华林证券股份有限公司廉洁从业管理办法
                     （2022 年 5 月修订）


                       第一章 总则
       第一条 为健全公司廉洁从业内部控制管理机制，根据《证
券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等监管相关规定，
制定本办法。
       第二条 本办法所称廉洁从业，是指公司及员工在开展证券
期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定
和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规
范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间
接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
       第三条 本办法所称员工包括与公司建立劳动关系的正式员
工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员
等。
       第四条 本办法适用公司所有业务及职能部门、分支机构，
以及由母公司提供合规、风控、稽核管理服务的子公司。


                  第二章 组织架构与职责
       第五条 【董事会职责】公司董事会决定公司廉洁从业管理
的工作目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行下列廉洁
从业管理职责：



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  一、听取公司廉洁从业管理情况及重大违规行为或风险事项
的报告，督导管理层及时妥善处置或持续改进；
  二、董事会在对高级管理人员进行考核、任命时，应将廉洁
从业管理履职情况及其职责范围内出现的廉洁从业违规行为或
风险事项纳入考核评估范围；
  三、公司出现重大违规行为或风险事项时，对总经理以及相
关高级管理人员应当承担的责任进行评估，并根据评估情况作
出相应的问责处理。
    第六条 【监事会职责】公司监事会或者监事对董事、高级
管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
    第七条 【经营管理层职责】公司高级管理人员负责落实廉
洁从业管理目标，对廉洁经营承担责任。公司首席执行官是落实
廉洁从业管理职责的第一责任人，主要履行下列廉洁管理职责：
  一、在日常经营管理过程中贯彻廉洁从业总体要求，主动倡
导廉洁从业理念，积极培育廉洁从业公司文化，主动落实廉洁
从业管理要求；
   二、建立健全廉洁从业管理组织架构，为建立、实施、维护
和持续改进廉洁从业管理内部控制体系提供必要的资源保障，确
保廉洁从业管理人员履职的独立性；
  三、推动、提升公司廉洁从业管理的有效性，关注公司廉洁
从业内部控制制度是否健全完备、落实执行是否充分到位，发
现问题时要求部门和人员及时整改；


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  四、督促公司各部门和人员就廉洁从业情况开展自查或积极
配合检查，发现违反廉洁从业行为及时报告、整改，落实追究
责任；
  五、其他廉洁从业管理责任。
    第八条 【各级负责人职责】公司各部门、各分支机构等各
级负责人负责具体落实廉洁从业管理目标，加强对所负责部门、
分支机构等人员的廉洁从业行为管理，在职责范围内对廉洁从业
管理的执行承担管理责任。
    第九条 【全体员工职责】公司全体员工应当严格遵守法律
法规、自律规则和其他规范性文件，主动识别、控制其从业行为
的廉洁风险，并对其廉洁从业行为承担责任。发现违法违规行为
或者廉洁从业风险隐患时，应当主动及时上报公司。发生廉洁从
业风险事项时，应积极配合公司调查，落实整改要求。


                第三章 廉洁从业标准要求
    第十条 【总体要求】公司全体员工在开展证券相关业务活
动中，应严格遵守外部监管及公司内部相关廉洁自律规定：
   一、不得以下列方式向公职人员、监管人员、客户、潜在客
户及其他利益关系人输送不正当利益：
    1.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金
返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；
    2.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；


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   3.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产
品等交易；
   4.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业
秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；
   5.签署虚构服务主体或服务内容的协议，利用公司或客户
资产，向不具备相关专业能力或未提供实质服务的第三方支付
咨询费、顾问费、服务费等费用；
   6.其他输送不正当利益的情形。
   公司及员工按照依法制定的内部规定及限定标准，依法合理
营销的，不适用上述规定。
  二、不得利用职务便利以下列方式谋取不正当利益：
   1.直接或者间接以上述所列形式收受、索取他人的财物或
者利益；
   2.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未
公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；
   3.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不
必要交易等方式谋取利益；
   4.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性
的职务或者从事与公司或者投资者合法利益相冲突的活动；
   5.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性
经营活动提供便利条件；
   6.其他谋取不正当利益的情形。


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    三、不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货
监督管理或者自律管理工作：
    1.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；
    2.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排；
    3.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；
    4.协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员
行使监督、检查、调查职权；
    5.公司聘用的中国证监会系统离职人员就超出其工作职责
范围的事项与监管部门进行沟通接洽；
    6.利用中国证监会系统在职人员、亲属及其他社会关系、为
业务招揽、行政许可、监管执法、自律管理等事项打听请托说请，
谋求特殊照顾或不正当利益；
    7、利用各种手段拉拢、腐蚀、“围猎”监管部门工作人员，
向监管部门工作人员输送不正当利益；
    8.其他干扰证券监督管理或者自律管理工作的情形。
    四、公司及员工应不断提高专业胜任能力，在客户招揽、项
目承揽过程中，应通过合法正当竞争获取商业机会，不得侵犯其
他证券经营机构的商业秘密，不得接受或提供商业贿赂。
    第十一条 【投行类业务】公司及员工在开展投资银行类业
务（包括证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债
券受托管理、非上市公众公司推荐和资产证券化等其他具有投资
银行特性的业务）过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正


