证券代码：002945       证券简称：华林证券       公告编号：2022-032



                   华林证券股份有限公司
           第三届董事会第一次会议决议公告


    本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    华林证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第一次会

议于 2022 年 5 月 11 日发出书面会议通知，并于 2022 年 5 月 16 日在

公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席董事 6 人，实

际出席董事 6 人（其中独立董事贺强、独立董事俞胜法、独立董事郝

作成通过视频方式参会）。全体董事共同推举董事林立先生主持本次

会议，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。



   一、本次会议审议情况

    本次会议审议并通过了如下议案：

    1、《关于选举林立先生为公司第三届董事会董事长的议案》

    全体董事一致同意选举林立先生担任公司第三届董事会董事长，

任期自本次会议审议通过之日起，至第三届董事会任期届满之日止。

    表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。

    2、《关于选举朱文瑾女士为公司第三届董事会副董事长的议案》

    全体董事一致同意选举朱文瑾女士担任公司第三届董事会副董
事长，任期自本次会议审议通过之日起，至第三届董事会任期届满之

日止。

    表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。

    3、《关于选举公司第三届董事会专门委员会委员的议案》

    公司第三届董事会下设战略规划与 ESG 委员会、审计与关联交

易委员会、风险控制委员会、薪酬与提名委员会。经全体董事同意，

选举产生各专门委员会委员、主任委员，以下各委员会委员任期与其

在本届董事会任期一致。具体如下：

    （1）战略规划与 ESG 委员会，委员：林立、赵卫星、贺强、俞

胜法；林立任主任委员；

    （2）审计与关联交易委员会，委员：俞胜法、贺强、林立；俞

胜法任主任委员；

    （3）风险控制委员会，委员：赵卫星、朱文瑾、贺强、郝作成；

赵卫星任主任委员；

    （4）薪酬与提名委员会，委员：郝作成、林立、俞胜法；郝作

成任主任委员。

    表决情况均为：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得

通过。

    4、《关于聘任公司高级管理人员及证券事务代表的议案》

    与会董事对以下议案逐项表决，审议情况如下：

    （1）续聘赵卫星先生为公司首席执行官、执委会主任委员；

    （2）续聘朱文瑾女士为公司执委会委员；
    （3）续聘雷杰先生为公司执委会委员、合规总监、首席风险官；

    （4）续聘关晓斌先生为公司执委会委员、财务总监；

    （5）续聘王健瑛先生为公司执委会委员；

    （6）续聘张大威先生为公司执委会委员、首席信息官；

    （7）续聘谢颖明女士为公司执委会委员、董事会秘书；

    （8）聘任常屹峰先生为公司执委会委员；

    （9）聘任万丽女士为公司证券事务代表。

    上述人员任期自本次董事会审议通过之日起，至第三届董事会任

期届满之日止。

    公司独立董事发表了同意的独立意见。

    表决情况均为：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通

过。

    公司董事会已完成换届工作，具体情况详见同日刊登于《中国证

券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯

网（www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会完成换届并聘任高

级管理人员及证券事务代表的公告》。

    5、《关于修订<华林证券股份有限公司信息披露事务管理制度>

的议案》

    表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。

    《华林证券股份有限公司信息披露事务管理制度（2022 年 5 月

修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
       6、《关于修订<华林证券股份有限公司投资者关系管理制度>的

议案》

       表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。

       《华林证券股份有限公司投资者关系管理制度（2022 年 5 月修

订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

       7、《关于修订<华林证券股份有限公司重大信息内部报告制度>

的议案》

       表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。

       《华林证券股份有限公司重大信息内部报告制度（2022 年 5 月

修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

       8、《关于修订<华林证券股份有限公司廉洁从业管理办法>的议

案》

       表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。

       《华林证券股份有限公司廉洁从业管理办法（2022 年 5 月修订）》

详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

       9、《关于设立华林证券香港子公司的议案》

       董事会同意公司在香港设立全资子公司“海豚国际金融有限公

司”（暂定名，以登记机关核定为准），注册资本不超过 3 亿港元。

       授权公司经营管理层根据有关规定全权办理在香港设立子公司

的具体事宜，本次授权有效期直至香港子公司设立相关事宜全部办理

完毕为止。

       表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。
    《关于设立香港子公司的公告》同日刊登于《中国证券报》、《上

海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）。

    同时，会议听取了《关于设立基金管理子公司及进展情况的议

案》。

    二、备查文件

    1.华林证券股份有限公司第三届董事会第一次会议决议；

    2.独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见。

    特此公告。




                                  华林证券股份有限公司董事会

                                     二〇二二年五月十七日