存，保存期限不少于二十年。
第一百一十九条 第一百一十九条 根据公司实际
... ... 情况修订。
董事可以由总裁或者其他高级 董事可以由首席执行官或者
管理人员兼任，但兼任总裁或者其他 其他高级管理人员兼任，但兼任首
高级管理人员职务的董事，总计不得 席执行官或者其他高级管理人员
超过公司董事总数的二分之一。 职务的董事，总计不得超过公司董
事总数的二分之一。
第一百三十九条 董事会行使下 第一百三十九条 董事会行使 根据公司实际
列职权: 下列职权: 情况以及《深
... ... 圳证券交易所
（十一）根据董事长提名，聘任 （十一）根据董事长提名，聘 上市公司规范
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或者解聘公司总裁、合规总监、首席 任或者解聘公司首席执行官、合规 运 作 指 引
风险官、董事会秘书；根据总裁的提 总监、首席风险官、董事会秘书； （ 2020 年 修
名，聘任或者解聘公司副总裁、财务 根据首席执行官的提名，聘任或者 订）》第 6.2.4
总监、首席信息官等高级管理人员， 解聘公司执行委员会委员、财务总 条修订。
并决定其报酬事项和奖惩事项； 监、首席信息官等高级管理人员，
... 并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十七）听取公司执行委员会、 ...
总裁的工作汇报并检查执行委员会、 （十七）听取公司执行委员
总裁的工作； 会、首席执行官的工作汇报并检查
... 执行委员会、首席执行官的工作；
（二十三）法律、行政法规、部 ...
门规章或本章程规定，以及股东大会 （二十三）审议公司对外提供
授予的其他职权。 的财务资助事项；
超过股东大会授权范围的事项， （二十四）法律、行政法规、
应当提交股东大会审议。 部门规章或本章程规定，以及股东
大会授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事
项，应当提交股东大会审议。
第一百四十一条 董事会应当确 第一百四十一条 董事会应当 根据公司实际
定对外投资、收购出售资产、资产抵 确定对外投资、收购出售资产、资 情况修订。
押、对外担保事项、关联交易的权限， 产抵押、对外担保事项、关联交易
建立严格的审查和决策程序；重大投 的权限，建立严格的审查和决策程
资项目应当组织有关专家、专业人员 序；重大投资项目应当组织有关专
进行评审，并报股东大会批准。具体 家、专业人员进行评审，并报股东
权限为： 大会批准。具体权限为：
（一）除本章程错误！未找到引 （一）除本章程错误！未找到
用源。规定的担保行为应提交股东大 引用源。规定的担保行为应提交股
会审议外，公司其他对外担保行为均 东大会审议外，公司其他对外担保
由董事会批准。 行为均由董事会批准。
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（二）公司与关联人发生的关联 （二）公司与关联人发生的关
交易，达到下述标准的，应提交董事 联交易，达到下述标准的，应提交
会审议批准： 董事会审议批准：
1、公司与关联自然人发生的交 1、公司与关联自然人发生的
易金额在三十万元以上的关联交易； 交易金额在三十万元以上的关联
2、公司与关联法人发生的交易 交易；
金额在三百万元以上，且占公司最近 2、公司与关联法人发生的交
一期经审计的净资产绝对值百分之 易金额在三百万元以上，且占公司
零点五以上的关联交易。 最近一期经审计的净资产绝对值
未达到本款所述标准的，公司总 百分之零点五以上的关联交易。
裁有权作出审批决定。 未达到本款所述标准的，公
... 司首席执行官有权作出审批决定。
...
第一百四十三条 董事长行使下 第一百四十三条 董事长行使 根据公司实际
列职权: 下列职权: 情况修订。
... ...
(五)提名聘任或解聘公司总裁、 (五)提名聘任或解聘公司首
合规总监、首席风险官、董事会秘书； 席执行官、合规总监、首席风险官、
... 董事会秘书；
...
