华林证券：华林证券股份有限公司章程条款变更新旧对照表（2023年3月）2023-03-31
华林证券股份有限公司章程
条款变更新旧对照表
（修订日期：2023 年 3 月）
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更原因
第十二条 公司根据中国共产党 第十二条 公司根据《中国共产 公 司 拟 加 强
章程的规定，设立中国共产党的 党章程》《公司法》等法规文件 党建工作，并
组织，建立党的工作机构，配备 要求，设立中国共产党的组织， 根 据 实 际 情
党务工作人员，开展党的活动。 坚持和加强党的全面领导，发挥 况修订。
公司为党组织的活动提供必要 党委把方向、管大局、促落实的
的条件。 领导作用。公司设立中国共产党
华林证券股份有限公司委员会
（以下简称“公司党委”）。公司
党委设书记1名，副书记和其他
党委成员若干名。同时按规定设
立中国共产党华林证券股份有
限公司纪律检查委员会。公司建
立党的工作机构，配备党务工作
人员，开展党的活动。公司为党
组织的活动提供必要的条件。
符合条件的公司党委成员可以
通过法定程序担任董事、监事、
高级管理人员，董事、监事、高
级管理人员中符合条件的党员
可以依照有关规定和程序进入
党委。公司党委根据《中国共产
党章程》等党内法规履行职责，
支持公司股东大会、董事会、监
事会和经营管理层依法依规行
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使职权。
第十三条 公司的经营宗旨：专 第十三条 公司的经营宗旨：秉 根据中国证
注服务于中国资本市场，服务于 承“创新、协调、绿色、开放、 券业协会关
实体经济，服务于具有成长性的 共享”的发展理念，专注服务于 于证券公司
企业和投资者，为客户提供优质 中国资本市场，服务于实体经 文化建设实
的综合金融服务，为股东创造价 济，服务于具有成长性的企业和 践评估的相
值，为证券市场的繁荣发展作出 投资者，为客户提供优质的综合 关要求修订。
应有的贡献。 金融服务，为股东创造价值，为
公司成立以董事长为第一责任 证券市场的繁荣发展作出应有
人的文化建设领导小组，以“合 的贡献。
规、诚信、专业、稳健”理念为 公司成立以董事长为第一责任
指导，全面贯彻落实证券行业文 人的文化建设领导小组，以“合
化建设和道德风险防范的总体 规、诚信、专业、稳健”理念为
工作要求。公司董事会指导督促 指导，全面贯彻落实证券行业文
公司加强文化建设，推动公司文 化建设和道德风险防范的总体
化与发展战略深度融合；监事会 工作要求。公司党委、董事会指
监督文化建设工作的落实。公司 导督促公司加强文化建设，推动
坚持行业文化引领并积极践行 公司文化与发展战略深度融合；
企业社会责任，不断增强服务实 经营管理层负责文化建设各项
体经济和国家战略的能力，共同 工作的具体落实执行；监事会对
构建行业文明新风尚，促进证券 文化建设工作开展情况进行监
行业高质量发展。 督。公司坚持行业文化引领并积
极践行企业社会责任，不断增强
服务实体经济和国家战略的能
力，共同构建行业文明新风尚，
促进证券行业高质量发展。
公司的廉洁从业管理目标和总
体要求是积极加强廉政建设，培
育廉洁从业文化，通过创新廉洁
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从业管理工作方法，构建覆盖公
司各层级机构、全体工作人员，
贯穿各业务种类、各业务环节的
廉洁从业管理体系，形成廉洁从
业管理长效机制，有效保障公司
依法合规经营，积极促进公司文
化建设。公司主要负责人是落实
廉洁从业管理职责的第一责任
人。
第十五条 ... 第十五条 ... 根据《证券基
公司可以设立、收购或与其他投 公司可以依据法律、法规及中国 金 经 营 机 构
资者共同出资设立、收购子公司 证监会、中国证券业协会的相关 信 息 技 术 管
从事金融信息技术支持、金融外 规定，设立或收购子公司从事金 理办法》第二
包等其它服务。 融信息技术支持等其它服务。 十七条及实
际情况修订
第四十三条 公司股东承担下列 第四十三条 公司股东承担下列 根据《关于加
义务： 义务： 强上市证券
... ... 公司监管的
（五）未经中国证监会或注册地 （五）任何单位或者个人未经国 规定（2020
证监局批准，任何单位或个人不 务院证券监督管理机构批准，成 年修订）》第
得持有或以其它方式实际控制 为公司主要股东或者公司的实 三条、以及
公司百分之五以上的股份，否则 际控制人的，应当限期改正；改 《证券公司
应在十个工作日内改正，在改正 正前，相应股权不具有表决权； 监督管理条
前其所持有的相应股份不得行 ... 例》第七十一
使股东权利； 条修订。
...
第四十九条 应经但未经监管部 第四十九条 应经但未经监管部 统 一 股 东 大
门批准或尚未向监管部门备案 门批准或尚未向监管部门备案 会名称。
的股东，或者尚未完成整改的股 的股东，或者尚未完成整改的股
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东，不得行使股东会召开请求 东，不得行使股东大会召开请求
权、表决权、提名权、处分权等 权、表决权、提名权、处分权等
权利。 权利。
第五十条 存在虚假陈述、滥用 第五十条 存在虚假陈述、滥用 统 一 股 东 大
股东权利或其他损害证券公司 股东权利或其他损害证券公司 会名称。
利益行为的股东，不得行使股东 利益行为的股东，不得行使股东
会召开请求权、表决权、提名权、 大会召开请求权、表决权、提名
提案权、处分权等权利。 权、提案权、处分权等权利。
第五十六条 公司应当建立和股 第五十六条 公司应当建立和股 根据《证券公
东沟通的有效渠道，确保股东享 东沟通的有效渠道，确保股东享 司治理准则》
有法律、行政法规、中国证监会 有法律、行政法规、中国证监会 第 十 一 条 修
和公司章程规定的知情权。 和公司章程规定的知情权。 订
公司有下列情形之一的，董事会 公司有下列情形之一的，董事会
应当立即书面通知全体股东，并 应当立即以书面或公告的方式
向公司注册地证监局报告： 通知全体股东，并向公司注册地
... 证监局报告：...
第五十八条 公司下列对外担保 第五十八条 公司下列对外担保 根据《深圳证
行为，须经股东大会审议通过。 行为，须经股东大会审议通过。 券 交 易 所 股
... ... 票上市规则》
（五）最近十二个月内担保金额 （五）最近十二个月内担保金额 6.1.10 条 修
累计计算超过公司最近一期经 累计计算超过公司最近一期经 订
审计总资产（扣除客户保证金 审计总资产（扣除客户保证金
后）的百分之三十； 后）的百分之三十；
... ...
