华林证券:华林证券股份有限公司廉洁从业管理办法(2021年8月修订)2021-08-18
华林证券股份有限公司
廉洁从业管理办法
第一章 总则
第一条 为健全公司廉洁从业内部控制管理机制,根据《证券
期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等监管相关规定,制
定本办法。
第二条 本办法所称廉洁从业,是指公司及员工在开展证券期
货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和
行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,
公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向
他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
第三条 本办法所称员工包括与公司建立劳动关系的正式员
工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员
等。
第四条 本办法适用公司所有业务及职能部门、分支机构,以
及由母公司提供合规、风控、稽核管理服务的子公司。
第二章 组织架构与职责
第五条 【董事会职责】公司董事会决定公司廉洁从业管理的
工作目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任,履行下列廉洁从
业管理职责:
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(一)听取公司廉洁从业管理情况及重大违规行为或风险事
项的报告,督导管理层及时妥善处置或持续改进;
(二)董事会在对高级管理人员进行考核、任命时,应将廉
洁从业管理履职情况及其职责范围内出现的廉洁从业违规行为
或风险事项纳入考核评估范围;
(三)公司出现重大违规行为或风险事项时,对总经理以及
相关高级管理人员应当承担的责任进行评估,并根据评估情况
作出相应的问责处理。
第六条 【监事会职责】公司监事会或者监事对董事、高级
管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
第七条 【经营管理层职责】公司高级管理人员负责落实廉
洁从业管理目标,对廉洁经营承担责任。公司首席执行官是落实
廉洁从业管理职责的第一责任人,主要履行下列廉洁管理职责:
(一)在日常经营管理过程中贯彻廉洁从业总体要求,主动
倡导廉洁从业理念,积极培育廉洁从业公司文化,主动落实廉
洁从业管理要求;
(二)建立健全廉洁从业管理组织架构,为建立、实施、维
护和持续改进廉洁从业管理内部控制体系提供必要的资源保障,
确保廉洁从业管理人员履职的独立性;
(三)推动、提升公司廉洁从业管理的有效性,关注公司廉
洁从业内部控制制度是否健全完备、落实执行是否充分到位,
发现问题时要求部门和人员及时整改;
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(四)督促公司各部门和人员就廉洁从业情况开展自查或积
极配合检查,发现违反廉洁从业行为及时报告、整改,落实追
究责任;
(五)其他廉洁从业管理责任。
第八条 【各级负责人职责】公司各部门、各分支机构等各级
负责人负责具体落实廉洁从业管理目标,加强对所负责部门、分
支机构等人员的廉洁从业行为管理,在职责范围内对廉洁从业管
理的执行承担管理责任。
第九条 【全体员工职责】公司全体员工应当严格遵守法律法
规、自律规则和其他规范性文件,主动识别、控制其从业行为的
廉洁风险,并对其廉洁从业行为承担责任。发现违法违规行为或
者廉洁从业风险隐患时,应当主动及时上报公司。发生廉洁从业
风险事项时,应积极配合公司调查,落实整改要求。
第三章 廉洁从业标准要求
第十条 【总体要求】公司全体员工在开展证券相关业务活动
中,应严格遵守外部监管及公司内部相关廉洁自律规定:
(一)不得以下列方式向公职人员、监管人员、客户、潜在
客户及其他利益关系人输送不正当利益:
1.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金
返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利;
2.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;
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3.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产
品等交易;
4.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业
秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动;
5.签署虚构服务主体或服务内容的协议,利用公司或客户
资产,向不具备相关专业能力或未提供实质服务的第三方支付
咨询费、顾问费、服务费等费用;
6.其他输送不正当利益的情形。
公司及员工按照依法制定的内部规定及限定标准,依法合理
营销的,不适用上述规定。
(二)不得利用职务便利以下列方式谋取不正当利益:
1.直接或者间接以上述所列形式收受、索取他人的财物或
者利益;
2.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未
公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;
3.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不
必要交易等方式谋取利益;
4.违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性
的职务或者从事与公司或者投资者合法利益相冲突的活动;
5.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性
经营活动提供便利条件;
6.其他谋取不正当利益的情形。
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(三)不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期