第一百四十七条 有下列情形之 第一百四十七条 有下列情形 根据《上市公
一的，董事长应在五个工作日内召集 之一的，董事长应在接到提议后 司章程指引》
董事会临时会议： 10 日内召集董事会临时会议： 第一百一十五
(一)代表十分之一以上表决权 (一)代表十分之一以上表决 条以及公司实
的股东提议时； 权的股东提议时； 际情况修订。
(二)董事长认为必要时； (二)董事长认为必要时；
(三)三分之一以上董事联名提 (三)三分之一以上董事联名
议时； 提议时；
(四)二分之一以上独立董事联 (四)二分之一以上独立董事
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名提议时； 联名提议时；
(五)监事会提议时； (五)监事会提议时；
(六)总裁提议时。 (六)首席执行官提议时。
第一百四十八条 董事会会议通 第一百四十八条 董事会会议 根据公司实际
知送达可采用两种方式：（1）当面 通知送达可采用两种方式：（1） 情况修订。
送达；（2）邮寄、电子邮件或传真。 当面送达；（2）邮寄、电子邮件
通知时限为会议召开 5 日前通知全体 或传真。临时董事会会议通知时限
董事。但是，情况紧急需尽快召开董 为会议召开 5 日前通知全体董事。
事会临时会议的，可以通过电话或者 但是，情况紧急需尽快召开董事会
其他口头方式发出会议通知，且会议 临时会议的，可以通过电话或者其
通知时间可不受前述 5 日前的限制， 他口头方式发出会议通知，且会议
但召集人应在会议上作出说明。 通知时间可不受前述 5 日前的限
应参加会议的人员在接到会议 制，但召集人应在会议上作出说
通知后，须尽快告知是否参加会议。 明。
应参加会议的人员在接到会
议通知后，须尽快告知是否参加会
议。
第一百五十条 公司的董事、监 第一百五十条 公司的董事、 根据公司实际
事、总裁等均可提交议案。原则上提 监事、首席执行官等均可提交议 情况修订。
交的议案都应列入会议议程，对未列 案。原则上提交的议案都应列入会
入会议议程的议案，董事长应以书面 议议程，对未列入会议议程的议
形式向提案人说明理由。 案，董事长应以书面形式向提案人
说明理由。
第一百五十五条 董事会会议应 第一百五十五条 董事会会议 根据《深圳证
有过半数的董事出席方可举行。董事 应有过半数的董事出席方可举行。 券交易所上市
会作出决议，必须经全体董事的过半 董事会作出决议，必须经全体董事 公司规范运作
数通过。 的过半数通过。 指引（2020 年
对于董事会权限范围内的担保 对于董事会权限范围内的担 修订）》第 6.2.3
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事项，除应当经全体董事的过半数通 保事项，除应当经全体董事的过半 条修订。
过外，还应当经出席董事会会议的三 数通过外，还应当经出席董事会会
分之二以上董事同意，并经全体独立 议的三分之二以上董事同意，并经
董事三分之二以上同意。 全体独立董事三分之二以上同意。
公司提供财务资助，应当经出席董
事会的三分之二以上的董事同意
并作出决议。
第一百五十八条 列席董事会会 第一百五十八条 列席董事会 根据公司实际
议的监事、非兼任公司董事的总裁和 会议的监事、非兼任公司董事的首 情况修订。
其他高级管理人员对董事会的讨论 席执行官和其他高级管理人员对
事项，可以充分发表自己的建议和意 董事会的讨论事项，可以充分发表
见，供董事会决策时参考，但没有表 自己的建议和意见，供董事会决策
决权。。 时参考，但没有表决权。
第一百六十六条 董事会应按照 第一百六十六条 董事会应按 根据《深圳证
股东大会的有关决议，就战略与规 照股东大会的有关决议，就战略与 券交易所上市
划、风险控制、审计、薪酬与提名事 规划、风险控制、审计、薪酬与提 公司规范运作
项设立专门委员会。专门委员会成员 名事项设立专门委员会。专门委员 指引（2020 年
全部由董事组成，审计委员会、薪酬 会成员全部由董事组成，审计委员 修订）》修订。
与提名委员会委员的二分之一以上 会、薪酬与提名委员会委员的二分
为独立董事并由独立董事任主任委 之一以上为独立董事并由独立董
员，并且审计委员会至少有 1 名独立 事任主任委员，并且审计委员会至
董事从事会计工作 5 年以上。 少有 1 名独立董事从事会计工作 5
年以上，主任委员由会计专业人士
担任。
第六章 执行委员会、总裁 第六章 执行委员会、首 根据公司实际
情况修订。
及其他高级管理人员 席执行官及其他高级管理人
员
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第一百七十九条 公司设执行委 第一百七十九条 公司设执行 根据公司实际
员会，执行委员会是贯彻落实公司董 委员会，执行委员会是贯彻落实公 情况修订。
事会确定的经营方针和战略而设立 司董事会确定的经营方针和战略
的最高经营管理机构。执行委员会对 而设立的最高经营管理机构。执行
董事会负责。 委员会对董事会负责。
