证券代码：002945       证券简称：华林证券      公告编号：2022-034



                   华林证券股份有限公司
 关于董事会、监事会完成换届并聘任高级管理人员
                   及证券事务代表的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、第

二届监事会任期已届满，根据相关法律法规以及《公司章程》的有关

规定，公司于 2022 年 5 月 10 日召开职工代表大会选举产生了第三届

监事会职工代表监事，于 2022 年 5 月 16 日召开 2022 年第一次临时

股东大会，选举产生了第三届董事会非独立董事、独立董事和第三届

监事会非职工代表监事。公司董事会、监事会顺利完成了换届选举相

关工作。

    公司于 2022 年 5 月 16 日召开第三届董事会第一次会议，选举产

生了董事长、副董事长，以及董事会专门委员会成员，并聘任了新一

届高级管理人员及证券事务代表；公司同日召开第三届监事会第一次

会议，选举产生了监事会主席。现将相关情况公告如下：

    一、公司第三届董事会组成情况

    （一）董事会成员
    1、非独立董事：林立先生（董事长）、朱文瑾女士（副董事长）、

赵卫星先生

    2、独立董事：贺强先生、俞胜法先生、郝作成先生

    公司第三届董事会由 6 名董事组成，任期自公司 2022 年第一次

临时股东大会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。

    朱文瑾女士、赵卫星先生兼任公司高级管理人员，公司第三届董

事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数

的二分之一，独立董事的人数比例符合相关法规的要求。

    （二）董事会专门委员会成员

    1、战略规划与 ESG 委员会，委员：林立、赵卫星、贺强、俞胜

法；林立任主任委员；

    2、审计与关联交易委员会，委员：俞胜法、贺强、林立；俞胜

法任主任委员；

    3、风险控制委员会，委员：赵卫星、朱文瑾、贺强、郝作成；

赵卫星任主任委员；

    4、薪酬与提名委员会，委员：郝作成、林立、俞胜法；郝作成

任主任委员。

    以上各委员会委员任期与其在本届董事会任期一致。

    二、公司第三届监事会组成情况

    1、职工代表监事：吴伟中先生（监事会主席）

    2、非职工代表监事：张则胜先生、薛梅梅女士
    公司第三届监事会由以上 3 名监事组成，其中，职工代表监事任

期自职工代表大会通过之日起，至第三届监事会届满之日止；非职工

代表监事任期自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起，

至第三届监事会届满之日止。

    三、公司聘任高级管理人员及证券事务代表情况

    1、续聘赵卫星先生为公司首席执行官、执委会主任委员；

    2、续聘朱文瑾女士为公司执委会会员；

    3、续聘雷杰先生为公司执委会委员、合规总监、首席风险官；

    4、续聘关晓斌先生为公司执委会委员、财务总监；

    5、续聘王健瑛先生为公司执委会委员；

    6、续聘张大威先生为公司执委会委员、首席信息官；

    7、续聘谢颖明女士为公司执委会委员、董事会秘书；

    8、聘任常屹峰先生为公司执委会委员；

    9、聘任万丽女士为公司证券事务代表。

    上述高级管理人员及证券事务代表任期自第三届董事会第一次

会议审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。

    谢颖明女士、万丽女士均已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘

书资格证书，其任职符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交

易所股票上市规则》等规定。

    四、董事会秘书及证券事务代表联系方式

    公司董事会秘书谢颖明女士及证券事务代表万丽女士的联系方

式如下：
     电话：0755-82707766

     传真：0755-82707700

     电子信箱：ir@chinalin.com

     联系地址：深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 33

层

     五、部分董事离任情况

     因任期届满，李华强先生、李葛卫先生、齐大宏先生、米旭明先

生不再担任公司董事及相关专业委员会委员职务，离任后不再在公司

或者子公司担任任何职务。以上人员未持有公司股份。

     公司对因任期届满离任的董事李华强先生、李葛卫先生、齐大宏

先生、米旭明先生在任职期间对公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

     六、备查文件

     1、2022 年第一次临时股东大会决议；