货监督管理或者自律管理工作:
1.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定;
2.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排;
3.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息;
4.协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员
行使监督、检查、调查职权;
5.其他干扰证券监督管理或者自律管理工作的情形。
(四) 公司及员工应不断提高专业胜任能力,在客户招揽、
项目承揽过程中,应通过合法正当竞争获取商业机会,不得侵犯
其他证券经营机构的商业秘密,不得接受或提供商业贿赂。
第十一条 【投行类业务】公司及员工在开展投资银行类业务
(包括证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券
受托管理、非上市公众公司推荐和资产证券化等其他具有投资银
行特性的业务)过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当
利益:
(一)以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系
人获取拟上市公司股权、拟并购重组上市公司股权或者标的资产
股权等;
(二)以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购
债券;
(三)泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格;
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(四)直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式
输送利益;
(五)违规向发行人、投资者做出承销佣金部分返还、提
供财务补偿等不当承诺或行为;
(六)提供或者索要、收受商业贿赂;
(七)以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺
价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定
服务费;
(八)其他输送或者谋取不正当利益的行为。
第十二条 【融资类业务】公司及员工在融资融券、股票质
押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得通过以下方式输送
或谋取不正当利益:
(一)违规为客户提升授信额度,或在融资资金、融券券源
有限的情况下,私自决定钱券分配;
(二)向特定客户以明显低于公司资金成本或同期市场资金
价格的利率提供融资,或违反公司规定设置较宽松的违约处置条
件;
(三)为客户从事套现、规避信息披露义务、违规减持等违
规行为提供便利;
(四)为客户与客户之间的融资(包含配资等)融券提供便
利等违规中介服务;
(五)其他输送或者谋取不正当利益的行为。
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第十三条 【资管及自营业务】公司及员工在开展自营业务、
受托资产管理业务或提供有关服务的过程中,不得通过以下方式
输送或谋取不正当利益:
(一)不公平对待不同投资组合,在不同账户之间如不同资
产管理账户之间、自营账户与资产管理账户之间、或同一结构化
产品优先级和劣后级之间进行利益输送;
(二)利用所管理的客户资产,通过财务顾问费、投资顾问
费等方式为第三方谋取或输送不正当利益;
(三)以明显偏离公允价值的价格进行交易,或在卖出或转
让投资标的时,通过故意压低估值、约定交易等方式,造成投资
损失或降低投资收益,损害公司或投资者利益;
(四)违规侵占或挪用受托资产;
(五)其他输送或者谋取不正当利益的行为。
第十四条 【经纪业务】公司及员工在证券经纪业务及其他销
售产品或提供服务过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当
利益:
(一)通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优
待,或通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品,谋取
或者输送不正当利益;
(二)未充分说明产品或服务的特点、风险以及费用情况,
诱导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的产品或提供服务,
或通过协助客户提供虚假资料、向客户承诺最低收益、承诺保本
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等方式,向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务;
(三)违规向其他个人或机构泄露客户资料、账户信息、交
易情况等;
(四)委托不具备资质的人员或机构招揽客户,并对相关机
构或个人给予商业贿赂,或利用特定职务身份,私下销售所任职
机构销售范围以外的金融产品或服务;
(五)其他输送或者谋取不正当利益的行为。
第十五条 【证券投资咨询业务】公司及员工在证券投资咨询
业务中,不得通过以下方式输送或谋取不正当利益:
(一)收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或其
他好处;
(二)违反独立客观执业原则发布或允诺发布有利于发行
人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点;
(三)将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司内部部
门、人员或其他特定对象;
(四)提供投资咨询意见时,不公平对待客户;
(五)以不正当手段为本人或团队谋取有利评选结果、佣金
分配收入或绩效考核结果;
(六)其他输送或者谋取不正当利益的行为。
第十六条 【结算交割业务】公司有关单位及工作人员在结算
交割业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:
(一)收受任何可能对结算交割业务造成不利后果、不良影