股东大会审议前款第（五）项担
保事项时，应当经出席会议的股
东所持表决权的三分之二以上
通过。
第六十条 有下列情形之一的， 第六十条 有下列情形之一的， 根据《上市公
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公司在事实发生之日起二个月 公司在事实发生之日起二个月 司章程指引》
以内召开临时股东大会： 以内召开临时股东大会： 第四十九条
（一）董事人数不足《公司法》 （一）董事人数不足《公司法》 修订
规定人数或者本章程所定人数 规定人数或者本章程所定人数
的三分之二时； 的三分之二时；
（二）公司未弥补的亏损达实收 （二）公司未弥补的亏损达实收
股本总额三分之一时； 股本总额三分之一时；
（三）单独或者合计持有公司百 （三）单独或者合计持有公司百
分之十以上股份的股东请求时； 分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时； （四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时； （五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规 （六）法律、行政法规、部门规
章或本章程规定的其他情形。 章或本章程规定的其他情形。
前款第(三)项规定的表决权数
按股东提出书面请求之日股东
名册载明的情况计算。
第六十六条 第六十六条 根据《上市公
... ... 司章程指引》
监事会同意召开临时股东大会 监事会同意召开临时股东大会 第 四 十 九 条
的，应在收到请求五日内发出召 的，应在收到请求五日内发出召 修订。
开股东大会的通知，通知中对原 开股东大会的通知，通知中对原
提案的变更，应当征得相关股东 请求的变更，应当征得相关股东
的同意。 的同意。
... ...
第六十七条 监事会或股东决定 第六十七条 监事会或股东决定 根据《上市公
自行召集股东大会的，须书面通 自行召集股东大会的，须书面通 司章程指引
知董事会，同时向证券交易所备 知董事会，同时向证券交易所备 （2022 年修
案。 案。 订）》第五十
在股东大会作出决议时，召集股 在股东大会决议公告前，召集股 条完善表述。
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东持股比例不得低于百分之十。 东持股比例不得低于百分之十。
召集股东应在发出股东大会通 监事会或召集股东应在发出股
知及股东大会决议公告时，向证 东大会通知及股东大会决议公
券交易所提交有关证明材料。 告时，向证券交易所提交有关证
明材料。
第六十八条 对于监事会或股东 第六十八条 对于监事会或股东 根据《上市公
自行召集的股东大会，董事会和 自行召集的股东大会，董事会和 司章程指引》
董事会秘书将予配合。董事会应 董事会秘书将予配合。董事会将 第五十一条
当提供股权登记日的股东名册。 提供股权登记日的股东名册。董 和《上市公司
事会未提供股东名册的，召集人 股东大会规
可以持召集股东大会通知的相 则》第十一条
关公告，向证券登记结算机构申 修订。
请获取。召集人所获取的股东名
册不得用于除召开股东大会以
外的其他用途。
第七十二条 提出提案的股东对 删除 《上市公司
董事会不将其提案列入股东大 章程指引》已
会会议议程的决定或股东大会 删除相关规
未予表决其提案持有异议的，可 定，因此同步
以按照本章程第七十一条的规 删除。
定程序请求召集临时股东大会。
第七十四条 股东大会的通知包 第七十三条 股东大会的通知包 根据《上市公
括以下内容： 括以下内容： 司章程指引》
... ... 第五十六条
（六）股东大会采用网络或其他 （六）网络或其他方式的表决时 修订。
方式的，应当在股东大会通知中 间及表决程序。
明确载明网络或其他方式的表 股东大会网络或其他方式投票
决时间及表决程序。股东通过深 的开始时间，不得早于现场股东
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交 所 交 易 系 统 投 票 的 时 间 为 大会召开前一日下午 3：00，并
“9:15—9:25 ， 9:30—11:30 和 不得迟于现场股东大会召开当
13:00—15:00”；通过互联网投 日上午 9：30，其结束时间不得
票系统开始投票的时间为现场 早于现场股东大会结束当日下
股东大会召开当日上午 9:15， 午 3：00。股权登记日与会议日
结束时间为现场股东大会结束 期之间的间隔应当不多于七个
当日下午 3:00。 工作日。股权登记日一旦确认，
拟讨论的事项需要独立董事发 不得变更。
表意见的，发布股东大会通知或 股东大会通知和补充通知中应
补充通知时将同时披露独立董 当充分、完整披露所有提案的全
事的意见及理由。 部具体内容。拟讨论的事项需要
独立董事发表意见的，发布股东
大会通知或补充通知时将同时
披露独立董事的意见及理由。
第八十条 股东出具的委托他人 第七十九条 股东出具的委托他 根据《上市公
出席股东大会的授权委托书应 人出席股东大会的授权委托书 司章程指引》
当载明下列内容: 应当载明下列内容： 第六十二条
... ... 修订。
(六) 委托人为个人股东的，委 （六）委托人签名（或盖章）。
托人应签名。委托人为法人股东 委托人为法人股东的，应加盖法
的，委托人法定代表人签名并加 人单位印章。
盖法人单位印章。 ...
...
