证券代码：002945      证券简称：华林证券      公告编号：2023-011


                   华林证券股份有限公司
        关于 2023 年度日常关联交易预计的公告



     本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、

 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、日常关联交易基本情况

    （一）日常关联交易概述

    为做好关联交易管理和信息披露工作，华林证券股份有限公司

（以下简称“公司”）根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》

等有关法律法规，以及公司《关联交易管理办法》等要求，结合公司

日常经营和业务开展情况，对 2022 年度关联交易实际执行情况进行

确认；并根据公司日常经营和业务发展需要，对 2023 年度可能发生

的关联交易进行合理预计。

    公司关联人包括深圳市立业集团有限公司（以下简称“立业集

团”）、深圳市希格玛计算机技术有限公司（以下简称“希格玛公司”）

及其相关方，以及其他符合《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3

条认定的关联法人及关联自然人。关联交易类型主要包括为关联方提

供证券和金融产品服务，向关联方购买商品或服务等。

    公司于 2023 年 3 月 29 日召开公司第三届董事会第七次会议，审


                           第 1 页 共 10 页
议通过了《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》，公司关联董事

林立先生回避表决。独立董事对此事项发表了事前认可意见，和同意

的独立意见。该议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议，立业

集团、希格玛公司作为关联股东，将回避表决。

     （二）2022 年度关联交易确认

     2022 年，公司发生的日常性关联交易未超出公司股东大会批准

的预计 2022 年度日常关联交易的范围，公司发生的偶发性关联交易

均遵照《关联交易管理办法》履行相应审批程序。具体情况如下：

     1.2022 年日常性关联交易

     （1）劳务交易
                                                                       2022 年度发生金
          关联方                关联交易内容             定价方式
                                                                          额（元）

                                业务及管理费/           参照市场水平
深圳市立业物业管理有限公司                                               186,245.22
                                      物业费               定价

     （2）代理买卖证券业务
                                                                       2022 年度发生金
          关联方                关联交易内容              定价方式
                                                                          额（元）

                                手续费及佣金            参照市场水平
  深圳市立业集团有限公司                                                  116,758.40
                                        收入                定价
母公司最终控制方的关系密切      手续费及佣金            参照市场水平
的家庭成员/董监高的关系密切                                               17,062.30
的家庭成员                              收入                定价

                              合计                                       133,820.70

     （3）支付利息
                                                                       2022 年度发生金
          关联方                 关联交易内容             定价方式
                                                                          额（元）


                                     第 2 页 共 10 页
     深圳市立业集团有限公司                                                    17,553.83

                                                             参照市场水平
     母公司最终控制方的关系密切           利息支出
                                                                定价
     的家庭成员/董监高的关系密切                                               3,261.41

     的家庭成员

                                   合计                                        20,815.24

          （4）资产管理业务
                                                                            2022 年度发生金
                  关联方             关联交易内容             定价方式
                                                                               额（元）

                                     手续费及佣金            参照市场水平
          公司高级管理人员                                                     9,523.22
                                             收入               定价



          （三）2023 年度关联交易预计

          根据关联交易相关制度的规定，并基于重要性原则，参考同行业

     上市公司相关情况、参照公司以往关联交易的开展情况，结合公司业

     务发展的实际需要，公司及控股子公司预计 2023 年度可能发生的关

     联交易如下：

          1.与立业集团及相关方预计发生的日常关联交易
序
          类型             项目                         事项说明                    预计金额
号

                                    关联方在公司开立证券账户，进行交易
                       代理买卖证券
1                                   所证券买卖，公司收取佣金, 并支付存
                           业务
                                    放在公司的交易保证金存款利息                 由于证券市场
                                                                                 情况无法预计，
      证券和金融产              关联方认购公司管理的资产管理产品，               业务量无法预
2       品服务     资产管理业务                                                  计，因此将参照
                                收取资产管理业务收入
                                                                                 市场水平，以实
                                                                                 际发生额计算。
                       其他证券和金 公司为关联方开展的其他证券和金融产
3
                         融产品服务 品服务，收取相关业务收入