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当利益：
       一、以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人
获取拟上市公司股权、拟并购重组上市公司股权或者标的资产股
权等；
       二、以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债
券；
       三、泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；
       四、直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输
送利益；
       五、违规向发行人、投资者做出承销佣金部分返还、提供
财务补偿等不当承诺或行为；
       六、提供或者索要、收受商业贿赂；
       七、以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价
格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服
务费；
       八、其他输送或者谋取不正当利益的行为。
       第十二条 【融资类业务】公司及员工在融资融券、股票质
押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过以下方式输送
或谋取不正当利益：
       一、违规为客户提升授信额度，或在融资资金、融券券源有
限的情况下，私自决定钱券分配；
       二、向特定客户以明显低于公司资金成本或同期市场资金价


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格的利率提供融资，或违反公司规定设置较宽松的违约处置条
件；
       三、为客户从事套现、规避信息披露义务、违规减持等违规
行为提供便利；
       四、为客户与客户之间的融资（包含配资等）融券提供便利
等违规中介服务；
       五、其他输送或者谋取不正当利益的行为。
       第十三条 【资管及自营业务】公司及员工在开展自营业务、
受托资产管理业务或提供有关服务的过程中，不得通过以下方式
输送或谋取不正当利益：
   一、不公平对待不同投资组合，在不同账户之间如不同资产
管理账户之间、自营账户与资产管理账户之间、或同一结构化产
品优先级和劣后级之间进行利益输送；
   二、利用所管理的客户资产，通过财务顾问费、投资顾问费
等方式为第三方谋取或输送不正当利益；
   三、以明显偏离公允价值的价格进行交易，或在卖出或转让
投资标的时，通过故意压低估值、约定交易等方式，造成投资损
失或降低投资收益，损害公司或投资者利益；
   四、违规侵占或挪用受托资产；
   五、其他输送或者谋取不正当利益的行为。
       第十四条 【经纪业务】公司及员工在证券经纪业务及其他
销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正


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当利益：
    一、通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待，
或通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品，谋取或者
输送不正当利益；
    二、未充分说明产品或服务的特点、风险以及费用情况，诱
导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的产品或提供服务，或
通过协助客户提供虚假资料、向客户承诺最低收益、承诺保本等
方式，向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务；
    三、违规向其他个人或机构泄露客户资料、账户信息、交易
情况等；
    四、委托不具备资质的人员或机构招揽客户，并对相关机构
或个人给予商业贿赂，或利用特定职务身份，私下销售所任职机
构销售范围以外的金融产品或服务；
    五、其他输送或者谋取不正当利益的行为。
    第十五条 【证券投资咨询业务】公司及员工在证券投资咨
询业务中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益：
   一、收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或其他
好处；
   二、违反独立客观执业原则发布或允诺发布有利于发行人、
上市公司以及其他利益关系人的研究观点；
   三、将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司内部部
门、人员或其他特定对象；


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   四、提供投资咨询意见时，不公平对待客户；
   五、以不正当手段为本人或团队谋取有利评选结果、佣金分
配收入或绩效考核结果；
    六、其他输送或者谋取不正当利益的行为。
    第十六条 【结算交割业务】公司有关单位及工作人员在结
算交割业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：
    一、收受任何可能对结算交割业务造成不利后果、不良影响
的财物或者其他好处；
  二、擅自修改结算交割指令或数据；
  三、侵占或者挪用客户、公司资金和证券；
  四、规避审批程序，违规使用印签；
  五、其他输送或者谋取不正当利益的行为。
    第十七条 【其他】公司在信息技术服务外包、商业合作、
物品和服务采购、人员招聘、人员外包等业务相关活动中，应严
格按照公司评估与决策机制执行。相关人员不得以下列方式输送
或谋取不正当利益：
   一、违反公平、公正原则达成商业合作协议；
  二、高级管理人员或相关利害关系人员利用职务之便，通过
不正当理由直接或间接干预公司业务相关活动安排；
   三、其他输送或者谋取不正当利益的行为。


