华林证券:关于2021年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明2022-03-26
华林证券股份有限公司
关于 2021 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明
根据《证券公司治理准则》和《公司章程》的相关规定,结合 2021
年度华林证券股份有限公司(以下简称公司)高级管理人员(简称高
管人员)实际履职情况,现将公司 2021 年度高管人员薪酬及绩效考
核情况说明如下:
一、2021 年高管人员薪酬情况
公司高管人员的薪酬包括基本工资、年度绩效奖金和其他福利三
部分。其中,基本工资按月发放;年度绩效奖金根据公司经营管理目
标完成情况提取,结合高管人员实际履职情况和绩效考核情况进行分
配,按年发放;其他福利按相关规定执行。对任期内出现重大失误,
公司造成重大损失的,根据高管人员承担的责任,进行相应的追索扣
回。
2021 年度高管人员基本年薪均已按月全额发放。绩效年薪已按
照相关规定计提,根据年度考核结果进行分配。公司高管人员薪酬详
见公司 2021 年年度报告相关内容。
二、2021 年高级管理人员考核情况
公司董事会薪酬与提名委员会根据《公司高级管理人员 2021 年薪
酬与绩效管理方案》的有关规定组织实施了公司高管人员考核工作。
公司高管人员绩效考核与公司经营管理目标完成情况挂钩,包括绩效
考核、个人考评和合规专项性考核三部分。其中绩效考核依据分管条
线的指标任务完成情况考核确定,个人考评依据高管个人考评方案的
考核结果确定。各位高级管理人员 2021 年度履职考核结果具体如下:
(一)公司各高管人员均能勤勉尽责,认真履职,较好地完成了
各项年度工作任务,考核结果均为称职及以上;
(二)公司各高管人员未发生违法违规行为,未发生《证券公司
治理准则》及《公司章程》等相关规定中的禁止行为;
(三)公司各高管人员认真贯彻落实中国证监会《证券期货经营
机构及其工作人员廉洁从业规定》、中国证券业协会《证券经营机构
及其工作人员廉洁从业实施细则》关于廉洁从业的相关要求,未出现
违规禁止的行为;
(四)关于合规总监的考核。根据中国证监会发布的《证券公司
和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条规定:“ 证券基
金经营机构应当制定合规负责人的考核管理制度,不得采取其他部门
评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方
式 ”的要求,公司制定了合规管理人员考核及薪酬管理相关制度。依
据合规总监考核方案,公司董事长根据合规总监履职情况对各项考核
指标进行评分,完成公司内部考核后,公司书面征求中国证监会地方
派出机构的意见,中国证监会地方派出机构可以根据掌握的情况建议
董事会调整考核结果。
特此说明。
华林证券股份有限公司董事会
二〇二二年三月二十六日