执行委员会组成人员为总裁、副 执行委员会组成人员为首席
总裁、董事会秘书、财务总监、合规 执行官、董事会秘书、财务总监、
总监及其他高级管理人员。 合规总监及其他高级管理人员。
执行委员会设主任一名，由董事 执行委员会设主任一名，由董
长推举一名执行委员会委员任执行 事长推举一名执行委员会委员任
委员会主任。 执行委员会主任。。
第一百八十三条 公司设总裁一 第一百八十三条 公司设首席 根据公司实际
名，由董事长提名，董事会聘任或解 执行官一名，由董事长提名，董事 情况修订。
聘。 会聘任或解聘。
公司设副总裁、财务总监、合规 公司设执行委员会委员、财务
总监若干名。除本章程另有规定外， 总监、合规总监若干名。除本章程
副总裁、财务总监等公司其他高级管 另有规定外，执行委员会委员、财
理人员由总裁提名，经董事会薪酬与 务总监等公司其他高级管理人员
提名委员会审核通过后交由董事会 由首席执行官提名，经董事会薪酬
审议决定聘任或解聘。 与提名委员会审核通过后交由董
总裁和其他高级管理人员应具 事会审议决定聘任或解聘。
备法律、行政法规和国务院证券监督 首席执行官和其他高级管理
管理机构规定的任职条件。 人员应具备法律、行政法规和国务
院证券监督管理机构规定的任职
条件。
第一百八十四条 本章程第一百 第一百八十四条 本章程第一 根据公司实际
一十七条关于不得担任董事的情形， 百一十七条关于不得担任董事的 情况修订。
同时适用于总裁及其他高级管理人 情形，同时适用于首席执行官及其
员。 他高级管理人员。
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本章程第一百二十条关于董事 本章程第一百二十条关于董
的忠实义务和第一百二十一条(四)、 事的忠实义务和第一百二十一条
(五)、（六）关于勤勉义务的规定， （四）、（五）、（六）关于勤勉
同时适用于公司总裁及其他高级管 义务的规定，同时适用于公司首席
理人员。。 执行官及其他高级管理人员。
第一百八十六条 总裁每届任期 第一百八十六条 首席执行官 根据公司实际
三年，总裁连聘可以连任。 每届任期三年，首席执行官连聘可 情况修订。
以连任。
第一百八十七条 总裁对董事会 第一百八十七条 首席执行官 根据公司实际
负责，行使下列职权: 对董事会负责，行使下列职权： 情况修订。
（一）主持公司的日常经营管理 （一）主持公司的日常经营管
工作； 理工作；
（二）制订公司的具体管理制 （二）制订公司的具体管理制
度； 度；
（三）提请董事会聘任或者解聘 （三）提请董事会聘任或者解
公司副总裁、财务总监； 聘公司执行委员会委员、财务总
（四）聘任或者解聘除应由董事 监；
会聘任或者解聘以外的管理人员； （四）聘任或者解聘除应由董
（五）提议召开董事会会议； 事会聘任或者解聘以外的管理人
（六）签发日常的业务、财务和 员；
行政等方面的文件； （五）提议召开董事会会议；
（七）依照公司规定对外签订合 （六）签发日常的业务、财务
同； 和行政等方面的文件；
（八）本章程或董事会授予的其 （七）依照公司规定对外签订
他职权。 合同；
总裁按照法律法规、公司章程和 （八）本章程或董事会授予的
董事会的授权履行职责，在公司章程 其他职权。
和董事会的授权范围内代表公司对 首席执行官按照法律法规、公
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外开展各项活动。 司章程和董事会的授权履行职责，
总裁因故不能履行职责时，由受 在公司章程和董事会的授权范围
托的副总裁或其他高级管理人员主 内代表公司对外开展各项活动。
持工作，代行总裁职权和职责。 首席执行官因故不能履行职
责时，由受托的高级管理人员主持
工作，代行首席执行官职权和职
责。
第一百八十九条 总裁列席董事 第一百八十九条 首席执行官 根据公司实际
会会议，非董事总裁在董事会上没有 列席董事会会议，非董事首席执行 情况修订。
表决权。 官在董事会上没有表决权。
第二百一十三条 监事会行使下 第二百一十三条 监事会行使 根据《深圳证
列职权： 下列职权： 券交易所上市
... ... 公司规范运作
(九)对董事会编制的公司证券发 （九）对董事会编制的公司证 指引（2020 年
行文件和定期报告进行审核并提出 券发行文件和定期报告进行审核 修订）》及公
书面审核意见，监事应当签署书面确 并提出书面审核意见，监事应当签 司实际情况修
认意见； 署书面确认意见； 订。
(十)法律、行政法规和公司章程 （十）对董事、高级管理人员
规定的其他职权。 履行合规管理职责的情况进行监
督，对发生重大合规风险负有主要
责任或者领导责任的董事、高级管
理人员提出罢免建议；
（十一）履行全面风险管理的
监督职责，负责监督检查董事会和
经营管理层在风险管理方面的履
职尽责情况并督促整改；
（十二）负责监督董事会和经
营管理层在洗钱风险管理方面的
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履职尽责情况并督促整改，对公司
的洗钱风险管理提出建议和意见；