第八十一条 受托出席股东大会 删除 法规并未有
的人不得再转托他人。 此限制，因此
删除。
第八十三条 出席会议人员的会 第八十一条 出席会议人员的会 根据《上市公
议登记册由公司负责制作。会议 议登记册由公司负责制作。会议 司章程指引》
登记册载明参加会议人员姓名 登记册载明参加会议人员姓名 第六十五条
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及单位名称、身份证号码、持有 （或单位名称）、身份证号码、 修订。
或者代表有表决权的股份数额、 住所地址、持有或者代表有表决
被代理人姓名（或单位名称）等 权的股份数额、被代理人姓名
事项。 （或单位名称）等事项。
第八十七条 公司制定股东大会 第八十五条 公司制定股东大会 根据《上市公
议事规则，详细规定股东大会的 议事规则，详细规定股东大会的 司章程指引》
召开和表决程序，包括通知、登 召开和表决程序，包括通知、登 第六十九条
记、提案的审议、投票、计票、 记、提案的审议、投票、计票、 修订
表决结果的宣布、会议决议的形 表决结果的宣布、会议决议的形
成、会议记录及其签署等内容， 成、会议记录及其签署、公告等
以及股东大会对董事会的授权 内容，以及股东大会对董事会的
原则，授权内容应明确具体。股 授权原则，授权内容应明确具
东大会议事规则应作为章程的 体。股东大会议事规则应作为章
附件，由董事会拟定，股东大会 程的附件，由董事会拟定，股东
批准。 大会批准。
第八十八条 在年度股东大会 第 八十 六条 在年度股东大会 根据《证券基
上，董事会、监事会应当就其过 上，董事会、监事会应当就其过 金 经 营 机 构
去一年的工作向股东大会作出 去一年的工作向股东大会作出 董事、监事、
报告。每名独立董事也应作出述 报告。独立董事应当制作年度履 高 级 管 理 人
职报告。 职报告提交股东大会审议，并存 员 及 从 业 人
档备查。 员监督管理
办法》第二十
三条修订
第八十九条 在年度股东大会 删除 原条款源自
上，监事会应当作有关公司过去 《上市公司
一年的监督专项报告，内容包 股东大会规
括： 范意见（2000
（一）公司财务的检查情 年修订）》，该
况； 制度已废除，
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（二）董事、高级管理人员 因此同步删
执行公司职务时的尽职情况及 除。
对有关法律、法规、本章程及股
东大会决议的执行情况；
（三）监事会认为应当向股
东大会报告的其他重大事项。
监事会认为有必要时，还可以对
股东大会审议的提案出具意见，
并提交独立报告。
第九十条 董事、监事、高级管 第八十七条 董事、监事、高级 法 规 并 未 限
理人员在股东大会上应就股东 管理人员在股东大会上应就股 制，且根据公
的质询和建议作出解释和说明。 东的质询和建议作出解释和说 司 实 际 情 况
对无法立即答复或说明的事项， 明。 修订。
应在一个月内或股东大会确定
的日期内答复或说明。
第九十二条 股东大会应有会议 第八十九条 股东大会应有会议 根据《上市公
记录，由董事会秘书负责。会议 记录，由董事会秘书负责。会议 司章程指引》
记录记载以下内容: 记录记载以下内容: 第七十三条
... ... 及公司实际
(二)大会主持人以及出席或列 （二）会议主持人以及出席或列 情况修订
席会议的董事、监事、首席执行 席会议的董事、监事、首席执行
官和其他高级管理人员姓名及 官和其他高级管理人员姓名；
职务； （三）出席会议的股东和代理人
(三)出席会议的股东名称、股东 人数、所持有表决权的股份总数
法定代表人或委托代理人姓名、 及占公司股份总数的比例；
所持有表决权的股份总数及占 ...
公司股份总数的比例；
...
第九十三条 召集人应当保证会 第九十条 召集人应当保证会议 根据《上市公
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议记录内容真实、准确和完整。 记录内容真实、准确和完整。出 司章程指引》
出席会议的董事、监事、首席执 席会议的董事、监事、首席执行 第七十四条，
行官、董事会秘书、召集人或其 官、董事会秘书、召集人或其代 《 上 市 公 司
代表、大会主持人应当在会议记 表、会议主持人应当在会议记录 股 东 大 会 规
录上签名。会议记录应当与出席 上签名。会议记录应当与现场出 则（2022 年
股东的签名册及代理出席的授 席股东的签名册及代理出席的 修订）》第四
权委托书一并保存，保存期限不 授权委托书、网络及其他方式表 十 一 条 进 行
少于二十年。 决情况的有效资料一并保存，保 修改。
存期限不少于十年。
第九十四条 召集人应当保证股 第九十一条 召集人应当保证股 根据《上市公
东大会连续举行，直至形成最终 东大会连续举行，直至形成最终 司章程指引》
决议。因不可抗力等特殊原因导 决议。因不可抗力等特殊原因导 第七十五条，
致股东大会中止或不能作出决 致股东大会中止或不能作出决 《上市公司
议的，应采取必要措施尽快恢复 议的，应采取必要措施尽快恢复 股东大会规
召开股东大会或直接终止本次 召开股东大会或直接终止本次 则（2022 年
股东大会。同时，召集人应向公 股东大会，并及时公告。同时， 修订）》第四
司注册地证监局报告。 召集人应向公司注册地证监局 十二条进行
及证券交易所报告。 修改。
第九十五条 股东大会决议分为 第九十二条 股东大会决议分为 根据《上市公
普通决议和特别决议。 普通决议和特别决议。 司章程指引》
股东大会作出普通决议，应当由 股东大会作出普通决议，应当由 第七十六条
出席股东大会的股东(包括股东 出席股东大会的股东（包括股东 修订。
代理人)所持表决权的二分之一 代理人）所持表决权的过半数通
以上通过。 过。
股东大会作出特别决议，应当由 股东大会作出特别决议，应当由
出席股东大会的股东(包括股东 出席股东大会的股东（包括股东
代理人)所持表决权的三分之二 代理人）所持表决权的三分之二
以上通过。 以上通过。
第九十六条 下列事项由股东大 第九十三条 下列事项由股东大 根据《规范运
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会以普通决议通过: 会以普通决议通过： 作》2.1.18 条
... ... 修订。
(六)决定公司的经营方针和投 （六）决定公司的经营方针和投
资计划； 资计划；
(七)对公司发行债券作出决议； （七）聘用、解聘会计师事务所；
(八)聘用、解聘会计师事务所； （八）对公司或公司的控股子公
(九)对公司或公司的控股子公 司与关联人拟发生的交易（公司