     2、第三届董事会第一次会议决议；

     3、第三届监事会第一次会议决议；

     4、独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见；

     5、职工代表大会会议决议。

     特此公告。



                                   华林证券股份有限公司董事会

                                       二〇二二年五月十七日
附件：

                   第三届董事会非独立董事简历


   林立先生：中国国籍，无境外永久居留权，1963年5月出生，金融学博士，会
计师。林立先生1979年11月至1983年3月任中国人民银行河源紫金县支行信贷员；
1983年3月至1984年10月任中国农业银行河源紫金县支行会计；1984年10月至
1985年9月任深圳市中华贸易公司财务部经理；1985年9月至1993年5月任中国银
行深圳上步支行会计科长；1993年5月至1994年10月任中国银行深圳滨河支行行
长；1994年10月至1995年4月任中国银行深圳上步支行总稽核；1995年5月至2019
年5月、2020年5月至今任深圳市立业集团有限公司董事长；2006年5月至2009年5
月、2012年6月至2015年6月任中国平安保险（集团）股份有限公司监事；2005
年6月至今担任华林证券董事；2014年10月至2019年4月、2021年4月至今任深圳
市创新投资集团有限公司董事；2014年10月至今担任华林证券董事长；2014年10
月至今任深圳前海微众银行股份有限公司董事；2021年9月至今担任证通股份有
限公司董事。现任华林证券董事长、深圳市立业集团有限公司董事长、深圳前海
微众银行股份有限公司董事、深圳市创新投资集团有限公司董事、证通股份有限
公司董事、深圳市航天立业实业发展有限公司董事。
   朱文瑾女士：中国国籍，无境外永久居留权，1975年8月出生，1998年6月毕
业于上海财经大学投资经济管理专业，获本科学历、学士学位，2004年6月毕业
于上海交通大学工商管理专业，获硕士研究生学历、硕士学位。1998年7月至2004
年8月，任职于三九医药股份有限公司国际拓展部；2004年8月至2004年12月，任
职于麦格伦投资咨询（深圳）有限公司，担任总经理助理；2004年12月至2012
年9月，任职于平安证券有限责任公司投资银行事业部，担任执行总经理；2012
年9月至2015年7月，任职于华林证券投资银行事业部，担任执行总经理；2015
年7月至2019年3月，任华林证券内核部总经理；2016年12月至2019年2月，担任
华林证券首席风险官；2017年3月至2019年12月，担任华林证券副总裁；2019年7
月至12月，担任华林证券董事会秘书；2019年12月至2021年6月担任华林证券总
裁、执委会主任委员；2021年6月至今担任华林证券副董事长、执委会委员。
    赵卫星先生：中国国籍，无境外永久居留权，1975 年 11 月出生，华东理工
大学投资经济管理专业本科学历、学士学位；上海财经大学投资经济管理专业硕
士学位。先后任职华夏银行股份有限公司（总行、分行）科长；浦东发展银行股
份有限公司总行零售业务部高级经理；民生银行股份有限公司总行零售银行部消
费金融中心副总经理；杭州银行股份有限公司总行零售业务总部副总经理（主持
工作）、总经理；浙江网商银行股份有限公司筹建负责人、执行董事兼副行长；
四川新网银行股份有限公司筹建工作组主要负责人、执行董事兼行长；尚乘（珠
海）股权投资基金管理有限公司筹建工作组负责人、董事长兼总经理等职；天星
数科科技有限公司（小米金融）副总裁；2021 年 11 月至今担任华林证券首席执
行官、执委会主任委员。
    上述董事中，林立先生通过公司控股股东深圳市立业集团有限公司间接持有
上市公司 1,740,397,076 股，占比 64.40%。为公司实际控制人。除此之外，上述
董事与其他持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、
高级管理人员之间不存在关联关系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四
十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届
满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事，期限尚未届满；(4)
最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责
或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规
被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市
场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在
最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。