               第四章 廉洁从业控制措施


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       第十八条 【公司目标】公司廉洁从业管理的目标：积极加
强廉政建设，培育廉洁从业文化，通过创新廉洁从业管理工作方
法，构建覆盖公司各层级机构、全体工作人员，贯穿各业务种类、
各业务环节的廉洁从业管理体系，形成廉洁从业管理长效机制，
有效保障公司依法合规经营，积极促进公司文化建设。
       第十九条 【整体措施】公司通过建立廉洁从业内部控制制
度，建立有效的事前预防、事中管控和事后追责机制，对各业务
种类及环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投
资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管
执法和自律管理等，实现对廉洁从业风险的有效识别和管理，确
保公司依法合规经营，实现公司的诚信、稳健、规范发展。
       第二十条   【廉洁文化建设】公司首席执行官负责统筹落
实公司整体廉洁从业文化建设机制，具体包括但不限于以下方
式：
   一、安排每年定期或不定期开展多种形式（如员工手册、案
例警示与制度宣传等）的廉洁从业宣导与培训，鼓励员工遵纪守
法和遵守诚信道德，帮助员工正确处理工作中发生的利益冲突、
不当利益诱惑；
   二、及时安排对新入职员工进行廉洁从业和法律法规及诚信
道德教育培训，确保员工充分知晓有关法律法规、职业道德规范
的要求，帮助员工识别违法与非诚信道德的行为；
   三、将公司倡导廉洁从业和遵纪守法的信息以适当形式告知


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股东、客户等相关方，并告知其应当遵守廉洁从业规定。
    第二十一条   【人员廉洁考核】公司人力资源部负责统筹
将公司员工的廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，具体包括：
   一、将廉洁从业纳入员工考核体系，在员工聘用、调职、晋
升、提拔、离职及业绩考核时，人力资源部自行或会同稽核监察
部等相关部门对员工的廉洁从业情况予以考察评估；
   二、新员工入职以及员工岗位调整、晋升时，人力资源部应
负责向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署相应廉洁从业
承诺。
    第二十二条   【费用规定控制】公司计划财务部依照法律
及监管相关规定统筹分工或牵头制定发布公司费用相关规定和
操作细则，明确相关业务活动费用内部决策流程及限额标准，并
负责进行制度宣导和费用报销审核控制。
    第二十三条   【第三方支付管理】公司合规法律部依照法
律及监管相关规定统筹制定各项业务第三方支付相关规定及标
准，对各项业务聘用第三方机构或个人提供投资顾问、财务顾问、
产品代销、居间介绍、专业咨询等服务，明确第三方的资质条件，
第三方支付需事先签署服务协议，履行内部审批程序，第三方支
付协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等。公司
计划财务部在对外第三方支付前应当检查上述必备要件的完整
性、规范性和准确性。
    第二十四条   【利益冲突防范】公司合规法律部负责制定


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公司信息隔离墙管理相关规定，建立健全公司利益冲突识别和审
查机制，规范利益冲突的处理原则和方法，建立有效的内部控制
机制和信息隔离措施并履行监控职责，对各项业务活动中可能产
生的利益冲突进行识别、评估和管理。在可能发生利益冲突时，
对公司业务和员工行为采取限制措施或进行监控。
    第二十五条   【保密管理】公司合规法律部负责制定公司
内幕信息知情人登记管理相关办法，统筹对内幕信息知情人进行
登记备案并加以重点监控，防范员工利用内幕信息、未公开信息、
客户信息、商业秘密等信息输送或谋取不正当利益。
    第二十六条   【投诉举报】对于违反廉洁从业规定的相关
投诉举报，按照公司投诉举报管理办法及相关流程进行处理。
    第二十七条   【监督检查】公司稽核监察部负责统筹对公
司及员工的廉洁从业情况进行监督，定期或不定期开展廉洁从业
内部检查，并将廉洁从业纳入关键岗位人员任期经济责任稽核内
容。对发现的问题督促相关责任人及时进行整改和提请公司按照
问责处罚相关规定进行处理，并跟踪检查整改措施的落实情况。


                  第五章 报告与问责
    第二十八条   【报告机制】各部门、分支机构应按照相关
流程要求或总部管理部门通知，及时自查并上报每年度部门廉洁
从业管理情况。
    对于公司或员工因违反廉洁从业规定被纪检检查部门、司法


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机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施
的，或公司内部发现员工违反廉洁从业规定的行为的，公司应在
5 个工作日内及时向中国证监会有关派出机构及证券业协会有
关部门进行报告。
    公司应于每年 4 月 30 日前，向中国证监会有关派出机构报
送上年度廉洁从业管理情况报告。
    第二十九条     【问责处罚】对于违反本办法相关廉洁从业
行为规定的，或不配合廉洁从业管理工作、拒绝提供资料、提供
虚假资料、拒不执行管理控制措施的，公司责令改正并视情节轻
重，按照公司问责处罚管理办法相关流程进行处理。给公司造成
经济损失的，追究其经济赔偿责任直至通过法律途径追究其责
任。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。责任人为中
共党员的，同时按照党的纪律要求进行处理。


                       第六章 附则
    第三十条 本办法由公司董事会负责制定、修改和解释。
    第三十一条     本办法自发布之日起施行。原《华林证券股
份有限公司廉洁从业管理办法（2021 年 8 月修订）》（华林发
字[2021]028 号）废止。




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