司与关联人拟发生的交易（公司 提供担保、受赠现金资产、单纯
提供担保、受赠现金资产、单纯 减免上市公司义务的债务除外）
减免上市公司义务的债务除外） 金额超过三千万元且交易金额
金额超过三千万元且交易金额 占公司最近一期经审计净资产
占公司最近一期经审计净资产 绝对值百分之五以上的关联交
绝对值百分之五以上的关联交 易作出决议；
易作出决议； （九）除法律、行政法规或者本
（十）除法律、行政法规或者本 章程规定应当以特别决议通过
章程规定应当以特别决议通过 以外的其他事项。
以外的其他事项。
第九十七条 下列事项由股东大 第九十四条 下列事项由股东大 根据《规范运
会以特别决议通过: 会以特别决议通过: 作》2.1.18 条
(一)公司增加或者减少注册资 （一）公司增加或者减少注册资 修订
本； 本；
(二)公司的分立、分拆、合并、 （二）公司的分立、分拆、合并、
解散、清算或者变更公司形式； 解散、清算或者变更公司形式；
(三)本章程的修改； （三）本章程及其附件的修改；
(四)公司在一年内购买、出售重 （四）公司在连续十二个月内购
大资产或者担保金额超过公司 买、出售重大资产或者担保金额
最近一期经审计总资产（扣除客 超过公司最近一期经审计总资
户保证金）百分之三十的； 产（扣除客户保证金）百分之三
(五)股权激励计划和员工持股 十的；
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计划； （五）股权激励计划和员工持股
(六)法律、行政法规或本章程规 计划；
定的，以及股东大会以普通决议 （六）分拆所属子公司上市；
认定会对公司产生重大影响的、 （七）发行股票、可转换公司债
需要以特别决议通过的其他事 券、优先股以及中国证监会认可
项。 的其他证券品种；
（八）以减少注册资本为目的回
购股份；
（九）重大资产重组；
（十）公司股东大会决议主动撤
回其股票在交易所上市交易、并
决定不再在交易所交易或者转
而申请在其他交易场所交易或
转让；
（十一）法律、行政法规或本章
程规定的，以及股东大会以普通
决议认定会对公司产生重大影
响的、需要以特别决议通过的其
他事项。
前款第（六）项、第（十）所述
提案，除应当经出席股东大会的
股东所持表决权的三分之二以
上通过外，还应当经出席会议的
除上市公司董事、监事、高级管
理人员和单独或者合计持有上
市公司百分之五以上股份的股
东以外的其他股东所持表决权
的三分之二以上通过。
第一百〇二条 董事、监事候选 第九十九条 董事、监事候选人 根据《证券公
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人名单以提案的方式提请股东 名单以提案的方式提请股东大 司治理准则》
大会表决。董事会应当向股东公 会表决。董事会、监事会应当向 第十七条，以
告候选董事、监事的简历和基本 股东公告候选董事、监事的简历 及《上市公司
情况。 和基本情况。 治理准则》第
股东大会在董事、监事选举中应 除只有一名董事或者监事候选 十七条修订。
当积极推行累积投票制。除只有 人的情形外，当公司单一股东及
一名董事或者监事候选人的情 其一致行动人持有公司股份达
形外，单一股东及其一致行动人 到 30%及以上时或者当公司股
拥有权益的股份比例在 30％及 东与关联方合并持有公司 50%
以上的上市公司，应当采用累积 以上股权的，董事、监事的选举
投票制。 应当实行累积投票方式。
第一百一十条 股东大会采取记 第一百〇七条 股东大会采取记 根据《上市公
名方式投票表决。股东大会对提 名方式投票表决。股东大会对提 司章程指引》
案进行表决前，应当推举两名股 案进行表决前，应当推举两名股 第八十七条
东代表参加计票和监票。审议事 东代表参加计票和监票。审议事 修订。
项与股东有利害关系的，相关股 项与股东有关联关系的，相关股
东及代理人不得参加计票、监 东及代理人不得参加计票、监
票。 票。
... ...
第一百一十一条 股东大会现场 第一百〇八条 股东大会现场结 调整表述
结束时间不得早于网络或其他 束时间不得早于网络或其他方
方式，会议主持人应当宣布每一 式，会议主持人应当宣布每一提
提案的表决情况和结果，并根据 案的表决情况和结果，并根据表
表决结果宣布提案是否通过。决 决结果宣布提案是否通过。决议
议的表决结果载入会议记录。 的表决结果载入会议记录。
在正式公布表决结果前，股东大 在正式公布表决结果前，股东大
会现场、网络及其他表决方式中 会现场、网络及其他表决方式中
所涉及的上市公司、计票人、监 所涉及的公司、计票人、监票人、
票人、主要股东、网络服务方等 主要股东、网络服务方等相关各
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相关各方对表决情况均负有保 方对表决情况均负有保密义务。
密义务。
第一百一十二条 出席股东大会 第一百〇九条 出席股东大会的 根据《上市公
的股东，应当对提交表决的提案 股东，应当对提交表决的提案发 司章程指引》
发表以下意见之一：同意、反对 表以下意见之一：同意、反对或 第 八 十 九 条
或弃权。 弃权。证券登记结算机构作为内 修订。
未填、错填、字迹无法辨认的表 地与香港股票市场交易互联互
决票、未投的表决票均视为投票 通机制股票的名义持有人，按照
人放弃表决权利，其所持股份数 实际持有人意思表示进行申报
的表决结果应计为“弃权”。 的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表
决票、未投的表决票均视为投票
人放弃表决权利，其所持股份数
的表决结果应计为“弃权”。
第一百一十七条 注册会计师对 删除 原条款源自
公司财务报告出具解释性说明、 《上市公司
保留意见、无法表示意见或否定 股东大会规
意见的审计报告的，公司董事会 范意见（2000
应当将导致会计师出具上述意 年修订），该
见的有关事项及对公司财务状 制度已废除，
况和经营状况的影响向股东大 因此同步删
会作出说明。如果该事项对当期 除。
利润有直接影响，公司董事会应
当根据孰低原则确定利润分配
预案或者公积金转增股本预案。
第一百一十八条 对股东大会的 第一百一十四条 公司股东大会 原 条 款 源 自
召集、召开、表决程序及决议的 决议内容违反法律、行政法规的 《 上 市 公 司
合法有效性发生争议又无法协 无效。公司控股股东、实际控制 股 东 大 会 规
调的，有关当事人可以向人民法 人不得限制或者阻挠中小投资 范意见（2000
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院提起诉讼。 者依法行使投票权，不得损害公 年修订），该