                      第三届董事会独立董事简历


    贺强先生：中国国籍，无境外永久居留权，1952 年 9 月出生，本科学历，
教授、博导。贺强先生 1969 年 8 月至 1977 年 4 月任职于黑龙江生产建设兵团;1977
年 4 月至 1978 年 7 月任职于武汉工业大学(现为武汉理工大学)电子车间;1978 年
7 月至 1982 年 7 月就读于中南财经大学(现为中南财经政法大学);1982 年 7 月至
今担任中央财经大学金融学院教授;1994 年 4 月至今担任中央财经大学证券期货
研究所所长。
    贺强先生 2001 年 6 月至 2007 年 6 月担任嘉实基金独立董事；2002 年 6 月
至 2008 年 6 月，担任大湖股份有限公司独立董事；2012 年 7 月至 2018 年 9 月，
任国金证券股份有限公司独立董事；2013 年 8 月至 2020 年 1 月担任深圳市纺织
(集团)股份有限公司独立董事;2014 年 1 月至 2020 年 5 月担任东北证券股份有限
公司独立董事；2015 年 2 月至 2022 年 4 月担任天弘基金管理有限公司独立董事。
    贺强先生 2009 年 3 月至今担任国元期货有限公司独立董事;2018 年 6 月至今
担任中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司独立董事;2019 年 6 月至今担任深圳市
景旺电子股份有限公司独立董事;2020 年 12 月至今担任中国民生信托有限公司
独立董事;2021 年 1 月至今担任英大基金管理有限公司独立董事;2021 年 2 月至今
担任中车基金管理(北京)有限公司董事;2020 年 7 月至今担任广东芳源环保股份
有限公司独立董事；2022 年 1 月至今担任芯能科技股份有限公司顾问。
    俞胜法先生：中国国籍，无境外永久居留权，1964年4月出生，研究生学历，
高级会计师。俞胜法先生1982年8月至1995年12月任浙江银行学校（现浙江金融
职业学院）教师；1996年1月至2013年7月历任杭州银行股份有限公司计划财务部
总经理、副行长、行长、执行董事、副董事长等职；2013年8月至2014年1月任杭
州市人民政府金融工作办公室党组书记；2014年2月至2016年12月历任蚂蚁集团
副总裁、浙江网商银行行长兼执行董事；2017年1月至2020年8月任蚂蚁集团副总
裁、首席风险官等职。2020年8月至今任浙江臻融经济咨询有限公司董事长。
    郝作成先生：中国国籍，无境外永久居留权，1973年02月出生，毕业于中国
政法大学，法学博士，并分别在香港大学（2000年）、伦敦政治经济学院（2006
年）和斯坦福大学（2016年）获得法学研究生学位。1995年8月至2014年8月就职
于全国人大常委会法工委民法室，其中2009年12月至2014年8月担任二处处长；
2017年8月至2019年5月创建滴滴出行政策法规研究院；2019年5月至2021年1月担
任浙江清华长三角研究院法治与社会治理研究中心执行主任（兼职）；2021年1
月至今任中国政法大学法治与可持续发展研究中心执行主任（兼职）；2020年10
月至2021年12月担任杭州兵乓智能技术有限公司独立董事。2019年6月至今任荣
昊正成咨询（北京）有限公司首席研究员。
    独立董事贺强先生、俞胜法先生、郝作成先生未持有公司股份，与持有公司
5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在
关联关系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)
被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认
定为不适合担任上市公司董事，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会
行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)
因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未
有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属
于“失信被执行人”。



                       第三届监事会非职工监事简历


       张则胜先生：1970 年 9 月出生，1995 年毕业于广东商学院财会专业。1995
年 7 月至 1999 年 8 月任深圳市英特投资有限公司副总经理；1999 年 9 月至今任
深圳市怡景食品饮料有限公司董事长兼总经理；2008 年 11 月至今任华林证券监
事。
       薛梅梅女士：1968 年 8 月出生，大专学历。1991 年 1 月至 1994 年 10 月任
海南凯利达贸易有限公司担任商务主管；1994 年 11 月至 2002 年 8 月任吉林省
白山市中国旅行社商务总监；2002 年 9 月至今任深圳市希格玛计算机技术有限
公司总经理助理，2019 年 11 月至今任华林证券监事。
       张则胜先生、薛梅梅女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、
持股 5%以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，不
存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监
会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合
担任上市公司监事，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)
最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被
司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意
见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人
民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执
行人”。

