华林证券:华林证券:第二届董事会第二十八次会议决议公告2021-09-11
证券代码:002945 证券简称:华林证券 公告编号:2021-039
华林证券股份有限公司
第二届董事会第二十八次会议决议公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华林证券股份有限公司(以下简称华林证券或公司)第二届董事
会第二十八次会议于 2021 年 9 月 5 日通过邮件方式发出会议通知,
并于 2021 年 9 月 10 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应参加
表决董事 6 人,实际参加表决董事 6 人,会议的召开符合《公司法》
和《公司章程》等规定。
一、本次会议审议情况
本次会议审议并通过了如下议案:
(一)《关于变更会计师事务所的议案》
表决情况:同意 6 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。
公司独立董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。
《关于变更会计师事务所的公告》同日刊登于《中国证券报》、
《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)。
该议案尚需提交股东大会审议。
(二)《关于申请发行证券公司短期融资券的议案》
同意公司申请在全国银行间债券市场公开发行短期融资券,发行
规模不超过公司净资本的 60%,且最终以中国人民银行核定的公司待
偿还短期融资券余额上限为准。授权公司经营管理层在符合相关法律
法规要求的前提下,根据公司业务发展需要具体决定发行规模、发行
时间、发行期限和发行方式等相关事宜。
授权有效期自股东大会审议通过之日起 24 个月内有效。
表决情况:同意 6 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。
该议案尚需提交股东大会审议。
(三)《关于修订<华林证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险
管理规定>的议案》
表决情况:同意 6 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。
《华林证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理规定》详见巨
潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
(四) 关于聘任张大威为公司执委会委员兼首席信息官的议案》
董事会聘任张大威先生出任公司执行委员会委员、首席信息官,
其任期从公司董事会审议通过之日起,至第二届董事会届满之日止。
雷杰先生不再担任公司首席信息官。
表决情况:同意 6 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
《关于公司高级管理人员变动的公告》同日刊登于《中国证券报》
《 上 海 证 券 报 》《 证 券 时 报 》《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)。
(五)《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》
公司 2021 年第二次临时股东大会将于 2021 年 9 月 27 日 15:00
通过现场表决及网络投票相结合的方式召开。
表决情况:同意 6 票,反对 0 票,弃权 0 票。本议案获得通过。
《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的通知》同日刊登
于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮
资讯网(www.cninfo.com.cn)。
二、备查文件
(一)华林证券股份有限公司第二届董事会第二十八次会议决
议。
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会
二〇二一年九月十一日