（十三）法律、行政法规和公
司章程规定的其他职权。
第二百三十二条 公司内部稽核 第二百三十二条 公司内部稽 根据公司实际
制度和稽核人员的职责，应当经董事 核制度和稽核人员的职责，应当经 情况修订。
会批准后实施。稽核负责人同时向董 董事会批准后实施。稽核负责人同
事会、监事会和总裁报告工作。 时向董事会、监事会和首席执行官
报告工作。
第二百三十三条 公司聘用取得 第二百三十三条 公司聘用符 根据《证券法》
从事证券相关业务资格的会计师事 合《证券法》相关要求的会计师事 第七十九条修
务所进行会计报表审计、净资产验证 务所进行会计报表审计、净资产验 订。
及其他相关的咨询服务等业务，聘期 证及其他相关的咨询服务等业务，
一年，可以续聘。 聘期一年，可以续聘。
第二百三十四条 经公司聘用的 第二百三十四条 经公司聘用 根据公司实际
会计师事务所享有下列权利： 的会计师事务所享有下列权利： 情况修订。
（一）查阅公司财务报表、记录 （一）查阅公司财务报表、记
和凭证，并有权要求公司的董事、总 录和凭证，并有权要求公司的董
裁或者其他高级管理人员提供有关 事、首席执行官或者其他高级管理
的资料和说明； 人员提供有关的资料和说明；
（二）要求公司提供为会计师事 （二）要求公司提供为会计师
务所履行职务所必需的其子公司的 事务所履行职务所必需的其子公
资料和说明。 司的资料和说明。
第二百四十五条 公司通知以传 第二百四十五条 公司通知以 根据《上市公
真方式或电子邮件方式发出的，公司 传真方式或电子邮件方式发出的， 司章程指引》
发送地相关设备显示发送成功的时 公司发送地相关设备显示发送成 第一百六十八
间为送达时间；公司通知以专人送出 功的时间为送达时间；公司通知以 条、第一百六
的，由被送达人在送达回执上签名(或 专人送出的，由被送达人在送达回 十九条修订。
盖章)，被送达人签收日期为送达日 执上签名(或盖章)，被送达人签收
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期；公司通知以邮件送出的，自交付 日期为送达日期；公司通知以邮件
邮局之日起第五个工作日为送达日 送出的，自交付邮局之日起第五个
期。 工作日为送达日期；公司通知以公
告方式送出的,第一次公告刊登日
为送达日期。因意外遗漏未向某有
权得到通知的人送出会议通知或
者该等人没有收到会议通知，会议
及会议作出的决议并不因此无效。
第二百六十九条 释义 第二百六十九条 释义 根据《深圳证
券交易所上市
（一）控股股东，是指其持有的 （一）控股股东，是指其持有 公司规范运作
股份占公司股本总额百分之五十以 的股份占公司股本总额百分之五 指引（2020 年
修订）》第 6.2.1
上的股东；持有股份的比例虽然不足 十以上的股东；持有股份的比例虽 条修订。
百分之五十，但依其持有的股份所享 然不足百分之五十，但依其持有的
有的表决权已足以对股东大会的决 股份所享有的表决权已足以对股
议产生重大影响的股东。主要股东， 东大会的决议产生重大影响的股
是指持有证券公司百分之五以上股 东。主要股东，是指持有证券公司
权的股东。 百分之五以上股权的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是 （二）实际控制人，是指虽不
公司的股东，但通过投资关系、协议 是公司的股东，但通过投资关系、
或者其他安排，能够实际支配公司行 协议或者其他安排，能够实际支配
为的人。 公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股 （三）关联关系，是指公司控
股东、实际控制人、董事、监事、高 股股东、实际控制人、董事、监事、
级管理人员与其直接或者间接控制 高级管理人员与其直接或者间接
的企业之间的关系，以及可能导致公 控制的企业之间的关系，以及可能
司利益转移的其他关系。但是，国家 导致公司利益转移的其他关系。但
控股的企业之间不仅因为同受国家 是，国家控股的企业之间不仅因为
控股而具有关联关系。 同受国家控股而具有关联关系。
（四）重大关联交易，是指公司 （四）重大关联交易，是指公
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与关联人发生的交易（公司提供担 司与关联人发生的交易（公司提供
保、受赠现金资产、单纯减免上市公 担保、受赠现金资产、单纯减免上
司义务的债务除外）金额在三千万元 市公司义务的债务除外）金额在三
以上，且占公司最近一期经审计净资 千万元以上，且占公司最近一期经
产绝对值百分之五以上的关联交易。 审计净资产绝对值百分之五以上
的关联交易。
（五）财务资助，指公司及控
股子公司有偿或者无偿提供资金、
委托贷款等行为。但下列情况除
外：
1、对外提供借款、贷款等融
资业务属于公司主营业务的；
2、资助对象为公司合并报表
范围内且持股比例超过 50%的控
股子公司。
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