                                          第 3 页 共 10 页
                                                                        因实际项目和
                                                                        规模难以预计，
4                    房屋租赁      租赁关联方房屋，并支付房租
                                                                        以实际发生情
     其他关联交易                                                           况披露

5                   物业管理服务 支付关联方物业管理费用                 不超过 100 万元


     2.与希格玛公司及相关方预计发生的日常关联交易
序
        类型           项目                       事项说明                 预计金额
号

1    其他关联交易    劳务交易      购买关联方服务并支付费用             不超过 5 万元


     3.与其他关联人预计发生的日常关联交易
序
         类型          项目                       事项说明                 预计金额
号

                                 关联方在公司开立证券账户，进行交易
                    代理买卖证券
1                                所证券买卖，公司收取佣金, 并支付存
                        业务
                                 放在公司的交易保证金存款利息           由于证券市场
                                                                        情况无法预计，
      证券和金融                   关联方认购公司管理的资产管理产品，   业务量无法预
2                   资产管理业务
      产品服务                     收取资产管理业务收入                 计，因此将参照
                                                                        市场水平，以实
                                                                        际发生额计算。
                    其他证券和金 公司为关联方开展的其他证券和金融产
3
                      融产品服务 品服务，收取相关业务收入

                                                                        因实际项目和
      其他关联交    商品和劳务交 公司购买关联方商品或劳务交易，并支     规模难以预计，
4
          易            易       付相关费用                             以实际发生情
                                                                            况披露



        二、关联人介绍和关联关系

        （一）深圳市立业集团有限公司及其控制的企业

        1.深圳市立业集团有限公司基本情况

        企业名称：深圳市立业集团有限公司


                                    第 4 页 共 10 页
    企业性质：有限责任公司

    注册地及办公住所：深圳市南山区粤海街道大冲社区华润置地大

厦 C 座 3501

    法定代表人：林立

    成立日期：1995 年 4 月 13 日

    统一社会信用代码：91440300192329539C

    经营范围：投资电力行业、新能源行业和高科技项目（具体项目

另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；

经济信息咨询（不含限制项目）；计算机软件、通信产品的技术开发；

金属新材料、非金属新材料的技术开发与销售及其他国内贸易；从事

生物医药科技的技术开发及技术咨询。

    注册资本：100 亿元

    2.关联关系

    立业集团持有公司 64.46%的股份，为直接控制公司的法人，符

合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3 第（二）款第一项规定，

为公司的关联法人。

    立业集团下属单位，为立业集团直接或间接控制，符合《深圳证

券交易所股票上市规则》6.3.3 第（二）款第二项规定，为公司的关

联法人。立业集团的下属单位中，与本公司发生交易的主要为其控股

子公司深圳市立业物业管理有限公司。

    3.经营情况及履约能力

    截至 2022 年 9 月 30 日，深圳市立业集团有限公司合并报表总资


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产 8,777,358.81 万元，所有者权益 5,406,236.22 万元；2022 年 1-9 月