                     第三届监事会职工监事简历


    吴伟中先生：中国国籍，无境外永久居留权，1968 年 8 月出生，本科学历，
计算机软件专业。1996 年 12 月加入华林证券工作，历任营业部电脑经理，信息
技术部深圳区域中心高级经理，信息技术部总经理助理、副总经理、总经理；2019
年 5 月至今任金融科技中心（现更名为科技运营部落运维团队）总经理。2019
年 8 月起任华林证券职工监事；2019 年 11 月至今任华林证券监事会主席、职工
监事。
    吴伟中先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上
股份的股东、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，不存在以下情形：
(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场
禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监
事，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受
到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中
国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入
失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。



                          高级管理人员简历


    赵卫星先生：见公司董事简历。
    朱文瑾女士：见公司董事简历。
    雷杰先生：中国国籍，无境外永久居留权，1983 年 5 月出生，2003 年毕业
于武汉大学计算机学院，获本科学历、学士学位，2008 年毕业于华中科技大学
计算机学院，获博士研究生学历、博士学位。2008 年 7 月至 2014 年 10 月就职
于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司，历任电脑工程部经理、高级经理，
2012 年 8 月至 2014 年 10 月借调至中国证券登记结算有限责任公司总部账户管
理部工作；2014 年 10 月至 2019 年 5 月，担任华林证券总裁助理；雷杰先生自
2015 年 1 月至 2019 年 5 月履行互联网金融部负责人职责；2016 年 11 月至 2018
年 3 月，兼任深圳前海证券营业部总经理；2017 年 8 月至 2021 年 4 月兼任财富
管理中心总经理；2018 年 8 月至 2019 年 6 月，兼任深圳分公司总经理。2019
年 5 月至今，担任华林证券执委会委员，2019 年 8 月至 2021 年 9 月期间兼任首
席信息官；并自 2021 年 6 月起兼任合规总监；自 2021 年 8 月起兼任首席风险官。
    关晓斌先生：中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 4 月出生，1995 年 7
月毕业于深圳大学会计学专业，获本科学历、学士学位；2006 年 7 月毕业于香
港城市大学国际会计专业，获硕士学位。1995 年 9 月至 1996 年 10 月任深圳市
建筑材料进出口总公司财务部会计；1996 年 10 月至 2002 年 11 月先后任英大证
券有限责任公司武汉营业部财务经理、华福证券有限责任公司深圳营业部财务经
理；2002 年 11 月至 2011 年 6 月先后任第一创业证券股份有限公司计划财务部
会计经理、总经理助理、副总经理；2011 年 6 月至 2016 年 4 月任第一创业摩根
大通证券有限责任公司副首席财务官兼财务部负责人；2016 年 4 月至 2017 年 9
月任第一创业投资管理有限公司财务负责人；2017 年 9 月至 2018 年 10 月任国
厚金融资产管理股份有限公司董事、财务总监；2018 年 10 月至 2019 年 10 月任
东亚前海证券有限责任公司计划财务部总经理；2019 年 11 月至 2021 年 5 月，
担任华林证券财务总监；2019 年 12 月至 2021 年 10 月，担任华林证券董事会秘
书、执委会委员；2021 年 10 月至今，担任华林证券财务总监、执委会委员。
    王健瑛先生：中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 8 月出生，2005 年 7
月毕业于东北大学，获管理学学士学位；2019 年 8 月获美国班尼迪克大学工商
管理硕士学位。2005 年 7 月至 2008 年 3 月，任东芝电梯中国有限公司科员；2008
年 5 月至 2013 年 12 月，任平安保险集团股份有限公司人力资源经理；2014 年 1
月至 2019 年 5 月，任平安银行股份有限公司沈阳分行人力资源部总经理，2017
年至 2018 年期间先后兼任办公室总经理、财务企划部总经理等职务；2019 年 5
月至 2021 年 1 月，任辽宁振兴银行股份有限公司人力资源总监兼人力资源部总
经理；2021 年 2 月至 2021 年 8 月，任华林证券首席人力资源官兼人力资源部总
经理；2021 年 8 月至今担任华林证券执委会委员、首席人力资源官兼人力资源