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响的财物或者其他好处;
(二)擅自修改结算交割指令或数据;
(三)侵占或者挪用客户、公司资金和证券;
(四)规避审批程序,违规使用印签;
(五)其他输送或者谋取不正当利益的行为。
第十七条 【其他】公司在信息技术服务外包、商业合作、物
品和服务采购、人员招聘、人员外包等业务相关活动中,应严格
按照公司评估与决策机制执行。相关人员不得以下列方式输送或
谋取不正当利益:
(一)违反公平、公正原则达成商业合作协议;
(二)高级管理人员或相关利害关系人员利用职务之便,通
过不正当理由直接或间接干预公司业务相关活动安排;
(三)其他输送或者谋取不正当利益的行为。
第四章 廉洁从业控制措施
第十八条 【公司目标】公司廉洁从业管理的目标:积极加
强廉政建设,培育廉洁从业文化,通过创新廉洁从业管理工作方
法,构建覆盖公司各层级机构、全体工作人员,贯穿各业务种类、
各业务环节的廉洁从业管理体系,形成廉洁从业管理长效机制,
有效保障公司依法合规经营,积极促进公司文化建设。
第十九条 【整体措施】公司通过建立廉洁从业内部控制制
度,建立有效的事前预防、事中管控和事后追责机制,对各业务
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种类及环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投
资、采购、商业合作、人员招聘,以及申请行政许可、接受监管
执法和自律管理等,实现对廉洁从业风险的有效识别和管理,确
保公司依法合规经营,实现公司的诚信、稳健、规范发展。
第二十条 【廉洁文化建设】公司首席执行官负责统筹落实
公司整体廉洁从业文化建设机制,具体包括但不限于以下方式:
(一)安排每年定期或不定期开展多种形式(如员工手册、
案例警示与制度宣传等)的廉洁从业宣导与培训,鼓励员工遵纪
守法和遵守诚信道德,帮助员工正确处理工作中发生的利益冲
突、不当利益诱惑;
(二)及时安排对新入职员工进行廉洁从业和法律法规及诚
信道德教育培训,确保员工充分知晓有关法律法规、职业道德规
范的要求,帮助员工识别违法与非诚信道德的行为;
(三)将公司倡导廉洁从业和遵纪守法的信息以适当形式告
知股东、客户等相关方,并告知其应当遵守廉洁从业规定。
第二十一条 【人员廉洁考核】公司人力资源部负责统筹将
公司员工的廉洁从业情况纳入人力资源管理体系,具体包括:
(一)将廉洁从业纳入员工考核体系,在员工聘用、调职、
晋升、提拔、离职及业绩考核时,人力资源部自行或会同稽核监
察部等相关部门对员工的廉洁从业情况予以考察评估;
(二)新员工入职以及员工岗位调整、晋升时,人力资源部
应负责向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署相应廉洁从
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业承诺。
第二十二条 【费用规定控制】公司计划财务部依照法律及
监管相关规定统筹分工或牵头制定发布公司费用相关规定和操
作细则,明确相关业务活动费用内部决策流程及限额标准,并负
责进行制度宣导和费用报销审核控制。
第二十三条 【第三方支付管理】公司合规法律部依照法律
及监管相关规定统筹制定各项业务第三方支付相关规定及标准,
对各项业务聘用第三方机构或个人提供投资顾问、财务顾问、产
品代销、居间介绍、专业咨询等服务,明确第三方的资质条件,
第三方支付需事先签署服务协议,履行内部审批程序,第三方支
付协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等。公司
计划财务部在对外第三方支付前应当检查上述必备要件的完整
性、规范性和准确性。
第二十四条 【利益冲突防范】公司合规法律部负责制定公
司信息隔离墙管理相关规定,建立健全公司利益冲突识别和审查
机制,规范利益冲突的处理原则和方法,建立有效的内部控制机
制和信息隔离措施并履行监控职责,对各项业务活动中可能产生
的利益冲突进行识别、评估和管理。在可能发生利益冲突时,对
公司业务和员工行为采取限制措施或进行监控。
第二十五条 【保密管理】公司合规法律部负责制定公司内
幕信息知情人登记管理相关办法,统筹对内幕信息知情人进行登
记备案并加以重点监控,防范员工利用内幕信息、未公开信息、
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客户信息、商业秘密等信息输送或谋取不正当利益。
第二十六条 【投诉举报】对于违反廉洁从业规定的相关投
诉举报,按照公司投诉举报管理办法及相关流程进行处理。
第二十七条 【监督检查】公司稽核监察部负责统筹对公司
及员工的廉洁从业情况进行监督,定期或不定期开展廉洁从业内
部检查,并将廉洁从业纳入关键岗位人员任期经济责任稽核内
容。对发现的问题督促相关责任人及时进行整改和提请公司按照
问责处罚相关规定进行处理,并跟踪检查整改措施的落实情况。
第五章 报告与问责
第二十八条 【报告机制】各部门、分支机构应按照相关流
程要求或总部管理部门通知,及时自查并上报每年度部门廉洁从
业管理情况。
对于公司或员工因违反廉洁从业规定被纪检检查部门、司法
机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施
的,或公司内部发现员工违反廉洁从业规定的行为的,公司应在
5 个工作日内及时向中国证监会有关派出机构及证券业协会有
关部门进行报告。
公司应于每年 4 月 30 日前,向中国证监会有关派出机构报
送上年度廉洁从业管理情况报告。
第二十九条 【问责处罚】对于违反本办法相关廉洁从业行
为规定的,或不配合廉洁从业管理工作、拒绝提供资料、提供虚
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假资料、拒不执行管理控制措施的,公司责令改正并视情节轻重,
按照公司问责处罚管理办法相关流程进行处理。给公司造成经济
损失的,追究其经济赔偿责任直至通过法律途径追究其责任。涉
嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。责任人为中共党员
的,同时按照党的纪律要求进行处理。
第六章 附则
第三十条 本办法由公司董事会负责制定、修改和解释。
第三十一条 本办法自发布之日起施行。
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