司和中小投资者的合法权益。 制度已废除，
因此同步删
除，并根据
《上市公司
股东大会规
则（2022 年
修订）》第四
十六条修订。
第一百一十九条 公司董事为自 第一百一十五条 公司董事为自 根据《证券基
然人。 然人。 金经营机构
有下列情形之一的，不得担任公 有下列情形之一的，不得担任公 董事、监事、
司董事： 司董事： 高级管理人
（一）《证券法》第一百二十四 （一）存在《公司法》第一百四 员 及 从 业 人
条第二款、第一百二十五条第二 十六条、《证券法》第一百二十 员 监 督 管 理
款、第一百二十五条第三款规定 四条第二款、第一百二十五条第 办法》第七条
的情形； 二款、第一百二十五条第三款、 修订。
（二）因重大违法违规行为受到 《中华人民共和国证券投资基
金融监管部门的行政处罚，执行 金法》第十五条规定的情形；
期满未逾三年； （二）因犯有危害国家安全、恐
（三）自被中国证监会撤销任职 怖主义、贪污、贿赂、侵占财产、
资格之日起未逾三年； 挪用财产、黑社会性质犯罪或者
（四）自被中国证监会认定为不 破坏社会经济秩序罪被判处刑
适当人选之日起未逾两年； 罚，或者因犯罪被剥夺政治权
（五）中国证监会认定的其他情 利；
形。 （三）因重大违法违规行为受到
（六）法律、行政法规或规范性 金融监管部门的行政处罚或者
文件规定的不得担任公司董事 被中国证监会采取证券市场禁
的其他情形。 入措施，执行期满未逾 5 年；
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违反本条规定选举、委派董事 （四）近 5 年被中国证监会撤销
的，该选举、委派或者聘任无效。 基金从业资格或者被基金业协
董事在任职期间出现本条情形 会取消基金从业资格；
的，公司将解除其职务。 （五）担任被接管、撤销、宣告
破产或吊销营业执照机构的法
定代表人和经营管理的主要负
责人，自该公司被接管、撤销、
宣告破产或吊销营业执照之日
起未逾 5 年，但能够证明本人对
该公司被接管、撤销、宣告破产
或吊销营业执照不负有个人责
任的除外；
（六）被中国证监会认定为不适
当人选或者被行业协会采取不
适合从事相关业务的纪律处分，
期限尚未届满；
（七）因涉嫌违法犯罪被行政机
关立案调查或者被司法机关立
案侦查，尚未形成最终处理意
见；
（八）法律、行政法规或规范性
文件规定的不得担任公司董事
的其他情形。
违反本条规定选举、委派董事
的，该选举、委派或者聘任无效。
董事在任职期间出现本条情形
的，公司将解除其职务。
第一百二十二条 董事应当遵守 第一百一十八条 董事应当遵守 根据《上市公
法律、行政法规和本章程的规 法律、行政法规和本章程的规 司章程指引》
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定，对公司负有下列忠实义务: 定，对公司负有下列忠实义务： 第 九 十 七 条
(一)在其职责范围内行使权利， （一）不得利用职权收受贿赂或 修订；赔偿损
不得越权； 者其他非法收入，不得侵占公司 失 条 款 与 第
(二)不得利用职权收受贿赂或 的财产； 一百二十三
者其他非法收入，不得侵占公司 （二）不得挪用公司资金； 条内容重复，
的财产； （三）不得将公司资产或者资金 因此删除。
(三)不得挪用公司资金； 以其个人名义或者其他个人名
(四)不得将公司资产或者资金 义开立账户存储；
以其个人名义或者其他个人名 （四）不得利用内幕信息为自己
义开立账户存储； 或他人谋取利益；
(五)不得利用内幕信息为自己 （五）不得违反本章程的规定，
或他人谋取利益； 未经股东大会或董事会同意，将
(六)不得违反本章程的规定，未 公司资金借贷给他人或者以公
经股东大会或董事会同意，将公 司财产为他人提供担保；
司资金借贷给他人； （六）不得违反本章程的规定或
(七)不得违反本章程的规定或 未经股东大会同意，与本公司订
未经股东大会同意，与本公司订 立合同或者进行交易；
立合同或者进行交易； （七）未经股东大会同意，不得
(八)未经股东大会同意，不得利 利用职务便利，为自己或他人谋
用职务便利，为自己或他人谋取 取本应属于公司的商业机会，自
本应属于公司的商业机会，自营 营或者为他人经营与本公司同
或者为他人经营与本公司同类 类的业务；
的业务； （八）不得接受与公司交易的佣
(九) 未经股东大会在知情的情 金归为己有；
况下批准，不得接受与公司交易 （九）不得擅自披露公司秘密；
的佣金； （十）不得利用其关联关系损害
(十) 不得以公司资产为本公司 公司利益；
的股东或者其他个人债务提供 （十一）法律、行政法规、部门
担保； 规章及本章程规定的其他忠实
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（十一）未经股东大会在知情的 义务。
情况下同意，不得泄漏在任职期
间所获得的涉及本公司的机密
信息；但在下列情形下，可以向
司法机关或者其他政府主管机
关披露该信息：
1.法律有规定；
2.公众利益有要求；
3.该董事本身的合法利益
有要求。
(十二)不得利用其关联关系损
害公司利益；
(十三)法律、行政法规、部门规
章及本章程规定的其他忠实义
务。
董事违反本条规定所得的收入，
应当归公司所有；给公司造成损
失的，应当承担赔偿责任。
第一百二十五条 公司股东单独 删除 内容合并到
或与关联方合并持有公司百分 第九十九条
之五十以上股份时，在公司的董
事选举中实行累积投票制度。
公司股东大会实行累积投票制
选举董事时，会议主持人应当于
表决前向与会股东和股东代表
宣布对董事的选举实行累积投
票，并告知累积投票时表决票数
的计算方法和选举规则。
第一百二十六条 第一百二十一条 根据公司实
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... ... 际情况修订。
如因董事的辞职导致公司董事 如因董事的辞职导致公司董事
会低于法定最低人数时，在改选 会低于法定最低人数时，在改选
出的董事就任前，原董事仍应当 出的董事就任前，原董事仍应当
依照法律、行政法规、部门规章 依照法律、行政法规、部门规章
和本章程规定，履行董事职务。 和本章程规定，履行董事职务。
董事会应当尽快召集临时股东 董事会应当尽快召集临时股东
大会，补选董事填补因董事辞职 大会，补选董事填补因董事辞职
产生的空缺。 产生的空缺。
除前款所列情形外，董事辞职自 除前款所列情形外，除非董事辞
辞职报告送达董事会时生效。 职报告中另行约定了辞职生效
... 日期，董事辞职自辞职报告送达
董事会时生效。
...