部总经理。
    张大威先生：执委会委员、首席信息官，中国国籍，无境外永久居留权，1975
年 9 月出生，1998 年 7 月毕业于山东大学国际金融专业，获经济学学士学位；
2001 年 7 月毕业于天津财经大学金融学专业，获经济学硕士学位；2004 年 7 月
毕业于南开大学金融学专业，获经济学博士学位。2004 年 9 月至 2006 年 6 月，
任联合证券宏观及金融行业分析师；2006 年 6 月至 2011 年 6 月，历任中国证券
投资者保护基金法律部、网站部副总监、总监；2011 年 6 月至 2015 年 2 月，任
中国证券业协会会员服务二部主任；2015 年 2 月至 2021 年 8 月，任中证机构间
报价系统股份有限公司执委会委员，期间于 2017 年 3 月至 2021 年 8 月兼任中证
互联有限责任公司董事长、总经理，2020 年 9 月至 2021 年 6 月兼任中证技术有
限责任公司董事长，2021 年 6 月至 2021 年 8 月兼任中证技术有限责任公司执行
董事；2021 年 9 月至今，担任华林证券执委会委员兼首席信息官。
    谢颖明女士：中国国籍，无境外永久居留权，1983 年 2 月出生，2005 年 7
月毕业于西南政法大学新闻学专业，获本科学历、学士学位；2012 年 6 月毕业
于武汉大学传播专业，获硕士学位。2005 年 7 月至 2006 年 9 月任证券日报记者；
2006 年 9 月至 2008 年 6 月担任深圳市长城物业集团媒介经理、内刊主编；2008
年 6 月至 2021 年 4 月就职于平安信托有限责任公司，先后任品牌经理、品牌公
关团队负责人、董事会秘书处负责人；2021 年 4 月至 2021 年 9 月任华林证券董
事会办公室总经理；2021 年 9 月至今，任华林证券董事会秘书、执委会委员、
董事会办公室总经理。
    常屹峰先生：中国国籍，无境外永久居留权，1969 年 2 月生，浙江树人大
学餐旅管理专业、深圳大学金融学专业，本科学历，经济学学士，中级经济师。
1991 年 11 月至 1993 年 2 月任杭州农行信托投资公司信贷科员；1993 年 2 月至
1997 年 5 月历任杭州农行信托投资公司浣纱路证券部副主任、杭州农行信托投
资公司深圳代表处负责人；1997 年 5 月至 2000 年 4 月任中国长城信托投资公司
深圳振兴路证券部副总经理；2000 年 4 月至 2003 年 3 月任中国银河证券深圳景
田营业部副总经理；2003 年 3 月至 2007 年 12 月任中国银河证券深圳罗湖营业
部总经理，期间于 2003 年 10 月至 2004 年 10 月兼任中国银河证券深圳地区管理
总部经纪业务部经理；2007 年 12 月至 2008 年 10 月任中国银河证券深圳深茂营
业部总经理；2008 年 10 月至 2010 年 4 月任深圳市唯林格咨询有限公司总经理；
2010 年 4 月至 2017 年 4 月任财通证券深圳红荔西路证券营业部总经理；2017
年 4 月至 2021 年 3 月任财通证券深圳分公司总经理；2021 年 4 月至今任华林证
券股份有限公司总裁助理兼财富部落零售业务团队负责人，并自 2021 年 6 月至
今兼任华林证券深圳分公司总经理。
    上述高级管理人员未直接或间接持有公司股权，与其他持有公司 5%以上股
份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关
系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中
国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为
不适合担任上市公司高级管理人员，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证
监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，
尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询
平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，
不属于“失信被执行人”。



                           证券事务代表简历


    万丽女士：中国国籍，无境外永久居留权，1988 年 8 月出生，本科学历。
2010 年 7 月至 2013 年 7 月任职于深圳市立业集团有限公司；2013 年 7 月至 2016
年 7 月任华林证券人力行政中心总经理助理兼公司治理岗；2016 年 7 月至 2019
年 12 月任华林证券重庆邹容路营业部副总经理；2019 年 12 月至 2021 年 1 月任
华林证券董事会办公室公司治理岗；2021 年 2 月至今任华林证券董事会办公室
副总经理。
    截至目前，万丽女士未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、公
司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文
件所规定的不得担任上市公司证券事务代表的情形。万丽女士已于 2021 年取得
深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。