实现合并营业收入 4,755,446.92 万元，净利润 178,168.50 万元（未经

审计数据）。预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常、财务

状况良好，且过往的交易均能正常履约，各关联方具备良好的履约能

力。

   （二）深圳市希格玛计算机技术有限公司及其一致行动人

   1.深圳市希格玛计算机技术有限公司基本情况

   企业名称：深圳市希格玛计算机技术有限公司

   企业性质：有限责任公司

   注册地址：深圳市福田区振华路航天立业华庭综合楼 1108 室

   法定代表人：钟纳

   成立日期：2001 年 5 月 11 日

   统一社会信用代码：91440300728560916M

   经营范围：计算机软件、硬件的技术开发、技术咨询及技术服务；

销售电子计算机及配件、自动终端产品，通讯设备、网络设备（以上

各项不含限制项目及专营、专控、专卖商品）；建筑智能化工程（取

得建设行政主管部门颁发的资质证书方可经营）；经营进出口业务（按

深贸进准字第[2001]1674 号《资格证书》规定经营）。

    注册资本：5,460.00 万元

    2.关联关系

    希格玛公司是持有公司 5%以上的股份的法人，该公司及其一致

行动人符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3 第（二）款第三


                           第 6 页 共 10 页
项规定，为公司的关联法人。

    3.经营情况及履约能力

    截至 2022 年 12 月 31 日，希格玛公司总资产 394,791.52 万元，

所有者权益 327,292.20 万元；2022 年实现营业收入 98,099.76 万元，

净利润 7,166.08 万元。预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正

常、财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，各关联方具备良好

的履约能力。

    （三）其他关联人

    除上述关联人外，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3

条认定的其他关联人。主要包括：

    1.由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含

同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及控股子公司以外

的法人或其他组织；

    2.公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员；

    3.其他符合《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条认定的

关联法人及关联自然人。



    三、关联交易主要内容

   （一）关联交易定价原则和依据

   在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的

原则与关联方确定交易价格。具体定价依据如下：

    1.为关联方提供证券承销、保荐与财务顾问服务：参照市场价格


                           第 7 页 共 10 页
及行业惯例定价经公平协商收取；

   2.为关联方提供代理买卖证券、资产管理服务：参照市场价格及

行业惯例定价经公平协商收取；

   3.根据日常业务开展需要，与关联方发生的其他日常关联交易，

参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取。

    （二）关联交易协议签署情况

   在预计的公司 2023 年日常关联交易范围内，公司根据业务正常

开展需要，新签或续签相关协议。



    四、关联交易目的和对公司的影响

   （一）上述关联交易均系公司正常业务运营产生，有助于公司业

务的开展，并将为公司带来合理的收益；

   （二）上述关联交易是公允的，定价参考市场水平进行，符合公

司及公司股东的整体利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形；

   （三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因

上述关联交易而对关联人形成依赖。



   五、独立董事意见

    （一）独立董事发表的事前认可意见

   本公司独立董事对《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》

发表了事前认可意见：

   1.公司 2022 年度实际发生的日常关联交易均在预计范围内，交


                        第 8 页 共 10 页
易事项均属合理、必要，定价合理有据、客观公允，不存在损害公司

及中小股东合法权益的情形，不会影响公司的独立性。

    2.公司对 2023 年将发生的日常关联交易的预计合理，交易价格

公允，相关业务的开展符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务

增长。

    3.有关的关联交易情况应根据《深圳证券交易所股票上市规则》

在公司年度报告和中期报告中予以披露。

    同意将该议案提交公司董事会审议，并在董事会审议通过后提交

股东大会审议。董事会审议该议案具体议项时，相关关联董事应回避

表决。

   （二）独立董事发表的独立意见

    本公司独立董事对《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》

发表了独立意见：

    1.2022 年，公司发生的日常性关联交易未超出公司股东大会批准

的预计 2022 年度日常关联交易的范围；公司发生的偶发性关联交易

均遵照公司《关联交易管理办法》履行相应审批程序。上述交易事项

均属合理、必要，定价合理有据、客观公允，不存在因此而损害公司

及股东利益的情形，交易事项有利于促进公司业务的发展。

    2.公司对 2023 年将发生的日常关联交易的预计合理，相关业务

的开展符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务的增长。上述交

易事项不会影响公司独立性，主要业务不会因此而对关联人形成依

赖。


                         第 9 页 共 10 页
    3.公司第三届董事会第七次会议的召集、召开、表决等程序和表

决结果等事项符合有关法律法规及《公司章程》的规定，关联董事已

回避表决，所作出的决议合法有效。我们同意将该项议案提交公司股

东大会审议。



    六、备查文件

    1、公司第三届董事会第七次会议决议；

    2、独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的事前认可

意见；

    3、独立董事关于第三届董事会第七次会议相关议案的独立意见。

    特此公告。



                                      华林证券股份有限公司董事会

                                            二〇二三年三月三十一日




                        第 10 页 共 10 页