第一百三十一条 独立董事 第一百二十六条 独立董事 结合《深圳证
必须具有独立性，不得与公司存 必须具有独立性，不得与公司存 券 交 易 所 上
在关联关系、利益冲突或者存在 在关联关系、利益冲突或者存在 市 公 司 自 律
其他可能妨碍独立客观判断的 其他可能妨碍独立客观判断的 监 管 指 引 第
情形。下列人员不得担任独立董 情形。下列人员不得担任独立董 1 号 — — 主
事： 事： 板上市公司
（一）在公司或者其关联人 （一）在公司或者其附属企 规 范 运 作 》
任职的人员及其直系亲属和主 业任职的人员及其直系亲属和 3.5.4、《市公
要社会关系人员； 主要社会关系人员； 司独立董事
（二）在下列机构任职的人 （二）在下列机构任职的人 规 则 》 第 七
员及其直系亲属：持有或控制公 员及其直系亲属：直接或间接持 条、《证券基
司百分之五以上股份的单位、公 有公司百分之五以上股份的单 金 经 营 机 构
司前五名股东单位、与公司存在 位、公司前五名股东单位、与公 董事、监事、
业务关系或利益关系的机构； 司存在业务关系或利益关系的 高 级 管 理 人
（三）持有或控制公司百分 机构； 员及从业人
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之一以上股份或者是公司前十 （三）直接或间接持有公司 员 监 督 管 理
名股东中的自然人股东及其直 百分之一以上股份或者是公司 办法》第七条
系亲属； 前十名股东中的自然人股东及 修订。
（四）为公司及其关联人提 其直系亲属；
供财务、法律、咨询等服务的人 （四）为公司及其控股股
员及其直系亲属和主要社会关 东、实际控制人或者其各自附属
系人员，包括但不限于提供服务 企业提供财务、法律、咨询等服
的中介机构的项目组全体人员、 务的人员及其直系亲属和主要
各级复核人员、在报告上签字的 社会关系人员，包括但不限于提
人员、合伙人及主要负责人； 供服务的中介机构的项目组全
（五）在上市公司控股股 体人员、各级复核人员、在报告
东、实际控制人及其附属企业任 上签字的人员、合伙人及主要负
职的人员及其直系亲属； 责人；
（六）在与公司及其控股股 （五）在公司控股股东、实
东、实际控制人或者其各自的附 际控制人及其附属企业任职的
属企业有重大业务往来的单位 人员及其直系亲属；
任职的人员，或者在有重大业务 （六）在与公司及其控股股
往来单位的控股股东单位任职 东、实际控制人或者其各自的附
的人员； 属企业有重大业务往来的单位
（七）最近一年内曾经具有 任职的人员，或者在有重大业务
前六项所列举情形的人员； 往来单位的控股股东单位任职
（八）在其他证券公司担任 的人员；
除独立董事以外职务的人员； （七）最近一年内曾经具有
（九）中国证监会认定的其 前六项所列举情形的人员；
他人员。 （八）在其他证券基金经营
独立董事在任职期间出现 机构担任除独立董事以外职务
上述情况的，公司应当及时解 的人员；
聘，并向公司注册地证监局报 （九）中国证监会认定的其
告。 他人员。
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独立董事在任职期间出现
上述情况的，公司应当及时解
聘，独立董事本人和公司应当分
别向公司住所地中国证监会派
出机构和股东大会提交书面说
明。
第一百三十三条 独立董事的提 第一百二十八条 独立董事的提 根据《深圳证
名、选举和更换： 名、选举和更换： 券交易所股
... ... 票上市规则》
（五）独立董事在任期届满前可 （五）独立董事在任期届满前可 第 4.3.10 条
以提前辞职。独立董事辞职应向 以提前辞职。独立董事辞职应向 修订
董事会提交书面辞职报告，对任 董事会提交书面辞职报告，对任
何与其辞职有关或其认为有必 何与其辞职有关或其认为有必
要引起公司股东和债权人注意 要引起公司股东和债权人注意
的情况进行说明。如因独立董事 的情况进行说明。如因独立董事
辞职导致公司董事会中独立董 辞职导致独立董事人数少于董
事所占的比例低于法定最低人 事会成员的三分之一或者独立
数要求时，该独立董事的辞职报 董事中没有会计专业人士，该独
告应当在继任独立董事填补其 立董事的辞职报告应当在继任
缺额后生效。公司应自独立董事 独立董事填补其缺额后生效。公
辞职之日起两个月内完成独立 司应自独立董事辞职之日起两
董事补选工作。 个月内完成独立董事补选工作。
... ...
第一百三十四条 独立董事除具 第一百二十九条 独立董事除具 调整表述。
有本章程赋予董事的职权外，并 有本章程赋予董事的职权外，并
享有以下特别职权： 享有以下特别职权：
... ...
独立董事行使上述第（一）项至 独立董事行使上述第（一）项至
第（六）项职权，应当取得全体 第（六）项职权，应当取得全体
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独立董事的二分之一以上同意。 独立董事的二分之一以上同意。
行使前款第（七）项职权，应当 行使前款第（七）项职权，应当
经全体独立董事同意。独立董事 经全体独立董事同意。独立董事
聘请中介机构的费用及其他行 聘请中介机构的费用及其他行
使职权时所需的费用由上市公 使职权时所需的费用由公司承
司承担。 担。
... ...
第一百三十五条 独立董事除履 第一百三十条 独立董事除履行 调整表述。
行上述职责外，应当就以下事项 上述职责外，应当就以下事项向
向董事会或股东大会发表独立 董事会或股东大会发表独立意
意见： 见：
... ...
（六）上市公司的财务会计报 （六）公司的财务会计报告、内
告、内部控制被会计师事务所出 部控制被会计师事务所出具非
具非标准无保留审计意见； 标准无保留审计意见；
... ...
（十三）重大资产重组方案、管 （十三）重大资产重组方案、管
理层收购、股权激励计划、员工 理层收购、股权激励计划、员工
持股计划、回购股份方案、上市 持股计划、回购股份方案、公司
公司关联方以资抵债方案； 关联方以资抵债方案；
... ...
第一百三十六条 独立董事应当 第一百三十一条 独立董事应当 根据《证券基
就上述事项发表以下几类意见 就上述事项发表以下几类意见 金 经 营 机 构
之一：同意；保留意见及其理由； 之一：同意；保留意见及其理由； 董事、监事、
反对意见及其理由；无法发表意 反对意见及其理由；无法发表意 高 级 管 理 人
见及其障碍。 见及其障碍。 员及从业人
如有关事项属于需要向全体股 如有关事项属于需要向全体股 员 监 督 管 理
东披露的事项，公司应当将独立 东披露的事项，公司应当将独立 办法》第二十
董事的意见向全体股东披露，独 董事的意见向全体股东披露，独 条调整。
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立董事出现意见分歧无法达成 立董事出现意见分歧无法达成
一致时，董事会应当同时披露各 一致时，董事会应当同时披露各
独立董事的意见。 独立董事的意见。
独立董事应在股东大会年度会
议上就其履行职责情况提交工
作报告。
第一百四十一条 董事会行使下 第一百三十六条 董事会行使下 第（十一）项
列职权： 列职权： 根据《证券基
... ... 金经营机构
（十一）根据董事长提名，聘任 （十一）决定聘任或者解聘公司 董事、监事、
或者解聘公司首席执行官、合规 高级管理人员，并决定其报酬事 高 级 管 理 人
总监、首席风险官、董事会秘书； 项和奖惩事项； 员及从业人
根据首席执行官的提名，聘任或 ... 员监督管理
者解聘公司执行委员会委员、财 （二十三）决定公司廉洁诚信从 办法》第十条
务总监、首席信息官等高级管理 业管理目标，对廉洁诚信从业管 修订；
人员，并决定其报酬事项和奖惩 理有效性承担责任； 第（二十三）
事项； ... 项根据《证券
... 行业诚信准
（二十三）决定公司廉洁从业管 则》第十八条
理目标，对廉洁从业管理有效性 修订。
承担责任；
...
第一百四十五条 董事长行使下 第一百四十条 董事长行使下列 根据《证券基
列职权: 职权: 金经营机构
(一)主持股东大会和召集、主持 （一）主持股东大会和召集、主 董事、监事、
董事会会议； 持董事会会议； 高级管理人
(二)检查股东大会和董事会决 （二）督促、检查董事会决议的 员 及 从 业 人
议的实施情况； 执行； 员监督管理
(三)签署公司股票、公司债券及 （三）签署公司股票、公司债券 办 法 》 第 十
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其他重要文件； 及其他重要文件； 条，以及公司
(四)行使法定代表人的职权； （四）在发生特大自然灾害等不 实 际 情 况 修
(五)提名聘任或解聘公司首席 可抗力的紧急情况下，对公司事 订。
执行官、合规总监、首席风险官、 务行使符合法律规定和公司利
董事会秘书； 益的特别处置权，并在事后向公
(六)在发生特大自然灾害等不 司董事会和股东大会报告；
可抗力的紧急情况下，对公司事 （五）本章程规定或董事会授予
务行使符合法律规定和公司利 的其他职权。
益的特别处置权，并在事后向公
司董事会和股东大会报告；
(七)本章程规定或董事会授予
的其他职权。
第一百五十五条 董事会的议事 删除 法规并未限
内容应在本章程规定的董事会 制，因此删
职权范围内。 除。
第一百五十六条 董事会建立严 第一百五十条 董事会建立严格 根据《上市公
格的审查和决策程序；重大议案 的审查和决策程序；重大投资项 司章程指引》
应当组织有关专家、专业人士进 目应当组织有关专家、专业人士 第 一 百 一 十
行评审。 进行评审，并报股东大会批准。 条修订。
第一百六十四条 董事会会议应 第一百五十八条 董事会会议应 简化表述。
当有记录，出席会议的董事和记 当有记录，出席会议的董事和记 并根据《上市
录人，应当在会议记录上签名。 录人，应当在会议记录上签名。 公 司 章 程 指
出席会议的董事有权要求在记 董事会会议记录作为公司档案 引|》第一百
录上对其在会议上的发言作出 保存，保存期限为十年。 二十二条修
说明性记载。董事会会议记录作 订。
为公司档案保存，保存期限为二
十年。
第一百六十八条 董事会应按照 第一百六十二条 董事会应按照 委 员 会 已 更
股东大会的有关决议，就战略规 股东大会的有关决议，就战略规 名 ， 同 步 调
第 24 页 共 30 页
划与 ESG、风险控制、审计与 划与 ESG、风险控制、审计与关 整。
关联交易、薪酬与提名事项设立 联交易、薪酬与提名事项设立专
专门委员会。专门委员会成员全 门委员会。专门委员会成员全部
部由董事组成，审计与关联交易 由董事组成，审计与关联交易委
委员会、薪酬与提名委员会委员 员会、薪酬与提名委员会委员的
的二分之一以上为独立董事并 二分之一以上为独立董事并由
由独立董事任主任委员，并且审 独立董事任主任委员，并且审计
计委员会至少有 1 名独立董事 与关联交易委员会至少有 1 名
从事会计工作 5 年以上，主任委 独立董事从事会计工作 5 年以
员由会计专业人士担任。 上，主任委员由会计专业人士担
任。
第一百七十一条 审计与关联交 第一百六十五条 审计与关联交 委 员 会 已 更
易委员会的主要职责是： 易委员会的主要职责是： 名，同步调
... ... 整。
（八）董事会赋予的其他职责。 （八）法律法规、公司章程和董
审计委员会应当就其认为必须 事会赋予的其他职责。
采取的措施或者改善的事项向 审计与关联交易委员会应当就
董事会报告，并提出建议。 其认为必须采取的措施或者改
善的事项向董事会报告，并提出
建议。
第一百八十条 董事会秘书由董 第一百七十四条 董事会秘书对 根据《证券基
事长提名，经董事会聘任或者解 董事会负责，由董事会聘任或者 金 经 营 机 构
聘，对董事会负责。董事兼任董 解聘。董事兼任董事会秘书的， 董事、监事、
事会秘书的，如某一行为需由董 如某一行为需由董事、董事会秘 高 级 管 理 人
事、董事会秘书分别作出时，则 书分别作出时，则该兼任董事及 员 及 从 业 人
该兼任董事及公司董事会秘书 公司董事会秘书的人不得以双 员 监 督 管 理
的人不得以双重身份作出。 重身份作出。 办法》第十条
修订，并与第
一百七十九
第 25 页 共 30 页
条内容合并。
第一百八十五条 公司设首席执 第一百七十九条 公司设首席执 根据《证券基
行官一名，由董事长提名，董事 行官一名，设财务总监、合规总 金 经 营 机 构
会聘任或解聘。 监、首席风险官、董事会秘书、 董事、监事、
公司设执行委员会委员、财务总 首席信息官等其他高级管理人 高 级 管 理 人
监、合规总监若干名。除本章程 员若干名。 员及从业人
另有规定外，执行委员会委员、 首席执行官和其他高级管理人 员 监 督 管 理
财务总监等公司其他高级管理 员应具备法律、行政法规和国务 办法》第十条
人员由首席执行官提名，经董事 院证券监督管理机构规定的任 及 公 司 实 际
会薪酬与提名委员会审核通过 职条件。 情况修订。
后交由董事会审议决定聘任或 公司高级管理人员由公司股东、
解聘。 董事会专门委员会或者首席执
首席执行官和其他高级管理人 行官进行提名，董事会聘任或解
员应具备法律、行政法规和国务 聘。
院证券监督管理机构规定的任
职条件。
第一百八十七条 在公司控股股 第一百八十一条 在公司控股股 根据《证券基
东单位担任除董事、监事以外其 东单位担任除董事、监事以外其 金 经 营 机 构
他行政职务的人员，不得担任公 他行政职务的人员，不得担任公 董事、监事、
司的高级管理人员。公司高级管 司的高级管理人员。公司高级管 高 级 管 理 人
理人员仅在公司领薪，不由控股 理人员仅在公司领薪，不由控股 员 及 从 业 人
股东代发薪水。 股东代发薪水。 员监督管理
公司高级管理人员及公司分支 公司高级管理人员及公司分支 办法》第三十
机构负责人不得在其他营利性 机构负责人不得在公司参股或 二条修订。
机构兼职或者从事其他经营性 控股的公司以外的其他营利性
活动。 机构兼职或者从事其他经营性
活动。
第一百八十九条 首席执行官对 第一百八十三条 首席执行官对 根据《证券行
董事会负责，行使下列职权： 董事会负责，行使下列职权： 业诚信准则》
第 26 页 共 30 页
... ... 第十八条、
（七）依照公司规定对外签订合 （七）依照公司规定对外签订合 《证券经营
同； 同； 机构及其工
（八）负责公司投资者权益保护 （八）组织公司高级管理人员落 作人员廉洁
工作的具体执行，推动落实投资 实廉洁诚信从业管理目标，对廉 从业实施细
者权益保护工作的各项要求； 洁诚信运营承担责任； 则》第五条修
（九）本章程或董事会授予的其 （九）负责公司投资者权益保护 订。
他职权。 工作的具体执行，推动落实投资
... 者权益保护工作的各项要求；
（十）本章程或董事会授予的其
他职权。
...
第一百九十三条 公司设立合规 第一百八十七条 公司设立合规 根据《证券基
总监。合规总监是公司合规负责 总监。合规总监是公司合规负责 金 经 营 机 构
人，对公司及其工作人员的经营 人，对公司及其工作人员的经营 董事、监事、
管理和执业行为的合规性进行 管理和执业行为的合规性进行 高 级 管 理 人
审查、监督和检查。 审查、监督和检查。 员及从业人
合规总监为公司高级管理人员， 合规总监为公司高级管理人员， 员 监 督 管 理
由董事长提名，由公司董事会聘 由公司董事会聘任和解聘。合规 办法》第十条
任和解聘。合规总监向董事会负 总监向董事会负责并报告工作。 修订，并与第
责并报告工作。 ... 一百七十九
... 条内容合并。
第二百〇三条 本章程有关董 第一百九十七条 本章程有关董 根据《深圳证
事、董事长任职条件的规定适用 事、董事长任职条件的规定适用 券交易所股
于监事、监事会主席。 于监事、监事会主席。董事、经 票上市规则》
理和其他高级管理人员、证券事 4.4.4、4.4.7
务代表不得兼任监事。 条修订
第二百〇四条 本章程中有关董 第一百九十八条 本章程中有关 相 关 内 容 合
事选举、更换、辞职、义务等规 董事选举、更换、辞职、义务等 并 至 第 九 十
第 27 页 共 30 页
定，适用于公司监事。 规定，适用于公司监事。 九条。
公司股东单独或与关联方合并 公司董事、高级管理人员及其配
持有公司百分之五十以上股份 偶和直系亲属在公司董事、高级
时，在公司的监事选举中实行累 管理人员任职期间不得担任公
积投票制度。 司监事。
公司董事、高级管理人员及其配
偶和直系亲属在公司董事、高级
管理人员任职期间不得担任公
司监事。
第二百一十五条 监事会行使下 第二百〇九条 监事会行使下列 根据《证券行
列职权: 职权： 业诚信准则》
... ... 第十八条、
（十二）负责监督董事会和经营 （十二）负责监督董事会和经营 《证券经营
管理层在洗钱风险管理方面的 管理层在洗钱风险管理方面的 机构及其工
履职尽责情况并督促整改，对公 履职尽责情况并督促整改，对公 作人员廉洁
司的洗钱风险管理提出建议和 司的洗钱风险管理提出建议和 从业实施细
意见； 意见； 则》第五条修
（十三）对公司履行投资者合法 （十三）对董事、高级管理人员 订。
权益保护等法定义务的情况进 履行廉洁诚信从业管理职责的
行监督； 情况进行监督；
... （十四）对公司履行投资者合法
权益保护等法定义务的情况进
行监督；
...
第二百二十一条 监事会每六个 第二百一十五条 监事会每六个 《 上 市 公 司
月至少召开一次会议。监事可以 月至少召开一次会议。监事可以 监 事 会 工 作
提议召开临时监事会会议。监事 提议召开临时监事会会议。监事 指引》第五十
可以提议召开临时监事会会议。 可以提议召开临时监事会会议。 八条修订，并
召开定期会议和临时会议，会议 召开定期会议和临时会议，会议 修 改 数 字 格
第 28 页 共 30 页
通知应当分别在会议召开 10 日 通知应当分别在会议召开十日 式
和 5 日前书面送达全体监事。 和五日前书面送达全体监事。但
是，情况紧急需尽快召开监事会
临时会议的，可以通过电话或者
其他口头方式发出会议通知，且
会议通知时间可不受前述五日
前的限制，但召集人应在会议上
作出说明。
第二百二十五条 监事会会议应 第二百一十九条 监事会会议应 内容多余。并
有记录，出席会议的监事应当在 有记录，出席会议的监事应当在 根据《上市公
会议记录上签名。监事有权要求 会议记录上签名。监事会会议记 司 章 程 指 引
在记录上对其在会议上的发言 录作为公司档案保存，保存期限 |》第一百二
作出某种说明性记载。监事会会 为十年。 十二条修订。
议记录作为公司档案保存，保存
期限为二十年。
第二百七十一条 释义 第二百六十五条 释义 根据《规范运
... ... 作》第 6.1.1
（五）财务资助，指公司及控股 （五）财务资助，指公司及控股 条修订。
子公司有偿或者无偿提供资金、 子公司有偿或者无偿提供资金、
委托贷款等行为。但下列情况除 委托贷款等行为。但下列情况除
外： 外：
1、对外提供借款、贷款等融资 1、对外提供借款、贷款等融资
业务属于公司主营业务的； 业务属于公司主营业务的；
2、资助对象为公司合并报表范 2、资助对象为公司合并报表范
围内且持股比例超过 50%的控 围内且持股比例超过 50%的控
股子公司。 股子公司，且该控股子公司其他
股东中不包含上市公司的控股
股东、实际控制人及其关联人。
第二百七十七条 本章程经股东 第二百七十一条 本章程经股东 根 据 实 际 情
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大会审议通过后生效。自本章程 大会审议通过后生效。自本章程 况修订。
生效之日起，原《华林证券股份 生效之日起，原《华林证券股份
有限公司章程》自动废止。 有限公司章程》自动废止。本章
程未尽事宜或本章程生效后颁
布、修改的法律、行政法规、规
章、规范性文件规定与本章程相
冲突的，以法律、行政法规、规
章、规范性文件的规定为准。
备注：
1.文中《规范运作》指《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》；
2.根据《公司章程》上述修订内容，相应调整《公司章程》章节条款序号。
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